ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 3 июня 2015 года №354

Об урегулировании ситуации на денежно-кредитном и валютном рынках Украины

Согласно статье 99 Конституции Украины, статье 387 Хозяйственного кодекса Украины, статьям 6, 7, 15, 25, 33, 44, 45, 55, 56 и разделам IV, V, VIII Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 66, 67 и главе 11 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статье 1 и 2 Закона Украины "О порядке осуществления расчетов в иностранной валюте", Закону Украины "О благотворительной деятельности и благотворительных организациях", разделам II и III Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 г. №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" и с целью урегулирования ситуации на денежно-кредитном рынке Украины, в частности его валютном сегменте, Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Установить, что расчеты по операциям по экспорту и импорту товаров, предусмотренные в статьях 1 и 2 Закона Украины "О порядке осуществления расчетов в иностранной валюте", осуществляются в срок, не превышающий 90 календарных дней.

2. Установить требование по обязательной продаже на межбанковском валютном рынке Украины поступлений в иностранной валюте из-за границы в пользу юридических лиц, не являющихся уполномоченными банками, физических лиц - предпринимателей, иностранных представительств (кроме официальных представительств), на счета, открытые в уполномоченных банках для ведения совместной деятельности без образования юридического лица, а также поступлений в иностранной валюте на счета резидентов, открытые за пределами Украины на основании индивидуальных лицензий Национального банка Украины.

Поступления в иностранной валюте, указанные в абзаце первом настоящего пункта, подлежат обязательной продаже на межбанковском валютном рынке Украины, в том числе непосредственно Национальному банку Украины, в размере 75 процентов. Остальные поступлений в иностранной валюте остается в распоряжении резидентов и нерезидентов и используется ими в соответствии с правилами валютного регулирования.

Не подлежат обязательной продаже на межбанковском валютном рынке Украины поступления в иностранной валюте:

в пользу государства или под государственные гарантии;

по кредитам, займам, привлекаемым в соответствии с международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, или от международных финансовых организаций, членом которых является Украина, или от международных финансовых организаций, по договорам с которыми Украина обязалась обеспечивать правовой режим, предоставляемый другим международным финансовым организациям;

по проектам (программам) международной технической помощи, которые прошли государственную регистрацию;

на корреспондентские счета банков-нерезидентов в иностранной валюте, открытые в уполномоченных банках;

по операциям по размещению депозитов банками-нерезидентами на счетах в уполномоченных банках;

в пользу резидентов-посредников по договорам комиссии, поручения, консигнации или по агентским соглашениям, которые подлежат дальнейшему перечислению владельцам средств. Уполномоченные банки, которые обслуживают владельцев этих средств, осуществляют обязательную продажу поступлений в иностранной валюте в соответствии с требованиями настоящего пункта;

по операциям по обмену иностранной валюты на счетах резидентов, открытых за пределами Украины на основании индивидуальных лицензий Национального банка Украины;

поступившие в качестве благотворительной помощи в пользу ее получателей;

поступившие как ошибочный перевод.

Требование относительно обязательной продажи распространяется на поступления в иностранной валюте 1-й группы Классификатора иностранных валют и банковских металлов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 4 февраля 1998 года №34 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 2 октября 2002 года №378, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 24 октября 2002 года за №841/7129) (с изменениями) (далее - Классификатор), и в российских рублях.

Уполномоченный банк обязан предварительно зачислять поступления в иностранной валюте, на которые в соответствии с абзацем первым этого пункта распространяется требование об обязательной продаже, на отдельный аналитический счет балансового счета 2603 "Распределительные счета субъектов хозяйствования" (далее - распределительный счет).

Уполномоченный банк обязан осуществить обязательную продажу поступлений в иностранной валюте в соответствии с требованиями настоящего пункта:

без поручения клиента;

исключительно следующего рабочего дня после дня зачисления таких поступлений на распределительный счет.

