ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 1 июня 2018 года №41

Об утверждении Инструкции о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев

На основании абзацев второго, пятого, десятого, двенадцатого, четырнадцатого, шестнадцатого пункта 1 статьи 5, части третьей пункта 10 статьи 27 и пункта 5 статьи 29 Закона Республики Беларусь от 17 июля 2017 г. №52-З "Об инвестиционных фондах", абзаца второго пункта 1 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 10 сентября 2009 г. №1163 "О некоторых вопросах эмиссии (выдачи), обращения и погашения ценных бумаг", пункта 10 Положения о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. №1585, Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 1 июня 2018 года №41

Инструкция о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет порядок выдачи инвестиционных паев, присвоения государственного регистрационного номера инвестиционным паям, обязательные реквизиты инвестиционного пая, порядок выкупа и обмена, погашения инвестиционных паев, требования к информации и состав сведений, которые должны содержаться в правилах паевого инвестиционного фонда, порядок ведения реестра инвестиционных фондов.

2. В настоящей Инструкции применяются термины и их определения в значениях, установленных Законом Республики Беларусь от 9 декабря 1992 г. №2020-XII "О хозяйственных обществах", Законом Республики Беларусь от 5 января 2015 г. №231-З "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах".

Термин "электронный документ" используется в значении, определенном статьей 1 Закона Республики Беларусь от 28 декабря 2009 г. №113-З "Об электронном документе и электронной цифровой подписи".

3. Государственная регистрация инвестиционных паев, регистрация правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений осуществляется в соответствии с:

Регламентом административной процедуры, осуществляемой в отношении субъектов хозяйствования, по подпункту 14.5.1 "Государственная регистрация инвестиционных паев", утвержденным постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 17 марта 2022 г. №13;

Регламентом административной процедуры, осуществляемой в отношении субъектов хозяйствования, по подпункту 14.5.2 "Регистрация правил паевого инвестиционного фонда", утвержденным постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 17 марта 2022 г. №13;

Регламентом административной процедуры, осуществляемой в отношении субъектов хозяйствования, по подпункту 14.5.3 "Регистрация изменения в правила паевого инвестиционного фонда", утвержденным постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 17 марта 2022 г. №13.

При этом документы подаются не позднее чем за один месяц до даты начала формирования паевого инвестиционного фонда (далее – формирование фонда), указанной в правилах паевого инвестиционного фонда (далее, если не указано иное, – Правила).

4. Государственная регистрация инвестиционных паев влечет передачу этих ценных бумаг на централизованный учет в депозитарную систему Республики Беларусь в порядке, установленном законодательством о ценных бумагах.

После государственной регистрации инвестиционных паев не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующих сведений в реестр инвестиционных фондов Государственного реестра ценных бумаг (далее - Реестр фондов), Департамент по ценным бумагам Министерства финансов (далее - Департамент по ценным бумагам) направляет в центральный депозитарий ценных бумаг в Республике Беларусь (далее - центральный депозитарий) анкету инвестиционных паев, включенных в Реестр фондов, согласно приложению 1 и Правила с отметкой, свидетельствующей о проведении государственной регистрации инвестиционных паев, в виде электронного документа либо электронной копии Правил, удостоверенных электронной цифровой подписью.

Глава 2. Обязательные реквизиты инвестиционного пая. Порядок присвоения государственного регистрационного номера инвестиционным паям

5. Обязательными реквизитами инвестиционного пая являются:

вид ценной бумаги - инвестиционный пай;

полное и сокращенное (при его наличии) название паевого инвестиционного фонда, соответствующее требованиям пунктов 2 и 3 статьи 7 Закона Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах";

полное и сокращенное (при его наличии) наименование и место нахождения управляющей организации паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая организация);

дата и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства или место пребывания (для физических лиц) либо полное наименование, место нахождения (для юридических лиц) владельца инвестиционного пая.

6. При осуществлении государственной регистрации инвестиционных паев и регистрации Правил инвестиционным паям этого паевого инвестиционного фонда присваивается государственный регистрационный номер, который распространяется на всю совокупность инвестиционных паев этого фонда и представляет собой код:

                X-XXX-XX-XXXXX,

где первая и вторая позиции указывают на номера кодов областей (городов областного подчинения) и районов по общегосударственному классификатору Республики Беларусь ОКРБ 003-2017 "Система обозначений объектов административно-территориального деления и населенных пунктов", утвержденному постановлением Государственного комитета по стандартизации Республики Беларусь от 6 марта 2017 г. №17;

третья позиция указывает на тип (открытый или закрытый) и категорию открытого (открытый или открытый интервальный) паевого инвестиционного фонда: (05) открытый паевой инвестиционный фонд; (51) открытый интервальный паевой инвестиционный фонд; (06) закрытый паевой инвестиционный фонд;

четвертая позиция указывает на порядковый номер государственной регистрации инвестиционных паев.