Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 25 декабря 2012 года №1852

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты по вопросам лицензирования профессиональной деятельности на фондовом рынке

В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" и другими нормативно-правовыми актами Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №345, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 28 июля 2006 года за №890/12764, которые прилагаются.

2. Внести в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, утвержденными решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №346, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 04 августа 2006 года за №938/12812, такие изменения:

2.1. В пункте 13 главы 2:

слова "в размере не меньше зарегистрированного размера его уставного (складочного) капитала" заменить словами "в размере не меньше минимального размера уставного капитала, установленного законодательством относительно ценных бумаг для отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по итогу второго и каждого следующего финансового года с даты создания этого общества";

абзац второй исключить.

2.2. В тексте данных Лицензионных условий слова "уставный (складочный) капитал" во всех падежах заменить словами "уставный капитал" в соответствующем падеже.

3. Внести в пункт 5 главы 2 Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, утвержденных решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №347, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 11 августа 2006 года за №974/12848, следующие изменения:

абзац третий изложить в такой редакции:

"размер собственного капитала фондовой биржи должен быть не меньше минимального размера уставного капитала, установленного законодательством относительно ценных бумаг для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по данным финансовой отчетности, которая подается согласно пункту 11 главы 3 данных Лицензионных условий по итогам года";

в абзаце четырнадцатом слова "не меньше зарегистрированного размера ее уставного капитала" заменить словами "не меньше минимального размера уставного капитала, установленного законодательством относительно ценных бумаг для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке".

4. Внести в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденные решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №348, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 11 августа 2006 года за №973/12847, следующие изменения:

4.1. В пункте 3 главы II:

4.1.1. В абзаце первом слова "в размере не меньше зарегистрированного размера его уставного (складочного) капитала" заменить словами "в размере не меньшем минимального размера уставного капитала, установленного законодательством относительно ценных бумаг для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по итогу второго и каждого следующего финансового года с даты создания этого общества".

4.1.2. Абзац второй исключить.

4.2. В тексте данных Лицензионных условий слова "уставный (складочный) капитал" во всех падежах заменить словами "уставный капитал" в соответствующем падеже.

5. Внести в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, утвержденные решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №349, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 11 августа 2006 года за №975/12849, такие изменения:

5.1. В разделе II:

5.1.1. В пункте 3 главы 1:

в абзаце первом слова "в размере не меньшем зарегистрированного размера его уставного капитала" заменить словами "в размере не меньшем минимального размера уставного капитала, установленного законодательством относительно ценных бумаг для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по итогу второго и каждого следующего финансового года с даты создания этого общества";

абзац второй исключить.

5.1.2. Пункт 24 главы 2 изложить в такой редакции:

"24. Хранитель (кроме банка) при осуществлении депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг должен иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности за год Баланс (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), и копии Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №397/3690 (с изменениями), в размере не меньше минимального размера уставного капитала, установленного законодательством относительно ценных бумаг для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по итогу второго и каждого следующего финансового года с даты создания этого общества. Размер зарегистрированного уставного капитала должен быть не меньше установленного законодательством относительно ценных бумаг".

5.2. В тексте данных Лицензионных условий слова "уставный (складочный) капитал" во всех падежах заменить словами "уставный капитал" в соответствующем падеже.

6. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И.Курочкина) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

7. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

8. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

9. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О.Тарасенко.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 декабря 2012 года №1852

Изменения к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

1. В разделе II:

1.1. Подпункт 3.14 пункта 3 изложить в такой редакции:

"3.14 копия Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), за последний отчетный год (кроме банка).

В случае если в текущем году произошли изменения в уставном и/или собственном капитале заявителя (лицензиата) для обеспечения выполнения требований относительно соответствия уставного и/или собственного капитала, заявитель (лицензиат) имеет право подать копию Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), за отчетной квартал и/или на дату, предшествующую дню подачи заявления на получение лицензии".

1.2. Подпункт 4.6 пункта 4 изложить в такой редакции:

"4.6 копия Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), и копия Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №397/3690 (с изменениями), за последний отчетный год (кроме банка).

В случае если в текущем году произошли изменения в уставном и/или собственном капитале заявителя (лицензиата) для обеспечения выполнения требований относительно соответствия уставного и/или собственного капитала, заявитель (лицензиат) имеет право подать копию Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), и копию Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №397/3690 (с изменениями), за отчетный квартал и/или на дату, предшествующую дню подачи заявления на получение лицензии".

1.3. Подпункт 5.6 пункта 5 изложить в такой редакции:

"5.6 копия Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года {{№87}{z0391-99}}, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), за последний отчетный год.

