Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 30 мая 2023 года №72

Об утверждении Положения об информационном взаимодействии уполномоченных учреждений относительно счетов нерезидентов в гривне и внесении изменения в Положение о валютном надзоре

В соответствии со статьями 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 10, 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", Закона Украины "О платежных услугах", с целью обеспечения условий для осуществления уполномоченными учреждениями валютного надзора за операциями в гривнах, осуществляемых субъектами валютных операций через эти учреждения, и совершенствования осуществления уполномоченными учреждениями валютного надзора Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об информационном взаимодействии уполномоченных учреждений относительно счетов нерезидентов в гривне (далее - Положение об информационном взаимодействии), которое прилагается.

2. Пункт 8 раздела I Положения о валютном надзоре, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 03 января 2019 года №13 (с изменениями), изложить в следующей редакции:

"8. Уполномоченные учреждения во время проведения валютных операций обязаны учитывать требования нормативно-правовых актов Национального банка по вопросам осуществления уполномоченными учреждениями анализа и проверки документов (информации) о валютных операциях и по вопросам информационного взаимодействия уполномоченных учреждений как агентов валютного надзора путем обмена информацией о принадлежности счетов в гривне клиентов/пользователей, открытых в этих учреждениях, к банковским/платежным счетам, владельцами которых являются нерезиденты.".

3. Уполномоченное учреждение на основе предоставленной Национальным банком Украины программной платформы для создания автоматизированной информационной системы "Реестр счетов нерезидентов" (далее - Реестр) самостоятельно обеспечивает настройку, тестирование, доработку своих систем автоматизации и автоматизацию необходимых процессов для организации предоставления в Реестр информации о принадлежности счетов в гривне клиентов/пользователей, открытых в этом учреждении, к банковским/платежным счетам, владельцами которых являются нерезиденты, и получения информации, содержащейся в Реестре, согласно Положению об информационном взаимодействии.

4. С 01 августа по 30 сентября 2023 года:

1) Реестр функционирует только для предоставления уполномоченным учреждением информации обо всех банковских/платежных счетах в гривне, открытых нерезидентами в этом учреждении (кроме счетов, которые были закрыты до вступления в силу настоящего постановления);

2) уполномоченное учреждение обязано обеспечить предоставление в Реестр информации о принадлежности счетов в гривне клиентов/пользователей, открытых в этом учреждении, к банковским/платежным счетам, владельцами которых являются нерезиденты, согласно порядку, установленному Положением об информационном взаимодействии.

5. Уполномоченное учреждение имеет право получать из Реестра информацию о принадлежности счетов в гривне клиентов/пользователей других уполномоченных учреждений к банковским/платежным счетам, владельцами которых являются нерезиденты, для осуществления валютного надзора за операциями в гривне своих клиентов/пользователей, если субъекты таких валютных операций являются клиентами/пользователями различных уполномоченных учреждений, с 01 октября 2023 года.

6. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, кроме:

1) пункта 1 настоящего постановления, который вступает в силу с 01 августа 2023 года;

2) пункта 2 настоящего постановления, который вступает в силу с 01 октября 2023 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 30 мая 2023 года №72

Положение об информационном взаимодействии уполномоченных учреждений по счетам нерезидентов в гривне

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Украины "О Национальном банке Украины", "О валюте и валютных операциях", "О платежных услугах" для обеспечения обмена информацией между уполномоченными учреждениями как агентами валютного надзора о принадлежности счетов в гривне клиентов/пользователей, открытых в этих учреждениях, к банковским счетам/платежным счетам, владельцами которых являются нерезиденты, с целью осуществления валютного надзора за валютными операциями, осуществляемыми через эти учреждения.

2. Термины, используемые в настоящем Положении, употребляются в следующих значениях:

1) автоматизированная информационная система "Реестр счетов нерезидентов" (далее - Реестр) - автоматизированная информационная система, обеспечивающая сбор, накопление, хранение, изменение, общий доступ и получение уполномоченными учреждениями информации о принадлежности счетов в гривне клиентов/пользователей этого учреждения к банковским счетам/платежным счетам, владельцами которых являются нерезиденты (далее-Информация по счету);

2) номер счета по стандарту IBAN-номер банковского счета, который сформирован согласно постановлению Правления Национального банка Украины от 28 декабря 2018 года №162 "О введении международного номера банковского счета (IBAN) в Украине" (с изменениями), или платежного счета, который сформирован согласно постановлению Правления Национального банка Украины от 26 июля 2022 года №158 "О введении номера платежного счета пользователя и электронного кошелька в Украине";

3) порядок организации предоставления в Реестр Информации по счетам-четкая последовательность действий по организации процесса предоставления в Реестр Информации по счетам (изменений в Информацию по счетам) с указанием способов, форм, сроков (сроков) употребления работниками уполномоченного учреждения соответствующих действий;

4) счет - банковский/платежный счет в гривне, владельцем которого является нерезидент.

