Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 27 декабря 2012 года №1925

Об утверждении Положения об объединении профессиональных участников рынков капитала

В соответствии со статьей 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 2, 47-49 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об объединении профессиональных участников рынков капитала (далее - Положение), которое прилагается.

2. В соответствии с пунктом 6 раздела ІІ "Заключительные и переходные положения" Закона Украины от 4 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" в срок до 1 марта 2013 года саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, зарегистрированные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном порядке, в двухмесячный срок со дня вступления в силу данного Закона обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями указанного Закона.

В этом случае объединения, которые ранее были зарегистрированы как саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, должны подать в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку заявление на их регистрацию как объединение профессиональных участников фондового рынка и составленное в произвольной форме заявление о приведении своей деятельности в соответствие с требованиями вышеупомянутого Закона по тому виду профессиональной деятельности участников, который в настоящий момент объединяет действующая саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка, а также документы, предусмотренные подпунктами 2-16 пункта 6 главы 1 раздела ІІІ Положения, утвержденного данным решением.

3. Требования пункта 3 главы 1 раздела ІІІ Положения не применяются к объединениям, которые на дату вступления в силу данного решения были зарегистрированы как саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка по соответствующему виду профессиональной деятельности до 1 января 2013 года.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня официального опубликования.

5. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 февраля 2009 года №125 "Об утверждении Положения о саморегулирующихся организациях профессиональных участников фондового рынка", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2009 года за №458/16474 (с изменениями).

6. Департаменту анализа, стратегии и развития законодательства (М. Либанов), обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

7. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О. Тарасенко.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27 декабря 2012 года №1925

Положение об объединении профессиональных участников фондового рынков капитала

І. Общие положения

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии со статьями 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и со статьями 2, 47 - 49 Закона Украины "О ценных бумагах и рынков капитала", определяет основные принципы и требования к функционированию объединений профессиональных участников рынков капитала (далее - ОПУ) и саморегулирующихся организаций профессиональных участников рынков капитала (далее - СРО).

2. В настоящем Положении термины употребляются в таких значениях:

внутренние документы объединения профессиональных участников рынков капитала - правила и стандарты профессиональной деятельности на рынке капитала объединения профессиональных участников рынков капитала, внутренние правила, другие внутренние документы, определяющие порядок функционирования объединения профессиональных участников рынков капитала, порядок выполнения полномочий объединения профессиональных участников рынков капитала в соответствии с уставом и законодательством по вопросам рынков капитала;

внутренние документы саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала - Устав саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала, Правила (стандарты) профессиональной деятельности на рынке капитала, кодекс профессиональной этики, внутренние правила и другие внутренние документы, которые, в том числе, определяют порядок функционирования саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала, порядок исполнения полномочий саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала в соответствии с уставом и законодательством о рынках капитала;

заявитель - юридическое лицо, которое подает заявление и соответствующие документы в НКЦБФР для регистрации (аннулирования регистрации) как объединение профессиональных участников рынков капитала или для приобретения (или лишения) статуса саморегулирующейся организации профессиональных участников рынков капитала;

свидетельство о регистрации ОПУ - документ установленного образца, подтверждающий факт регистрации объединения профессиональных участников рынков капитала;

свидетельство о регистрации СРО - документ установленного образца, подтверждающий факт регистрации ОПУ как саморегулирующейся организации профессиональных участников рынков капитала;

член объединения - профессиональный участник рынков капитала, который осуществляет профессиональную деятельность на рынке капитала и входит в перечень членов ОПУ и/или СРО по тем соответствующим видам профессиональной деятельности, которые осуществляет такой профессиональный участник рынков капитала.