РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 1 августа 2002 года №216

Об утверждении Положения о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов)

В соответствии с Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" и с целью контроля за деятельностью институтов совместного инвестирования Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов) (прилагается).

2. Управлению отчетности участников рынка ценных бумаг (Величко О.Г.) совместно с юридическим управлением (Волохов Л.А.) обеспечить государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины.

3. Управлению организационного обеспечения Комиссии (Пискун Н.С.) опубликовать решение в соответствии с действующим законодательством.

4. Контроль за исполнением этого решения возложить на члена Комиссии - заместителя Председателя Волкова М.Ф.

Утверждено решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 1 августа 2002 года №216

Положение о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов)

I. Общие положения

1. Это Положение определяет порядок, состав, сроки и пути раскрытия информации компанией по управлению активами (далееКомпания) о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов) (далее - Информация).

2. Действие этого Положения распространяется на Компании, которым выданы Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) и которые осуществляют управление активами паевых инвестиционных фондов, которые согласно распоряжению уполномоченного лица Комиссии признаны соответствующими требованиям относительно минимального объема активов и/или корпоративных инвестиционных фондов, которые внесены в единый государственный реестр институтов совместного инвестирования.

3. С даты публикации ликвидационной комиссией информации о принятии решения относительно прекращения деятельности институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов) (далее - ИСИ) Информация в соответствии с требованиями этого Положения не раскрывается.

4. Информация в электронной форме составляется путем заполнения на государственном языке таблиц и форм, предусмотренных данным Положением, с помощью программных средств, которые обеспечивают формирование файлов в формате, определенном Комиссией.

Электронная форма Информации составляется в соответствии с Порядком заполнения компанией по управлению активами электронных форм информации, которые подаются Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14.06.2011 №721.

5 - 13. Исключены в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14.06.2011 г. №721)

5. Обязанность осуществлять обнародование и/или представление в Комиссию нерегулярной информации о корпоративном инвестиционном фонде (дальше ЦКИФ), предусмотренная данным Положением, возлагается на Компанию, с которой заключен договор об управлении активами КИФ.

Обязанность осуществлять обнародование и/или представление в Комиссию нерегулярной информации о КИФ возникает с даты совершения любых действий, предусмотренных подпунктами 4.1-4.3 пункта 4 раздела III данного Положения.

Компании обязаны обнародовать нерегулярную информацию о КИФ в форме сообщения о возникновении нерегулярной информации о КИФ (для обнародования в ленте новостей) (приложение 11 к данному Положению) (дальше - Сообщение). Относительно каждого вида нерегулярной информации составляется отдельное Сообщение.

Компании обязаны обнародовать нерегулярную информацию в полном объеме в соответствии с требованиями данного Положения.

II. Порядок и сроки представления Информации Компанией относительно результатов деятельности ИСИ

1. Компания подает центральному аппарату Комиссии Информацию относительно результатов деятельности ИСИ:

ежедневную;

ежеквартальную;

ежегодную.;

нерегулярную.

2. Ежедневная Информация - это Информация Компании относительно стоимости чистых активов ИСИ, которая рассчитывается для ИСИ открытого типа на конец каждого рабочего дня, закрытого и интервального типа - на каждый день, который предшествует дню принятия заявок на размещение и/или выкуп ценных бумаг ИСИ.

3. Ежеквартальная Информация - это Информация Компании относительно результатов деятельности ИСИ за квартал.