Термины "пользователь", "платежный счет"употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О платежных услугах".

Термины "нерезидент", "уполномоченное учреждение"употребляются в значениях, определенных в Законе Украины "О валюте и валютных операциях".

Другие термины, употребляемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных законодательством Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

3. Настоящее Положение определяет порядок предоставления уполномоченным учреждением Информации по счетам в Реестр и получения уполномоченным учреждением из Реестра Информации по счетам, открытым в других уполномоченных учреждениях.

4. Требования настоящего Положения не распространяются на счета, открываемые банкам-нерезидентам в банках Украины.

5. Участниками Реестра являются Национальный банк Украины и уполномоченные учреждения, которым предоставляется доступ к Реестру на безвозмездной основе.

6. Уполномоченное учреждение должно обеспечить предоставление в Реестр Информации по всем счетам, которые открыты в этом учреждении.

7. Уполномоченное лицо предоставляет в Реестр Информацию по счету согласно перечню Информации о принадлежности счета в гривне клиента/пользователя к банковскому/платежному счету, владельцем которого является нерезидент, которая предоставляется уполномоченным учреждением к автоматизированной информационной системе "Реестр счетов нерезидентов", являющейся приложением к настоящему Положению.

8. Уполномоченное учреждение обязано предоставлять Информацию по счету в Реестр в день открытия счета.

9. Уполномоченное учреждение в случае закрытия счета обязано предоставить в Реестр изменения к Информации по счету (о неактивном состоянии счета) в день закрытия такого счета.

10. Банк предоставляет Информацию по счету в Реестр по открытию и закрытию счетов с учетом требований пунктов 8 и 9 настоящего Положения в случае изменения по инициативе Банка всех или отдельных (одного или нескольких) банковских реквизитов в соответствии с разделом XIV Инструкции о порядке открытия и закрытия счетов пользователям поставщиками платежных услуг по обслуживанию счетов, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 29 июля 2022 года №162 (с изменениями).

11. Уполномоченному учреждению, допустившему ошибку в Информации по счету, предоставленной ею в Реестр, разрешается осуществить корректировку (изъятие) ложной информации путем предоставления в Реестр изменений к Информации по счету, указанных в пункте 3 приложения к настоящему Положению, в день выявления такой ошибки.

12. Уполномоченное учреждение с целью обеспечения надлежащего выполнения функций агента валютного надзора за валютными операциями в гривне нерезидентов, осуществляемых через это учреждение, имеет право получать из Реестра по номеру счета по стандарту IBAN Информацию по счету, предоставленную в Реестр ею и/или другим уполномоченным учреждением.

13. Национальный банк Украины с целью выполнения функций органа валютного надзора имеет право получать по номеру счета по стандарту IBAN Информацию по счету, содержащемуся в Реестре.

14. Уполномоченное учреждение определяет в своих внутренних документах порядок организации предоставления в Реестр Информации по счетам (изменений к Информации по счетам).

15. Уполномоченное учреждение обеспечивает контроль за достоверностью, актуальностью и своевременностью предоставления в Реестр Информации по счетам, открытым в этом учреждении.

16. Национальный банк Украины не несет ответственности за достоверность, актуальность и своевременность предоставления уполномоченными учреждениями в Реестр Информации по счетам, открытым в этих учреждениях.

Приложение

к Положению об информационном взаимодействии уполномоченных учреждений относительно счетов нерезидентов в гривне (пункт 7)

Перечень информации о принадлежности счета в гривне клиента/пользователя к банковскому/платежному счету, владельцем которого является нерезидент, которая предоставляется уполномоченным учреждением к автоматизированной информационной системе "Реестр счетов нерезидентов"

1. Информация по счету:

1) Сведения об уполномоченном учреждении-участнике Реестра, предоставляющем Информацию по счету в Реестр [единый идентификатор Национального банка Украины (код ID НБУ)];

2) номер счета по стандарту IBAN;

3) тип нерезидента-владельца счета:

физическое лицо (кроме иностранного инвестора) - 1;

юридическое лицо и другой субъект хозяйствования с местонахождением за пределами Украины, которые созданы и действуют в соответствии с законодательством иностранного государства (кроме иностранного инвестора), - 2;

официальное представительство, учреждение Международной организации, имеющие иммунитет и дипломатические привилегии, представительство юридического лица-нерезидента, не занимающегося предпринимательской деятельностью, - 3;

иностранный инвестор-физическое лицо-4;

иностранный инвестор-юридическое лицо-5;

другое лицо - нерезидент-6;

4) признак активности счета - активное состояние счета.

2. Информация об изменениях по счету (изменение признака активности счета):

1) номер счета по стандарту IBAN;

2) изменение признака активности счета в связи с закрытием счета - неактивное состояние счета.

3. Корректировка (изъятие) информации по счету, ошибочно предоставленному уполномоченным учреждением в Реестр, - номер счета по стандарту IBAN.