База данных

Дата обновления БД:

26.09.2017

Добавлено/обновлено документов:

29 / 140

Всего документов в БД:

77409

Недействующая редакция. Принята 30.05.2016

Недействующая редакция, не действует с 5 октября 2016 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 8 мая 2015 года №75

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня и Правил их представления

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.05.2016 г. №143)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют) согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют) согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков) согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4 согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3 согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6 согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала при секьюритизации согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемого исламскими банками согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемого исламскими банками согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета о расшифровке рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, представляемого исламскими банками согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

20-1) форму отчета о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности согласно приложению 20-1 к настоящему постановлению;

21) Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.05.2016 г. №143)

(см. предыдущую редакцию)

2. Банки второго уровня, за исключением случая, предусмотренного пунктом 3 настоящего постановления, представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 20-1) пункта 1 настоящего постановления, - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) еженедельно отчетность, предусмотренную подпунктом 14) пункта 1 настоящего постановления, - не позднее пятого рабочего дня недели, следующей за отчетной неделей.

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.05.2016 г. №143)

(см. предыдущую редакцию)

3. Родительский банк второго уровня, осуществивший операцию по одновременной передаче активов и обязательств между родительским банком и дочерним банком, в отношении которого проведена реструктуризация в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", представляет в Национальный Банк в электронном формате:

1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, - не позднее двадцатого числа, следующего за отчетным месяцем;

2) еженедельно отчетность, предусмотренную подпунктом 14) пункта 1 настоящего постановления, - не позднее седьмого рабочего дня, следующего за отчетной неделей;

3) еженедельно отчетность, предусмотренную подпунктом 14) пункта 1 настоящего постановления за последнюю неделю отчетного месяца, - не позднее девятого рабочего дня, следующего за отчетной неделей.

Пункт 3 действует до 1 февраля 2016 года

4. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 22 к настоящему постановлению.

5. Департаменту платежного баланса, валютного регулирования и статистики (Умбеталиев М.Т.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе "?ділет" республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

6. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кожахметова К.Б.

8. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением:

1) строк, порядковые номера 77, 87, 90 и 92 приложения 2, порядковые номера 13 и 14 приложения 11 и порядковый номер 5 приложения 15 к настоящему постановлению, которые распространяются на отношения, возникшие с 1 октября 2014 года;

2) строки, порядковый номер 8 приложения 14 к настоящему постановлению, которая распространяется на отношения, возникшие с 1 июля 2014 года;

3) строк, порядковые номера 93, 94 и 95 приложения 2 и порядковые номера 83 и 84 приложения 3 к настоящему постановлению, которые вводятся в действие с 1 января 2016 года.

Пункт 3 настоящего постановления действует до 1 февраля 2016 года.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Согласован

Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

13 мая 2015 года

 

 

А.Смаилов

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года №75

Перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня

Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня включает в себя:

1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов;

2) отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска;

3) отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска;

4) отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска;

5) отчет о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют);

6) отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют);

7) отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют);

8) отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика;

9) отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков);

10) отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4;

11) отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3;

12) отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6;

13) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца);

14) отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы;

15) отчет о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан;

16) отчет о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала при секьюритизации;

17) отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемый исламскими банками;

18) отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемый исламскими банками;

19) отчет о расшифровке рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, представляемый исламскими банками;

20) отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности.

(Перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.05.2016 г. №143)

(см. предыдущую редакцию)

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года №75

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов

Отчетный период: за____________20____года

________________________________________________

           (наименование банка)

 

Индекс: 1-BVU_Prud_norm

Периодичность: ежемесячная

Представляет: банк второго уровня

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

банками второго уровня - ежемесячно не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

родительским банком второго уровня, осуществившим операцию по одновременной передаче активов и обязательств между родительским банком и дочерним банком, в отношении которого проведена реструктуризация в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" до 1 февраля 2016 года, - ежемесячно не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

(в тысячах тенге)

Наименование

Сумма

1

2

3

1

Минимальный размер собственного капитала

 

2

Сумма принятых депозитов от физических и юридических лиц, зарегистрированных вне городов Астана и Алматы, за исключением вкладов дочерних организаций специального назначения банка и межбанковских вкладов

 

3

Сумма кредитов выданных неаффилиированным с банком заемщикам, зарегистрированным вне городов Астана и Алматы, за исключением межбанковских кредитов и операций "обратное РЕПО"

 

4

Собственный капитал

 

5

Капитал первого уровня

 

6

Основной капитал как сумма

 

