База данных

Дата обновления БД:

26.04.2018

Добавлено/обновлено документов:

17 / 346

Всего документов в БД:

82350

Недействующая редакция. Принята 27.08.2014

Недействующая редакция, не действует с 29 ноября 2014 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 24 августа 2012 года №276

Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2014 г. №168)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", а также в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, (далее - Требования), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Акционерному обществу "Единый регистратор ценных бумаг" в срок до 1 июля 2013 года привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с Требованиями и представить в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан отчет по оценке выполнения требований к системе управления рисками, составленный в соответствии с пунктом 4 Требований, с приложением копий подтверждающих документов.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпункта 1) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2013 года, и подпункта 2) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 августа 2012 года.

Абзацы семнадцатый, с двадцать шестого по сорок третий, с шестьдесят седьмого по семьдесят второй, со сто пятьдесят третьего по сто шестьдесят шестой, со сто семьдесят второго по сто семьдесят четвертый пункта 1 приложения 2 к настоящему постановлению действуют до 1 января 2013 года.

Председатель Национального Банка

Г.Марченко

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года №276

Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

1. Общие положения

Настоящие Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, (далее - Требования) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают обязательные для соблюдения организацией, осуществляющей ведение системы реестров держателей ценных бумаг (далее - единый регистратор), требования к наличию систем управления рисками, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками единым регистратором.

1. Для целей Требований используются следующие понятия:

1) информационная система - система, предназначенная для хранения, обработки, поиска, распространения, передачи и предоставления информации с применением аппаратнопрограммного комплекса;

2) информационно-коммуникационная сеть - совокупность технических и аппаратнопрограммных средств обеспечения взаимодействия между информационными системами или между их составляющими, а также передачи информационных ресурсов;

3) ценовой риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие изменения стоимости финансовых инструментов, возникающий в случае изменения условий финансовых рынков, влияющих на рыночную стоимость финансовых инструментов, приобретенных за счет собственных активов единого регистратора;

4) репутационный риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие негативного общественного мнения или снижения доверия к единому регистратору;

5) филиал единого регистратора - обособленное подразделение единого регистратора, не являющееся юридическим лицом, расположенное вне места нахождения единого регистратора, осуществляющее деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг от имени единого регистратора и действующее в пределах полномочий, предоставленных ему единым регистратором. Филиал единого регистратора имеет единые с единым регистратором баланс, а также наименование, полностью совпадающее с наименованием единого регистратора;

6) подразделение единого регистратора - официально выделенная часть единого регистратора (отдел, управление, департамент), на которую возлагается часть задач, функций и ответственности единого регистратора, в целях реализации конкретного направления его деятельности;

7) бэк-тестинг - методы проверки эффективности процедур измерения рисков с использованием исторических данных по единому регистратору и сравнением рассчитанных результатов с текущими (фактическими) результатами от совершения указанных операций;

8) валютный риск - риск возникновения расходов (убытков), связанный с изменением курсов иностранных валют. Риск возникновения расходов (убытков) возникает из-за переоценки позиций по валютам в стоимостном выражении;

9) корпоративное управление - система стратегического и тактического управления единого регистратора, представляющая собой комплекс взаимоотношений между высшим органом, органом управления, исполнительным органом, направленная на обеспечение эффективного функционирования единого регистратора, защиту прав и интересов его акционеров и предоставляющая акционерам возможность эффективного контроля и мониторинга деятельности единого регистратора;

10) кредитный риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие неуплаты эмитентом основного долга и вознаграждения, причитающегося держателю ценной бумаги, в установленный условиями выпуска ценной бумаги срок, либо риск потерь вследствие невыполнения или несвоевременного выполнения эмитентом своих обязательств, предусмотренных договором, а также неуплаты или несвоевременной оплаты зарегистрированными лицами услуг единого регистратора;

11) правовой риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие нарушения единым регистратором требований законодательства Республики Казахстан, в том числе несоответствия внутренних документов единого регистратора требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, несоответствия практики деятельности единого регистратора его внутренним документам;

12) политика инвестирования собственных активов - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении собственных активов единого регистратора, условия хеджирования и диверсификации собственных активов;

13) управление конфликтом интересов - создание механизмов недопущения ситуаций, при которых интересы должностного лица или работника единого регистратора могут повлиять на объективность и независимость принятия ими решений и исполнения обязанностей, а также вступить в противоречие с их обязательством действовать в интересах клиентов и (или) акционеров единого регистратора;

14) рыночный риск - риск возникновения расходов (убытков), связанных с неблагоприятными ситуациями на финансовых рынках. Рыночный риск имеет макроэкономическую природу, то есть источниками рыночных рисков являются макроэкономические показатели финансовой системы;

15) операционный риск - риск возникновения расходов (убытков) в результате несоответствия характеру и масштабам деятельности единого регистратора и (или) требованиям действующего законодательства, внутренних порядков и процедур проведения операций, их нарушения работниками единого регистратора и (или) лицами, не являющимися работниками единого регистратора (вследствие непреднамеренных или умышленных действий или бездействия), несоразмерности (недостаточности) функциональных возможностей (характеристик), применяемых единым регистратором, информационных, информационно-коммуникационных и других систем и (или) их отказов (нарушений функционирования), а также в результате воздействия внешних событий, включающий в себя риски, связанные с:

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.