База данных

Дата обновления БД:

13.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

39 / 149

Всего документов в БД:

79075

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

30 сентября 2016 года №43877

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 8 сентября 2016 года №4131-У

Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера

1. В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, №1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") Банк России утверждает программу квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера (приложение к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 3 апреля 2012 года №12-17/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 21 мая 2012 года №24285 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 1 октября 2012 года №40).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

Приложение

к Указанию Банка России от 8 сентября 2016 года №4131-У "Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера"

Программа квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера

Глава 1. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Особенности их осуществления

Тема 1.1. Брокерская деятельность

Основные понятия, используемые в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг", а также в нормативных актах Банка России, регулирующих брокерскую деятельность.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Программа квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера Глава 1. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Особенности их осуществления Тема 1.1. Брокерская деятельность Тема 1.2. Дилерская деятельность Тема 1.3. Деятельность по управлению ценными бумагами Тема 1.4. Деятельность форекс-дилера Тема 1.5. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов Тема 1.6. Сделки с ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами. Договоры РЕПО Тема 1.7. Внутренний учет профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера Тема 1.8. Рынок производных финансовых инструментов Глава 2. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Тема 2.1. Лицензирование брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера Тема 2.3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями Тема 3.1. Участие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в организованных торгах. Взаимодействие с биржей и клиринговой организацией Тема 3.2. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, с центральным депозитарием, номинальным держателем, регистратором. Предоставление информации в репозитарий Глава 4. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка Тема 4.1. Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка Тема 4.2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов Глава 5. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера Тема 5.1. Внутренний контроль Тема 5.2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом Тема 5.3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками Тема 5.4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком Глава 6. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Тема 6.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Глава 7. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами Тема 7.1. Особенности налогообложения операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами Глава 8. Анализ финансовых рынков Тема 8.1. Технический анализ Тема 8.2. Фундаментальный анализ Глава 9. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Принципы управления портфелем ценных бумаг Тема 9.1. Базовая методика расчета стоимости портфеля финансовых инструментов без опциональности Тема 9.2. Оценка доходности ценных бумаг Тема 9.3. Стратегии в управлении портфелем ценных бумаг Глава 10. Международная практика регулирования финансовых посредников Тема 10.1. Зарубежный опыт регулирования финансовых посредников Тема 10.2. Международные торговые системы

Указание Центрального банка Российской Федерации от 8 сентября 2016 года №4131-У
"Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера"

О документе

Номер документа:4131-У
Дата принятия: 08/09/2016
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 43877 от 30/09/2016
Начало действия документа:17/10/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 6 октября 2016 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 17 октября 2016 года.