7

Оплаченные простые акции

 

8

Дополнительный оплаченный капитал

 

9

Нераспределенная чистая прибыль прошлых лет

 

10

Нераспределенная чистая прибыль текущего года

 

11

Накопленный раскрытый резерв

 

12

Резервы по переоценке основных средств и стоимости финансовых активов, имеющихся в наличии для продажи

 

13

Основной капитал за минусом:

 

13.1

собственные выкупленные простые акции

 

13.2

нематериальные активы, включая гудвилл

 

13.3

убыток прошлых лет

 

13.4

убыток текущего года

 

13.5

отложенный налоговый актив за минусом отложенных налоговых обязательств, за исключением части отложенных налоговых активов, признанных в отношении вычитаемых временных разниц

 

13.6

резервы по прочей переоценке

 

13.7

доходы от продаж, связанных с транзакциями по секьюритизации активов. К таким доходам относится доход будущих периодов в связи с полученным из условий секьюритизации ожиданием полного или частичного дохода в будущем

 

13.8

доходы или убытки от изменения справедливой стоимости финансового обязательства, в связи с изменением кредитного риска по такому обязательству

 

13.9

регуляторные корректировки, подлежащие вычету из добавочного капитала, но в связи с недостаточным его уровнем вычитаемые из основного капитала

 

13.10

сумма инвестиций, составляющих менее 10 процентов от выпущенных акций страховой организации, в совокупности превышающая 10 процентов от основного капитала банка

 

13.11

сумма инвестиций, составляющих 10 процентов и более от выпущенных акций страховой организации, в совокупности превышающая 15 процентов от основного капитала банка

 

14

Добавочный капитал как сумма:

 

14.1

бессрочные договора, соответствующие критериям, в результате которых одновременно возникает финансовый актив у одного лица и финансовое обязательство или иной финансовый инструмент, подтверждающий право на долю активов юридического лица, оставшихся после вычетов всех его обязательств, у другого лица

 

14.2

бессрочные финансовые инструменты, привлеченные до 1 января 2015 года

 

14.3

оплаченные привилегированные акции, соответствующие установленным критериям

 

14.4

оплаченные привилегированные акции, не соответствующие установленным критериям

 

15

Добавочный капитал за минусом:

 

15.1

инвестиции банка в собственные бессрочные финансовые инструменты прямым либо косвенным способом

 

15.2

собственные выкупленные привилегированные акции банка

 

15.3

сумма превышения инвестиций банка (инвестиции банка в финансовые инструменты финансовых организаций, в которых банк имеет менее 10 (десяти) процентов выпущенных акций (долей участия в уставном капитале), в совокупности превышающие 10 (десять) процентов от основного капитала банка после применения регуляторных корректировок), умноженная на долю инвестиций в бессрочные финансовые инструменты в общей сумме инвестиций

 

15.4

инвестиции банка в бессрочные финансовые инструменты финансовых организаций, в которых банк имеет 10 (десять) и более процентов от выпущенных акций (долей участия в уставном капитале) подлежащие вычету из добавочного капитала

 

15.5

регуляторные корректировки, подлежащие вычету из капитала второго уровня, но в связи с недостаточным его уровнем вычитаемые из добавочного капитала

 

16

Капитал второго уровня

 

17

Субординированный долг

 

18

Субординированный долг, привлеченный до 1 января 2015 года, в национальной валюте

 

19

Субординированный долг, привлеченный до 1 января 2015 года, в иностранной валюте

 

20

Капитал второго уровня за минусом:

 

20.1

выкупленный собственный субординированный долг банка (инвестиции в суббординированный долг)

 

20.2

сумма превышения инвестиций банка (инвестиции банка в финансовые инструменты финансовых организаций, в которых банк имеет менее 10 процентов выпущенных акций (долей участия в уставном капитале), в совокупности превышающие 10 процентов от основного капитала банка после применения регуляторных корректировок), умноженная на долю инвестиций в субординированный долг в общей сумме инвестицй

 

20.3

инвестиции банка в субординированный долг финансовых организаций, в которых банк имеет 10 процентов и более от выпущенных акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, подлежащие вычету из капитала второго уровня

 

21

Коэффициент достаточности собственного капитала (kl-1)

 

22

Коэффициент достаточности собственного капитала (kl-2)

 

23

Коэффициент достаточности собственного капитала (k2)

 

24

Нераспределенный чистый доход банка, на который накладывается ограничение в части прекращения выплаты дивидендов и обратного выкупа акций

 

25

Неинвестированные остатки средств, принятые на условиях кастодиального договора

 

26

Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска

 

27

Итого условные и возможные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска

