База данных

Дата обновления БД:

21.07.2018

Добавлено/обновлено документов:

32 / 348

Всего документов в БД:

84416

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 5

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

9 ноября 2015 года №39615

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 9 сентября 2015 года №3777-У

О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга

(В редакции Указания Центрального банка Российской Федерации от 09.04.2018 г. №4772-У)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года №17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, №27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №6, ст. 492; 1998, №31, ст. 3829; 1999, №28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, №26, ст. 2586; №33, ст. 3424; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №27, ст. 2700; №50, ст. 4855; №52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №1, ст. 18, ст. 45; №30, ст. 3117; 2006, №6, ст. 636; №19, ст. 2061; №31, ст. 3439; №52, ст. 5497; 2007, №1, ст. 9; №22, ст. 2563; №31, ст. 4011; №41, ст. 4845; №45, ст. 5425; №50, ст. 6238; 2008, №10, ст. 895; 2009, №1, ст. 23; №9, ст. 1043; №18, ст. 2153; №23, ст. 2776; №30, ст. 3739; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №8, ст. 775; №27, ст. 3432; №30, ст. 4012; №31, ст. 4193; №47, ст. 6028; 2011, №7, ст. 905; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728, ст. 6730; №49, ст. 7069; №50, ст. 7351; 2012, №27, ст. 3588; №31, ст. 4333; №50, ст. 6954; №53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №19, ст. 2317, ст. 2329; №26, ст. 3207; №27, ст. 3438, ст. 3477; №30, ст. 4084; №40, ст. 5036; №49, ст. 6336; №51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, №6, ст. 563; №19, ст. 2311; №26, ст. 3379, ст. 3395; №30, ст. 4219; №40, ст. 5317, ст. 5320; №45, ст. 6144, ст. 6154; №49, ст. 6912; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 37; №17, ст. 2473; №27, ст. 3947, ст. 3950; №29, ст. 4355) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 июля 2015 года №23) устанавливает следующие формы, порядок и сроки составления и представления в Банк России головной организацией банковского холдинга (управляющей компанией банковского холдинга - в случае возложения на нее обязанностей головной организации банковского холдинга) (далее - головная организация банковского холдинга) отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга, необходимой для осуществления надзора за кредитными организациями - участниками банковского холдинга.

1. В целях представления в Банк России информации, необходимой для оценки рисков банковского холдинга и осуществления надзора за кредитными организациями - участниками банковского холдинга, головная организация банковского холдинга подготавливает:

информацию о рисках банковского холдинга (приложение 1 к настоящему Указанию);

отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов (приложение 2 к настоящему Указанию);

информацию об управляющей компании банковского холдинга и возложенных на нее обязанностях головной организации банковского холдинга (приложение 3 к настоящему Указанию);

консолидированную финансовую отчетность банковского холдинга.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 09.04.2018 г. №4772-У)

(см. предыдущую редакцию)

2. Отчетность и иная информация о рисках банковского холдинга (по форме приложений 1 - 3 к настоящему Указанию и консолидированная финансовая отчетность банковского холдинга) представляются головной организацией банковского холдинга в структурное подразделение Банка России, уполномоченное осуществлять прием отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга, определенное в соответствии с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года №3780-У "О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года №39616, 6 февраля 2018 года №49919 (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России).

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 09.04.2018 г. №4772-У)

(см. предыдущую редакцию)

3. Головная организация банковского холдинга подготавливает отчетность и иную информацию о рисках банковского холдинга и представляет ее в уполномоченное структурное подразделение Банка России в следующие сроки.

3.1. Информацию о рисках банковского холдинга:

на 1 января - не позднее четырех месяцев после отчетной даты;

на 1 июля - не позднее трех месяцев после отчетной даты;

по требованию Банка России - не позднее 40 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

3.2. Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов:

на 1 января - не позднее двух месяцев после отчетной даты;

на 1 июля - не позднее одного месяца после отчетной даты;

не позднее одного месяца с даты заключения с Банком России договора передачи-приема отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга (далее - договор передачи-приема отчетности) в соответствии с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года №3783-У "О порядке представления головной организацией банковского холдинга в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года №39618 ("Вестник Банка России" от _________ 2015 года №______) (далее - Указание Банка России №3783-У);

по требованию Банка России - не позднее 30 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России;

в случае если банковский холдинг перестает соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года №17-ФЗ) - не позднее 10 рабочих дней со дня наступления основания, в силу которого банковский холдинг перестает соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года №17-ФЗ);

по мере изменения сведений (за исключением сведений, обусловленных изменением балансовой стоимости акций (долей) участников банковского холдинга - нерезидентов, связанным с их переоценкой в иностранной валюте) - не позднее 10 рабочих дней со дня изменения сведений.

(В подпункт 3.2 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 09.04.2018 г. №4772-У)

(см. предыдущую редакцию)

3.3. Информацию об управляющей компании банковского холдинга и возложенных на нее обязанностях головной организации банковского холдинга:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 9 сентября 2015 года №3777-У
"О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга"

О документе

Номер документа:3777-У
Дата принятия: 09/09/2015
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 39615 от 09/11/2015
Начало действия документа:29/11/2015
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Вестник Банка России", №104, 18 ноября 2015 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России" - с 29 ноября 2015 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 09/04/2018  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Указание Банка России от 9 сентября 2015 года №3777-У О составлении... № 4772-У от 09/04/2018
Вступила в силу с: 30/06/2018


Первоначальная редакция от 09/09/2015