ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 1 июня 2018 года №41

Об утверждении Инструкции о некоторых вопросах выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев

На основании абзацев второго, пятого, десятого, двенадцатого, четырнадцатого, шестнадцатого пункта 1 статьи 5, части третьей пункта 10 статьи 27 и пункта 5 статьи 29 Закона Республики Беларусь от 17 июля 2017 года "Об инвестиционных фондах", абзаца второго пункта 1 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 10 сентября 2009 г. №1163 "О некоторых вопросах эмиссии (выдачи), обращения и погашения ценных бумаг", пункта 10 Положения о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. №1585 "Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь", Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о некоторых вопросах выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев.

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 1 июня 2018 года №41

Инструкция о некоторых вопросах выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев

Глава 1 Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет порядок выдачи инвестиционных паев, присвоения государственного регистрационного номера инвестиционным паям, обязательные реквизиты инвестиционного пая, порядок выкупа и обмена, погашения инвестиционных паев, требования к информации и состав сведений, которые должны содержаться в правилах паевого инвестиционного фонда, порядок ведения реестра инвестиционных фондов.

2. В настоящей Инструкции применяются термины и их определения в значениях, установленных Законом Республики Беларусь от 9 декабря 1992 года "О хозяйственных обществах" (Ведамасці Вярхоўнага Савета Рэспублікі Беларусь, 1992 г., №35, ст. 552; Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., №18, 2/1197), Законом Республики Беларусь от 5 января 2015 года "О рынке ценных бумаг" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 10.01.2015, 2/2229), Законом Республики Беларусь от 17 июля 2017 года "Об инвестиционных фондах" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 22.07.2017, 2/2490).

Термин "электронный документ" используется в значении, определенном статьей 1 Закона Республики Беларусь от 28 декабря 2009 года "Об электронном документе и электронной цифровой подписи" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2010 г., №15, 2/1665).

3. Государственная регистрация инвестиционных паев, регистрация правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений осуществляются в соответствии с пунктами 15.19-1 и 15.21-1 единого перечня административных процедур, осуществляемых государственными органами и иными организациями в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 17 февраля 2012 г. №156 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2012 г., №35, 5/35330).

При этом документы подаются не позднее чем за один месяц до даты начала формирования паевого инвестиционного фонда (далее - формирование фонда), указанной в правилах паевого инвестиционного фонда (далее, если не указано иное, - Правила).

4. Государственная регистрация инвестиционных паев влечет передачу этих ценных бумаг на централизованный учет в депозитарную систему Республики Беларусь в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь о ценных бумагах.

После государственной регистрации инвестиционных паев не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующих сведений в реестр инвестиционных фондов Государственного реестра ценных бумаг (далее - Реестр фондов), Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее - Департамент по ценным бумагам) направляет в центральный депозитарий ценных бумаг в Республике Беларусь (далее - центральный депозитарий) анкету инвестиционных паев, включенных в Реестр фондов, согласно приложению 1 к настоящей Инструкции и Правила с отметкой, свидетельствующей о проведении государственной регистрации инвестиционных паев, в виде электронного документа либо электронной копии Правил, удостоверенных электронной цифровой подписью.

Глава 2 Обязательные реквизиты инвестиционного пая. Порядок присвоения государственного регистрационного номера инвестиционным паям

5. Обязательными реквизитами инвестиционного пая являются:

вид ценной бумаги - инвестиционный пай;

полное и сокращенное (при его наличии) название паевого инвестиционного фонда, соответствующее требованиям пунктов 2 и 3 статьи 7 Закона Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах";

полное и сокращенное (при его наличии) наименование и место нахождения управляющей организации паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая организация);

дата и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства или место пребывания (для физических лиц) либо полное наименование, место нахождения (для юридических лиц) владельца инвестиционного пая.

6. При осуществлении государственной регистрации инвестиционных паев и регистрации Правил инвестиционным паям этого паевого инвестиционного фонда присваивается государственный регистрационный номер, который распространяется на всю совокупность инвестиционных паев этого фонда и представляет собой код:

                                                         X-XXX-XX-XXXXX,

где первая и вторая позиции указывают на номера кодов областей (городов областного подчинения) и районов по общегосударственному классификатору Республики Беларусь ОКРБ 003-2017 "Система обозначений объектов административно-территориального деления и населенных пунктов", утвержденному постановлением Государственного комитета по стандартизации Республики Беларусь от 6 марта 2017 г. №17 "Об утверждении, введении в действие, отмене общегосударственного классификатора Республики Беларусь и отмене постановления Государственного комитета по стандартизации Республики Беларусь" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 01.04.2017, 8/31911);

третья позиция указывает на тип (открытый или закрытый) и категорию открытого (открытый или открытый интервальный) паевого инвестиционного фонда: (05) открытый паевой инвестиционный фонд; (51) открытый интервальный паевой инвестиционный фонд; (06) закрытый паевой инвестиционный фонд;

четвертая позиция указывает на порядковый номер государственной регистрации инвестиционных паев.

Глава 3 Правила паевого инвестиционного фонда. Внесение изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда

7. Правила оформляются в виде документа, который должен содержать сведения, установленные Законом Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах".

8. Титульный лист Правил должен содержать:

наименование документа "Правила";

полное и сокращенное (при его наличии) название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд), соответствующее требованиям пункта 2 статьи 7 Закона Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах";

отметку об утверждении Правил, которая должна содержать слово "УТВЕРЖДЕНО", наименование уполномоченного органа управляющей организации, утвердившего Правила, дату утверждения;

отметку о регистрации Правил (дата регистрации заполняется Департаментом по ценным бумагам);

указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходности инвестиций в инвестиционные фонды, предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с Правилами перед приобретением инвестиционных паев.

9. Раздел "Сведения об управляющей организации" должен содержать:

полное и сокращенное (при его наличии) наименование управляющей организации (на белорусском и (или) русском языках);

место нахождения управляющей организации, номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, электронный адрес (e-mail);

дату, номер государственной регистрации управляющей организации и наименование органа, ее зарегистрировавшего;

реквизиты свидетельства о государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации;

стоимость чистых активов управляющей организации, рассчитанную на первое число месяца, предшествующего дате утверждения Правил;

перечень видов деятельности (работ, услуг), осуществляемых управляющей организацией помимо деятельности по доверительному управлению имуществом инвестиционного фонда, в соответствии с пунктом 1 статьи 39 Закона Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах";

реквизиты специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (при его наличии), а также перечень указанных в нем составляющих работ и услуг;