3. Национальный банк Украины осуществляет мониторинг работы уполномоченного банка с целью проверки добросовестного характера платежей по операциям клиентов. С этой целью Национальный банк Украины имеет право требовать от банков приостановления проведения операций, имеющих повышенный риск их использования в противоправных целях, и получать документы, подтверждающие добросовестный характер осуществления таких операций.

4. В связи с введением требования относительно обязательной продажи на межбанковском валютном рынке Украины поступлений в иностранной валюте из-за границы уполномоченные банки не могут снимать с контроля экспортные операции клиентов на основании документов о прекращении обязательств зачетом встречных однородных требований.

Поступления в иностранной валюте по экспортным операциям клиентов банка должны быть проданы в порядке, установленном в пункте 2 настоящего постановления.

5. После окончания функционирования Системы подтверждения соглашений на межбанковском валютном рынке Украины Национального банка Украины банк в течение следующих двух часов текущего дня подает развернутую заявку относительно общего объема обязательной продажи иностранной валюты, запланированного на следующий рабочий день.

Развернутая заявка включает информацию об общем объеме поступлений и общем объеме обязательной продажи по кодам иностранной валюты, информацию о виде поступления и расширенную информацию для операций, сумма которых составляет более 50000 долларов США в эквиваленте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленному Национальным банком Украины текущего рабочего дня. В расширенной информации банк в отдельной записи отмечает идентификационный код юридического лица/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серию и номер паспорта, внесенные в Единый государственный реестр юридических лиц и физических лиц - предпринимателей, сокращенное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество физического лица - предпринимателя, код валюты, объем обязательной продажи.

6. Ввести такие меры относительно деятельности банков и финансовых учреждений:

1) позволить резидентам осуществлять погашение кредитов, займов (в том числе финансовой помощи) в иностранной валюте по договорам с нерезидентами, в том числе в случае заключения дополнительных соглашений к кредитным договорам договорам займа, не ранее срока, предусмотренного договорами. Указанное требование распространяется на случаи досрочного выполнения резидентом-заемщиком обязательств как по основной сумме кредита/займа, так и по другим платежам, установленным кредитным договором/договором займа.

Национальный банк Украины не осуществляет регистрации изменений в договоры о привлечении резидентами-заемщиками кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов, касающихся сокращения сроков выполнения резидентами-заемщиками обязательств по таким договорам или их досрочного исполнения.

Требования настоящего подпункта не распространяются на случаи досрочного погашения кредитов, займов:

привлеченных уполномоченным банком при условии направления досрочно возвращенных средств на увеличение капитала этого уполномоченного банка-заемщика;

за счет средств, привлекаемых резидентом-заемщиком по другому кредитному договору (договору займа) с нерезидентом, если этот договор предусматривает более поздний срок выполнения обязательств заемщика (полностью или частично) по сравнению с условиями предыдущего кредитного договора (договора займа);

2) уполномоченные банки осуществляют операции по купле-продаже иностранной валюты за гривны на межбанковском валютном рынке Украины в соответствии с нормативно-правововым актом Национального банка Украины, регулирующим порядок и условия торговли иностранной валютой.

К концу рабочего дня сальдо превышения общего объема покупки безналичных иностранных валют и банковских металлов за гривны над объемом их продаж по собственным операциям уполномоченного банка не может быть больше чем:

по операциям на условиях "тод" - 0,1 процента от размера регулятивного капитала банка (в эквиваленте);

по операциям на условиях "том", "спот", "форвард" - 0,1 процента от размера регулятивного капитала банка (в эквиваленте);

по операциям на условиях "тод", "том", "спот", "форвард" - 0,1 процента от размера регулятивного капитала банка (в эквиваленте).

Указанное требование не распространяется на валютные операции на условиях "своп", а также на операции по покупке иностранной валюты, поступающей от иностранных инвесторов для увеличения уставных капиталов банков.

Уполномоченным банкам запрещается осуществлять на фондовых биржах собственные операции с производными финансовыми инструментами (деривативами), базовым активом которых является иностранная валюта или ее курс,

3) разрешить осуществлять операции по продаже наличной иностранной валюты или банковских металлов одному лицу в один операционный (рабочий) день в сумме, не превышающей в эквиваленте 3000 гривен в пределах одного банковского учреждения.

