Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 18 июля 2017 года №65

Об утверждении Изменений в Положение о порядке и условиях торговли иностранной валютой

Согласно статьям 7, 15, 25, 30, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 6, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", в целях совершенствования порядка проведения некоторых валютных операций Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке и условиях торговли иностранной валютой, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №281, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года за №950/11230 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

3. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 18 июля 2017 года №65

Изменения в Положение о порядке и условиях торговли иностранной валютой

1. В главе 3 раздела II:

1) подпункт "г" пункта 1 изложить в следующей редакции:

"г) по операциям, связанным с выполнением резидентом-гарантом (поручителем) обязательств в иностранной валюте относительно резидента-должника перед нерезидентом по внешнеэкономическому договору (в том числе кредитному договору/договору займа в иностранной валюте) или перед уполномоченным банком по кредитному договору в иностранной валюте:

заявления о покупке иностранной валюты;

договора гарантии (поручительства) и/или иного документа, предусматривающего выполнение обязательств гарантом (поручителем) перед кредитором за должника; кредитного договора, заключенного с уполномоченным банком, или внешнеэкономического договора, который подтверждает необходимость проведения резидентом-должником обязательства в иностранной валюте перед кредитором (далее в этом подпункте - договор);

письменной претензии кредитора к гаранту (поручителю) или подтверждения кредитора о невыполнении должником своего обязательства по договору перед кредитором (далее в этом подпункте - основное обязательство);

подтверждения суммы неисполненного должником основного обязательства, которое обеспечено гарантией/поручительством, и соответствия условиям договора, а если этот договор подлежит регистрации Национальным банком, также условиям, на которых он зарегистрирован Национальным банком. Такое подтверждение предоставляется уполномоченным (обслуживающим) банком, который в соответствии с требованиями настоящего Положения вправе покупать иностранную валюту по собственным операциям резидента-должника с целью выполнения основного обязательства по договору перед кредитором;

документов, которые в соответствии с законодательством Украины подтверждают поставку в Украину товаров (с учетом особенностей, предусмотренных пунктом 6 главы 3 раздела II настоящего Положения).

Гарант (поручитель) вправе покупать иностранную валюту на основании подпункта "г" пункта 1 главы 3 раздела II настоящего Положения с целью выполнения обязательств за должника-резидента при условии, что этим Положением предусмотрена возможность покупки иностранной валюты по собственным операциям такого должника с целью выполнения основного обязательства по соответствующему договору перед кредитором. Если валютные операции по переводу гарантом (поручителем) средств в иностранной валюте кредитору с целью выполнения обязательств за должника-резидента требуют наличия индивидуальной лицензии Национального банка на осуществление такой валютной операции, то гарант (поручитель) покупает иностранную валюту в таком случае в соответствии с пунктом 4 главы 4 раздела II настоящего Положения.

Резидент не имеет права покупать иностранную валюту с целью выполнения обязательств по договору гарантии (поручительства) за резидента-должника перед резидентом-кредитором (кроме случая исполнения обязательства за резидента-должника перед уполномоченным банком-кредитором по кредитному договору в иностранной валюте) или нерезидента-должника. Резидент выполняет такие обязательства за счет собственных (не купленных, не привлеченных в форме кредита) средств в иностранной валюте. Субъект рынка обязан перечислять иностранную валюту на указанные цели только в случае предоставления ему документов, подтверждающих фактическое невыполнение должником обязательств, по которым резидент является гарантом (поручителем);";

2) в пункте 2:

в подпункте "а":

во втором предложении абзаца третьего слова "у хранителя" заменить словами "в депозитарном учреждении";

абзац пятый исключить.

