База данных

Дата обновления БД:

16.08.2017

Добавлено/обновлено документов:

48 / 118

Всего документов в БД:

76449

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 19 сентября 2016 года №494

Об утверждении Инструкции о требованиях к правилам внутреннего контроля лизинговых организаций, микрофинансовых организаций, в том числе ломбардов, в части осуществления ими деятельности по привлечению и предоставлению микрозаймов, форекс-компаний, Национального форекс-центра, банков и небанковских кредитно-финансовых организаций в части осуществления ими деятельности по совершению инициируемых физическими и юридическими лицами операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения

На основании части первой статьи 39 Банковского кодекса Республики Беларусь, абзаца второго части второй статьи 16 Закона Республики Беларусь от 30 июня 2014 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения" Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о требованиях к правилам внутреннего контроля лизинговых организаций, микрофинансовых организаций, в том числе ломбардов, в части осуществления ими деятельности по привлечению и предоставлению микрозаймов, форекс-компаний, Национального форекс-центра, банков и небанковских кредитно-финансовых организаций в части осуществления ими деятельности по совершению инициируемых физическими и юридическими лицами операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 15 декабря 2014 г. №771 "Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля для лизинговых организаций" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 06.02.2015, 8/29580).

3. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Председатель Правления

П.В.Каллаур

 

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 19 сентября 2016 года №494

Инструкция о требованиях к правилам внутреннего контроля лизинговых организаций, микрофинансовых организаций, в том числе ломбардов, в части осуществления ими деятельности по привлечению и предоставлению микрозаймов, форекс-компаний, Национального форекс-центра, банков и небанковских кредитно-финансовых организаций в части осуществления ими деятельности по совершению инициируемых физическими и юридическими лицами операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет требования к правилам внутреннего контроля лизинговых организаций, микрофинансовых организаций, в том числе ломбардов, в части осуществления ими деятельности по привлечению и предоставлению микрозаймов, форекс-компаний, Национального форекс-центра, банков и небанковских кредитно-финансовых организаций в части осуществления ими деятельности по совершению инициируемых физическими и юридическими лицами операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами (деятельность на внебиржевом рынке Форекс) (далее, если не указано иное, - организации, осуществляющие финансовые операции) в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения (далее - правила внутреннего контроля), в том числе порядок применения мер, связанных с замораживанием средств и (или) блокированием финансовых операций, принимаемых организациями, осуществляющими финансовые операции.

2. Применительно к настоящей Инструкции нижеприведенные термины используются в следующих значениях:

анализируемый период - отрезок времени, в среднем составляющий один календарный месяц, за который ответственное должностное лицо анализирует финансовые операции клиента на стадии последующего контроля;

анкета клиента - совокупность данных, собранных организацией, осуществляющей финансовые операции, в отношении клиента в ходе его идентификации и верификации, содержащих сведения о клиенте и его деятельности, установленные статьей 8 Закона Республики Беларусь от 30 июня 2014 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения" (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 03.07.2014, 2/2163), настоящей Инструкцией и правилами внутреннего контроля;

анкетирование - составление организацией, осуществляющей финансовые операции, анкеты клиента;

верификация - осуществляемые организацией, осуществляющей финансовые операции, мероприятия по проверке и (или) дополнению данных клиента, полученных в ходе идентификации;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ Инструкция о требованиях к правилам внутреннего контроля лизинговых организаций, микрофинансовых организаций, в том числе ломбардов, в части осуществления ими деятельности по привлечению и предоставлению микрозаймов, форекс-компаний, Национального форекс-центра, банков и небанковских кредитно-финансовых организаций в части осуществления ими деятельности по совершению инициируемых физическими и юридическими лицами операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения Глава 1. Общие положения Глава 2. Организация системы внутреннего контроля в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения Глава 3. Управление рисками, связанными с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения Глава 4. Идентификация и анкетирование клиентов Глава 5. Замораживание средств и (или) блокирование финансовых операций лиц, причастных к террористической деятельности Глава 6. Выявление в деятельности клиентов финансовых операций, подлежащих особому контролю Глава 7. Требования к квалификации и подготовке работников организаций Приложение 1 Приложение 2

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 19 сентября 2016 года №494
"Об утверждении Инструкции о требованиях к правилам внутреннего контроля лизинговых организаций, микрофинансовых организаций, в том числе ломбардов, в части осуществления ими деятельности по привлечению и предоставлению микрозаймов, форекс-компаний, Национального форекс-центра, банков и небанковских кредитно-финансовых организаций в части осуществления ими деятельности по совершению инициируемых физическими и юридическими лицами операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения"

О документе

Номер документа:494
Дата принятия: 19/09/2016
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:30/10/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь от 29 октября 2016 года, 8/31380.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вступает в силу после его официального опубликования - с 30 октября 2016 года.