Ограничение по сумме операции по продаже наличной иностранной валюты не распространяются на случай проведения такой операции банком с физическим лицом - резидентом в случае одновременного соблюдения следующих условий:

физическое лицо покупает наличную иностранную валюту и использует ее исключительно на цели выполнения собственных обязательств в иностранной валюте по кредитному договору, заключенному с уполномоченным банком-кредитором;

банк осуществляет продажу наличной иностранной валюты в сумме, не превышающей объем обязательств в иностранной валюте физического лица - заемщика по кредитному договору. Банк обязан обеспечить контроль за неукоснительным соблюдением физическим лицом - заемщиком требования по целевому использованию купленной наличной иностранной валюты;

4) по поручению физических лиц за пределы Украины осуществляются переводы иностранной валюты по текущим валютным неторговым операциям:

без подтверждающих документов с текущего счета в иностранной валюте или без его открытия - на сумму, которая в эквиваленте не превышает 15000 гривен в один операционный (рабочий) день. Физические лица-нерезиденты осуществляют такие переводы на основании документов, подтверждающих источники происхождения средств;

с текущего счета в иностранной валюте - на сумму, которая в эквиваленте превышает 15000 гривен, но не более чем 150 000 гривен в месяц. Физические лица - резиденты осуществляют такие переводы исключительно на основании подтверждающих документов.

Указанные в абзаце третьем настоящего подпункта требования по ограничению суммы перевода не распространяются на:

оплату расходов на лечение в медицинских учреждениях другого государства, а также на оплату расходов на транспортировку больных;

оплату расходов, связанных со смертью граждан за рубежом (транспортные расходы и расходы на погребение);

переводы, осуществляемые на основании приговоров, решений, определений и постановлений судебных, следственных и других правоохранительных органов;

оплату расходов на обучение исключительно для оплаты учебного процесса;

переводы средств, полученных в качестве оплаты труда нерезидентами в Украине, пенсии, алименты;

оплату расходов иностранным судебным, следственным, нотариальным и другим полномочным органам (в том числе уплата налогов, сборов, других обязательных платежей);

переводы, осуществляемые гражданами в случае выезда за границу на постоянное место жительства;

5) банки обязаны ограничить выдачу наличных средств в национальной валюте через кассы и банкоматы в пределах до 300 000 гривен в сутки на одного клиента. Требования настоящего подпункта не распространяются на выдачу наличных средств:

на выплату заработной платы, расходов (в пределах норм, установленных законодательством), пенсий, стипендий, других социальных и приравненных к ним выплат (кроме материальной помощи);

на выплаты гарантированных сумм возмещения вкладчикам за счет средств Фонда гарантирования вкладов физических лиц;

6) приостановить выпуск банками сберегательных (депозитных) сертификатов на предъявителя. Разрешить банкам выпускать именные сберегательные (депозитные) сертификаты, номинированные как в национальной, так и в иностранной валютах, со сроком их обращения не менее шести месяцев.

Погашение ранее выпущенных сберегательных (депозитных) сертификатов на предъявителя осуществляется путем перечисления средств на счет владельца сертификата или его предъявителя.

Погашение именных сберегательных (депозитных) сертификатов, номинированных как в национальной, так и в иностранной валютах, со сроком их обращения не менее шести месяцев осуществляется банками без ограничения сумм только после наступления срока, указанного в этом сертификате;

7) уполномоченные банки имеют право досрочно возвращать вклады, привлеченные в иностранной валюте по всем типам договоров, кроме вкладов, привлеченных с выдачей именных сберегательных (депозитных) сертификатов со сроком их обращения не менее шести месяцев, в национальной валюте по курсу покупки иностранной валюты уполномоченного банка в день проведения операции;

8) банкам запрещается предоставлять клиентам кредиты в национальной валюте (в том числе по открытым кредитным линиям и путем пролонгации ранее предоставленных кредитов), если в обеспечение исполнения обязательств по ним предоставляются имущественные права на средства в иностранной валюте, размещенные на счетах в банках;

9) установить для уполномоченных банков лимит общей длинной открытой валютной позиции банка (Л13-1) не более 1%;

10) уполномоченные банки обязаны ограничить выдачу (получение) наличных средств в иностранной валюте или банковских металлов с текущих и депозитных счетов клиентов через кассы и банкоматы в пределах до 15000 гривен в сутки на одного клиента в эквиваленте по официальному курсу Национального банка Украины.