 

28

Итого производные финансовые инструменты, взвешенные с учетом кредитного риска

 

29

Специфический процентный риск

 

30

Общий процентный риск

 

31

Итого рыночный риск, связанный с изменением ставки вознаграждения

 

32

Специфический риск

 

33

Общий риск

 

34

Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной стоимости акций и рыночной стоимости производных финансовых инструментов, базовым активом которых являются акции или индекс на акции

 

35

Итого рыночный риск, связанный с изменением обменного курса иностранных валют (рыночной стоимости драгоценных металлов)

 

36

Итого рыночный риск, связанный с изменением рыночной стоимости акций (включая исламские ценные бумаги, приобретенные с целью продажи)

 

37

Итого риск по товарно-материальным запасам, связанный с изменением рыночной стоимости

 

38

Сумма длинных и коротких позиций по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением рыночной стоимости

 

39

Разница сумм длинных и коротких позиций по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением рыночной стоимости

 

40

Сумма открытых валютных позиций

 

41

Активы и условные и возможные требования и обязательства, рассчитанные с учетом рыночного риска

 

42

Средняя величина годового валового дохода

 

43

Операционный риск

 

44

Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с банком особыми отношениями, по любому виду обязательств перед банком

 

45

Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями - (k3)

 

46

Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с банком особыми отношениями, по любому виду обязательств перед банком

 

47

Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков), связанного с банком особыми отношениями - (k3.1)

 

48

Сумма рисков по всем заемщикам, связанным с банком особыми отношениями

 

49

Коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с банком особыми отношениями (Ро)

 

50

Максимальная сумма бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у банка могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков, а также обязательств нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных или являющихся гражданами оффшорных зон, за исключением требований к резидентам Республики Казахстан с рейтингом агентства Standard & Poor"s или рейтингом аналогичного уровня агентств Fitch или Moody"s Investors Service (далее - другие рейтинговые агентства) не более чем на один пункт ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан и нерезидентов, имеющих рейтинг не ниже "А" агентства Standard & Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за исключением нерезидентов с рейтингом не ниже "А" агентства Standard & Poor"s или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, в отношении одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков

 

51

Коэффициент максимального размера бланкового кредита (Бк)

 

52

Совокупная сумма рисков банка на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от собственного капитала банка

 

53

Коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов-от собственного капитала (Рк)

 

54

Совокупная сумма секьюритизированных кредитов, переданных специальной финансовой компании акционерного общества "Фонд стрессовых активов"

 

55

Коэффициент совокупной суммы секьюритизированных кредитов, переданных специальной финансовой компании акционерного общества "Фонд стрессовых активов"

 

56

Высоколиквидные активы

 

57

Обязательства до востребования

 

58

Коэффициент текущей ликвидности (k4)

 

59

Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до семи дней включительно

 

60

Коэффициент ликвидности (k4-1)

 

61

Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно, включая высоколиквидные активы

 

62

Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно

 

63

Коэффициент ликвидности (k4-2)

 

64

Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, включая высоколиквидные активы

 

65

Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно

 

66

Коэффициент ликвидности (k4-3)

 

67

Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4:

 

67.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

67.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

67.3

(указывается вид валют)

 

67.4

(указывается вид валют)

 

68

Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4:

 

68.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

68.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

68.3

(указывается вид валют)

 

68.4

(указывается вид валют)

 

69

Коэффициент срочной валютной ликвидности (k4-4):

 

69.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

69.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

69.3

(указывается вид валют)

 

69.4

(указывается вид валют)

 

70

Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5:

 

70.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

70.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

70.3

(указывается вид валют)

 

70.4

(указывается вид валют)

 

71

Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5:

 

71.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

71.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

71.3

(указывается вид валют)

 

71.4

(указывается вид валют)

 

72

Коэффициент срочной валютной ликвидности (k4-5):

 

72.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

72.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

72.3

(указывается вид валют)

 

72.4

(указывается вид валют)

 

73

Активы для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6:

 

73.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

73.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

73.3

(указывается вид валют)

 

73.4

(указывается вид валют)

 

74

Обязательства для расчета коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6:

 

74.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

74.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

74.3

(указывается вид валют)

 

74.4

(указывается вид валют)

 

75

Коэффициент срочной валютной ликвидности (k4-6):

 

75.1

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и валюте "Евро" (с указанием суммы/коэффициента по данной группе валют в совокупности)

 

75.2

по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже "А" агентства Standard&Poor"s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки

 

75.3

(указывается вид валют)

 

75.4

(указывается вид валют)

 

