База данных

Дата обновления БД:

25.02.2020

Добавлено/обновлено документов:

38 / 162

Всего документов в БД:

98221

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

28 июля 2017 года №47566

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 10 июля 2017 года №4455-У

Об утверждении Программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

1. В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, №1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225; 2017, №25, ст. 3592; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2017 года) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") Банк России утверждает программу квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 3 апреля 2012 года №12-19/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 мая 2012 года №24145.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

Приложение

к Указанию Банка России от 10 июля 2017 года №4455-У "Об утверждении программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг"

Программа квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Глава 1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и особенности ее осуществления

Тема 1.1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Основные понятия, используемые в законодательстве, регулирующем деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр).

Требования к осуществлению деятельности по ведению реестра. Запрет на совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Программа квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Глава 1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и особенности ее осуществления Тема 1.1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Тема 1.2. Услуги держателя реестра, оказываемые в рамках лицензируемой деятельности Глава 2. Регулирование деятельности по ведению реестра Тема 2.1. Лицензирование деятельности по ведению реестра Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления деятельности по ведению реестра Тема 2.3. Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра. Раскрытие информации и (или) предоставление информации держателем реестра Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими часть функций держателя реестра Тема 3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими часть функций держателя реестра Глава 4. Осуществление деятельности по ведению реестра Тема 4.1. Общие требования к осуществлению деятельности по ведению реестра Тема 4.2. Ведение реестра Тема 4.3. Порядок передачи реестра в случае прекращения договора на ведение реестра Тема 4.4. Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также за составление списка владельцев ценных бумаг. Размер платы, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц Глава 5. Операции, совершаемые держателем реестра Тема 5.1. Порядок открытия держателем реестра лицевых и иных счетов Тема 5.2. Порядок ведения держателем реестра лицевых и иных счетов Тема 5.3. Особенности действий держателя реестра при выкупе ценных бумаг Глава 6. Особенности ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия Тема 6.1. Особенности совершения операций при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия Тема 6.2. Требования к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия Глава 7. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка Тема 7.1. Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка Тема 7.2. Контроль саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка деятельности своих членов Глава 8. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра Тема 8.1. Внутренний контроль Тема 8.2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом Тема 8.3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками Тема 8.4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком Глава 9. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Тема 9.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Тема 9.2. Обеспечение конфиденциальности информации держателем реестра Глава 10. Международная практика регулирования деятельности держателей реестров на финансовых рынках Тема 10.1. Зарубежный опыт регулирования деятельности держателей реестров на финансовых рынках

Указание Центрального банка Российской Федерации от 10 июля 2017 года №4455-У
"Об утверждении Программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг"

О документе

Номер документа:4455-У
Дата принятия: 10/07/2017
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 47566 от 28/07/2017
Начало действия документа:13/08/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 2 августа 2017 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 13 августа 2017 года.