В случае если в текущем году произошли изменения в уставном и/или собственном капитале заявителя (лицензиата) для обеспечения выполнения требований относительно соответствия уставного и/или собственного капитала, заявитель (лицензиат) имеет право подать копию Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), за отчетной квартал и/или на дату, предшествующую дню подачи заявления на получение лицензии".

1.4. Подпункт 6.2 пункта 6 изложить в такой редакции:

"6.2 копия Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), за последний отчетный год.

В случае если в текущем году произошли изменения в уставном и/или собственном капитале заявителя (лицензиата) для обеспечения выполнения требований относительно соответствия уставного и/или собственного капитала, заявитель (лицензиат) имеет право подать копию Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), за отчетной квартал и/или на дату, предшествующую дню подачи заявления на получение лицензии".

1.5. Подпункт 7.5 пункта 7 изложить в такой редакции:

"7.5 копия Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), и копия Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №397/3690 (с изменениями), за последний отчетный год (кроме банка).

В случае если в текущем году произошли изменения в уставном и/или собственном капитале заявителя (лицензиата) для обеспечения выполнения требований относительно соответствия уставного и/или собственного капитала, заявитель (лицензиат) имеет право подать копию Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), и копию Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №397/3690 (с изменениями), за отчетной квартал и/или на дату, предшествующую дню подачи заявления на получение лицензии".

1.6. Подпункт 8.5 пункта 8 изложить в такой редакции:

"8.5 копия Баланса (форма №1) согласно приложению к Положение (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), и копия Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №397/3690 (с изменениями), за последний отчетный год.

В случае если в текущем году произошли изменения в уставном и/или собственном капитале заявителя (лицензиата) для обеспечения выполнения требований относительно соответствия уставного и/или собственного капитала, заявитель (лицензиат) имеет право подать копию Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), и копию Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №397/3690 (с изменениями), за отчетной квартал и/или на дату, предшествующую дню подачи заявления на получение лицензии".

2. В разделе III:

2.1. Пункт 17 главы 1 изложить в такой редакции:

"17. Заявитель (кроме банка) при получении лицензии должен отвечать требованиям законодательства относительно уплаты уставного капитала. Размер собственного капитала заявителя по данным финансовой отчетности, которая предоставляется в соответствии с подпунктом 3.14 пункта 3 раздела II данного Порядка, на момент подачи заявления на получение лицензии должен быть не меньше, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по торговле ценными бумагами (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не закончился).".

2.2. Пункт 8 главы 2 изложить в такой редакции:

"8. Заявитель (кроме банка) при получении лицензии должен отвечать требованиям законодательства относительно уплаты уставного капитала. Размер собственного капитала заявителя по данным финансовой отчетности, которая предоставляется в соответствии с подпунктом 4.6 пункта 4 раздела II данного Порядка, на момент подачи заявления на получение лицензии должен быть не меньше, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по торговле ценными бумагами (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не закончился).".

2.3. Пункт 6 главы 3 изложить в такой редакции:

"6. Заявитель при получении лицензии должен отвечать требованиям законодательства относительно уплаты уставного капитала. Размер собственного капитала заявителя по данным финансовой отчетности, которая предоставляется в соответствии с подпунктом 5.6 пункта 5 раздела II данного Порядка, на момент подачи заявления на получение лицензии должен быть не меньше, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по торговле ценными бумагами (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не закончился).".

2.4. Абзац второй пункта 5 главы 4 исключить.

2.5. Пункт 13 главы 5 изложить в такой редакции:

"13. Заявитель (кроме банка) при получении лицензии должен отвечать требованиям законодательства относительно уплаты уставного капитала. Размер собственного капитала заявителя по данным финансовой отчетности, которая предоставляется в соответствии с подпунктом 7.5 пункта 7 раздела II данного Порядка, на момент подачи заявления на получение лицензии должен быть не меньше, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по торговле ценными бумагами (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не закончился).".

2.6. Пункт 9 главы 6 изложить в такой редакции:

"9. Заявитель при получении лицензии должен отвечать требованиям законодательства относительно уплаты уставного капитала. Размер собственного капитала заявителя по данным финансовой отчетности, которая предоставляется в соответствии с подпунктом 8.5 пункта 8 раздела II данного Порядка, на момент подачи заявления на получение лицензии должен быть не меньше, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для этого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке по торговле ценными бумагами (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не закончился). Размер собственного капитала фондовой биржи, осуществляющей клиринг и расчеты, должен быть не меньше 25 миллионов гривен по данным этой отчетности.".

3. В тексте настоящего Порядка слова "уставный (складочный) капитал" во всех падежах заменить словами "уставный капитал" в соответствующем падеже.