База данных

Дата обновления БД:

12.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

48 / 203

Всего документов в БД:

79027

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

5 июня 2017 года №46941

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 11 мая 2017 года №4372-У

Об утверждении Программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности

1. В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, №1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") Банк России утверждает программу квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности (приложение к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 3 апреля 2012 года №12-20/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 15 мая 2012 года №24158.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

Приложение

к Указанию Банка России от 11 мая 2017 года №4372-У "Об утверждении программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности"

Программа квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности

Глава 1. Депозитарная деятельность и особенности ее осуществления

Тема 1.1. Депозитарная деятельность.

Основные понятия, используемые в законодательстве, регулирующем депозитарную деятельность.

Требования к осуществлению депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельности. Особенности осуществления деятельности расчетного депозитария.

Услуги, предоставляемые депозитарием. Депоненты депозитария. Права, обязанности и ответственность депозитария, депонента депозитария. Ограничения в деятельности депозитария. Депозитарный договор и его существенные условия. Условия осуществления депозитарной деятельности. Особенности договора между депозитарием и его депонентом, который является другим депозитарием.

Депозитарий как номинальный держатель.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Программа квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности Глава 1. Депозитарная деятельность и особенности ее осуществления Тема 1.1. Депозитарная деятельность. Тема 1.2. Особенности правового положения и деятельности центрального депозитария. Глава 2. Регулирование депозитарной деятельности Тема 2.1. Лицензирование депозитарной деятельности. Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления депозитарной деятельности. Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями Тема 3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием и иными инфраструктурными организациями. Глава 4. Осуществление депозитарной деятельности Тема 4.1. Общие требования к осуществлению депозитарной деятельности. Тема 4.2. Ведение депозитарного учета. Тема 4.3. Услуги депозитария (в том числе центрального депозитария и депозитария-эмитента российских депозитарных расписок), непосредственно связанные с услугами, которые оказываются депозитарием в рамках лицензируемой деятельности. Глава 5. Операции, совершаемые депозитарием Тема 5.1. Порядок открытия депозитариями счетов депо и иных счетов. Тема 5.2. Порядок ведения депозитариями счетов депо и иных счетов. Глава 6. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка Тема 6.1. Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Тема 6.2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов. Глава 7. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность Тема 7.1. Внутренний контроль. Тема 7.2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом. Тема 7.3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками. Тема 7.4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Глава 8. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Тема 8.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Тема 8.2. Обеспечение конфиденциальности информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность. Глава 9. Налогообложение операций с ценными бумагами Тема 9.1. Особенности налогообложения операций с ценными бумагами. Глава 10. Международная практика регулирования депозитариев на финансовых рынках Тема 10.1. Зарубежный опыт регулирования деятельности депозитариев.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 11 мая 2017 года №4372-У
"Об утверждении Программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности"

О документе

Номер документа:4372-У
Дата принятия: 11/05/2017
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 46941 от 05/06/2017
Начало действия документа:20/06/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 9 июня 2017 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 20 июня 2017 года.