76

Наличие у банка в течение отчетного периода просроченных обязательств перед кредиторами и вкладчиками либо фактов нарушения норм законодательства Республики Казахстан о платежах и переводах денег (Да/Нет)

 

Строка 77 распространяется на отношения, возникшие с 1 октября 2014 года

77

Превышение банком максимальных (рекомендуемых) ставок вознаграждения по вновь привлеченным депозитам физических лиц (в тенге и в иностранной валюте), устанавливаемых и рекомендуемых банкам для их соблюдения Советом директоров организации, осуществляющей обязательное гарантирование депозитов (Да/Нет)

 

78

Инвестиции банка в основные средства и другие нефинансовые активы

 

79

Коэффициент максимального размера инвестиций банка - (k6)

 

80

Краткосрочные обязательства перед нерезидентами

 

81

Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами (k7)

 

82

Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k8

 

83

Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k8)

 

84

Обязательства перед нерезидентами и долговые ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k9

 

85

Коэффициент капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k9)

 

86

Сумма потребительских займов на начало календарного года в целях расчета пруденциальных нормативов

 

Строка 87 распространяется на отношения, возникшие с 1 октября 2014 года

87

Сумма потребительских займов, принятых от другого банка, не включаемая в расчет коэффициента прироста потребительских займов в ссудном портфеле банка

 

88

Прирост портфеля потребительских займов на отчетную дату с начала текущего календарного года в целях расчета пруденциальных нормативов

 

89

Коэффициент максимального прироста потребительских займов в ссудном портфеле банка (k10)

 

Строка 90 распространяется на отношения, возникшие с 1 октября 2014 года

90

Сумма фактически выданных потребительских займов на отчетную дату с начала текущего календарного года банка, осуществившему продажу (передачу) части или всего портфеля потребительских займов другому (другим) банку (банкам)

 

91

Сумма потребительских займов на начало календарного года в целях расчета пруденциальных нормативов

 

Строка 92 распространяется на отношения, возникшие с 1 октября 2014 года

92

Коэффициент максимального прироста потребительских займов в ссудном портфеле банка, осуществившему продажу (передачу) части или всего портфеля потребительских займов другому (другим) банку (банкам) (k10)

 

Строки 93, 94, 95 вводятся в действие с 1 января 2016 года

93

Сумма неработающих займов на отчетную дату


94

Ссудный портфель банка


95

Коэффициент максимальной доли неработающих займов в ссудном портфеле банка (k11 )


96

Активы, финансируемые за счет средств, привлеченных по договору об инвестиционном депозите

 

97

Коэффициент размещения части средств во внутренние активы

 

 

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)

___________________________________________________________________

_______________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)

подпись

 

Главный бухгалтер ___________________________________________________

_______________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)

подпись

 

Исполнитель

____________

_________________________________________

_______________

______________

 

должность

фамилия, имя, отчество (при его наличии)

подпись

номер телефона

 

Дата подписания отчета "_____"_____________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о выполнении пруденциальных нормативов" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежемесячно банками второго уровня. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года №358 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №3924 (далее - Инструкция №358) и постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года №66 "Об утверждении Инструкции о пруденциальных нормативах для исламских банков, их нормативных значениях и методике расчетов", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №5670 (далее - Инструкция №66).

6. Строки 1, 2 и 3 заполняются в соответствии с главой 1 "Минимальный размер уставного и собственного капиталов банка" Инструкции №358.

7. Строки 2 и 3 заполняются банками второго уровня, зарегистрированными вне городов Астана и Алматы.

8. В строке 7 указываются сведения по оплаченным простым акциям, соответствующим критериям, предусмотренным приложением 1-1 к Инструкции №358.

9. В строке 14.1 указываются сведения по бессрочным договорам, соответствующим критериям, установленным в приложении 1-1 к Инструкции №358, в результате которых одновременно возникают финансовый актив у одного лица и финансовое обязательство или иной финансовый инструмент, подтверждающий право на долю активов юридического лица, оставшихся после вычетов всех его обязательств, у другого лица, а также соответствующие требованиям пункта 9 Инструкции №358.

10. В строке 14.2 указываются сведения по бессрочным финансовым инструментам в соответствии с требованиями пункта 8 Инструкции №358.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня Отчет о выполнении пруденциальных нормативов Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска Отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска Отчет о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют) Отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) Отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют) Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика Отчет о расшифровке максимального риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков) Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4 Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3 Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6 Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы Отчет о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан Отчет о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала при секьюритизации Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемый исламскими банками Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемый исламскими банками Отчет о расшифровке рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно-материальных запасов, представляемый исламскими банками Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, утративших силу