В связи с этим абзацы шестой - одиннадцатый считать соответственно абзацами пятым - десятым;

в абзаце пятом слова "или в случае представления информационного сообщения)" заменить словами "или в случае, когда уполномоченный банк, через который осуществлялась иностранная инвестиция, ликвидирован)";

во втором предложении абзаца шестого слова "или в случае представления информационного сообщения" заменить словами "или в случае, если таможенная декларация была уничтожена по истечении установленного срока ее хранения (при наличии соответствующего подтверждения таможенного органа)";

абзац восьмой дополнить новым предложением следующего содержания: "В таком случае документы, представляемые во исполнение требований абзацев третьего, пятого и шестого подпункта "а" пункта 2 главы 3 раздела II настоящего Положения, должны подтверждать совершенную ранее иностранную инвестицию в этот объект инвестиции его предыдущим владельцем-нерезидентом;";

в абзаце третьем подпункта "б" слова "у хранителя" заменить словами "в депозитарном учреждении";

подпункт "в" изложить в следующей редакции:

"в) по операциям с облигациями внутреннего государственного займа Украины (далее - ОВГЗ):

заявления о покупке иностранной валюты;

в случае выплаты погашения и выплате дохода по ОВГЗ согласно условиям их выпуска - выписки со счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, подтверждающего приобретение иностранным инвестором соответствующих ОВГЗ;

в других случаях (продажи иностранным инвестором ОВГЗ, операций репо и т.п.) - документов, предусмотренных абзацами третьим - пятым подпункта "а" пункта 2 главы 3 раздела II настоящего Положения. В случае приобретения иностранным инвестором ОВГЗ путем конвертации депозитарных расписок, выпущенных на ОВГЗ иностранным банком, который имеет официальную рейтинговую оценку не ниже категории А, подтвержденную в бюллетене одной из ведущих мировых рейтинговых компаний (Fitch Ratings, Standard & Poor"s, Moody"s), то вместо документов, предусмотренных абзацами третьим и пятым подпункта "а" пункта 2 главы 3 раздела II настоящего Положения, разрешается подавать документы (информацию) такого иностранного банка о конвертации депозитарных расписок в ОВГЗ и выписку со счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, подтверждающую зачисление иностранному инвестору соответствующих ОВГЗ в результате такой конвертации;";

в подпункте "г":

абзац четвертый исключить.

В связи с этим абзацы пятый - восьмой считать соответственно абзацами четвертым - седьмым;

в абзаце четвертом и втором предложении абзаца пятого слова ", или в случае представления информационного сообщения" исключить;

3) в пункте 5:

слова и цифру "субъектов рынка, о которых говорится в подпунктах "а", "г" - "д" пункта 2 настоящей главы" заменить словами и цифрами "уполномоченных банков, о которых идет речь в подпунктах "а" - "е" пункта 2 главы 3 раздела II настоящего Положения";

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Клиент имеет право не подавать такую выписку (справку) в пакете документов, являющихся основанием для покупки иностранной валюты согласно требованиям подпунктов "а" - "е" пункта 2 главы 3 раздела II настоящего Положения, при условии, что расчеты по сделке с осуществлением иностранных инвестиций в Украину/размещение инвестиционного вклада/начисления процентов по договору инвестиционного счета/продажи средств, в дальнейшем не были использованы для осуществления денежных инвестиций в Украину, осуществлялись также через этот уполномоченный банк. Такой уполномоченный банк обязан самостоятельно убедиться в наличии соответствующих расчетов (информации) по операциям клиентов, которые осуществлялись через этот банк.".

2. Абзац девятый пункта 3 главы 1 раздела IV изложить в следующей редакции:

"сумму покупки иностранной валюты цифрами (возможное значение "на сумму, эквивалентную сумме средств в гривнах, которые будут перечисляться на покупку иностранной валюты"). В случае покупки банковских металлов указывается масса банковских металлов в тройских унциях цифрами (целая часть числа отделяется запятой);".

Директор Департамента открытых рынков

С.В.Пономаренко

СОГЛАСОВАНО:

Заместителем Председателя Национального банка Украины

Д.Р.Сологуб