Указанное требование распространяется на выдачу (получение) наличных средств как в пределах Украины, так и за ее пределами, независимо от количества счетов клиента в одном банке.

Требования настоящего подпункта не распространяются на:

дипломатические представительства, консульские учреждения иностранных государств в Украине, международные финансовые организации, представительства международных финансовых организаций и их работников, если они не являются гражданами Украины или не проживают в нем постоянно и аккредитованные Министерством иностранных дел Украины;

операции по обеспечению расходов работников за границу резидентами - юридическими лицами и физическими лицами-предпринимателями и иностранными представительствами;

11) уполномоченные банки обязаны включить сумму балансовой стоимости приобретенных облигаций внутренних государственных займов с индексированной стоимостью, уменьшенной на размер начисленного купонного дохода, в расчет общей (длинной/короткой) открытой валютной позиции;

12) уполномоченные банки должны обеспечить проведение взвешенной политики при осуществлении операций по торговле иностранной валютой и с этой целью они должны осуществлять:

ежедневный мониторинг операций клиентов по покупке иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины в целом по системе банка;

мероприятия по анализу операций клиентов по покупке иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины относительно их соответствия сути деятельности клиента и его финансового состояния, экономической целесообразности и наличия очевидной законной цели;

усиленный валютный контроль за операциями клиентов по покупке иностранной валюты, совершаемыми на основании договоров, которые впервые подаются в банк.

Руководители банков должны взять под личный контроль осуществление банками операций по торговле иностранной валютой на межбанковском валютном рынке Украины;

13) обязать уполномоченные банки для осуществления покупки иностранной валюты по поручению клиентов предварительно зачислять средства в гривнах на отдельный аналитический счет балансового счета 2900 "Кредиторская задолженность по операциям по купле-продаже иностранной валюты, банковских и драгоценных металлов для клиентов банка" (далее - счет 2900). С этого счета средства могут быть перечислены для покупки иностранной валюты не ранее четвертого операционного дня со дня зачисления гривен на этот счет.

Уполномоченный банк перечисляет на счет 2900 такой объем средств в гривнах, что достаточно для осуществления операций по покупке указанного в заявлении объема иностранной валюты, перечисленного по курсу гривны к иностранной валюте в день зачисления средств в гривнах на счет 2900, но не ниже официального курса гривны к иностранной валюте, установленного Национальным банком Украины на этот день.

В случае изменения курса иностранной валюты в день осуществления операции по покупке иностранной валюты уполномоченным банкам разрешается дополнительно зачислять средства в гривнах на счет 2 900 в сумме, которой не хватает для выполнения заявления клиента о покупке иностранной валюты. Если клиент не имеет возможности перечислить дополнительную сумму денег на покупку иностранной валюты и согласен на приобретение меньшей суммы иностранной валюты, то банк осуществляет покупку иностранной валюты на сумму, меньшую, чем указанная в заявлении о покупке иностранной валюты.

Уполномоченный банк должен обеспечить неукоснительное соблюдение требований этого подпункта. В связи с этим банки отказывают клиентам в кредитовании (авансировании) в иностранной валюте, если такие средства привлекаются для оплаты обязательств клиента в иностранной валюте во избежание требований этого подпункта.

Требования настоящего подпункта и подпункта 15 настоящего пункта не распространяются на случаи покупки иностранной валюты физическими лицами для выполнения собственных обязательств в иностранной валюте по кредитным договорам, заключенным с уполномоченными банками;

14) уполномоченный банк не имеет права покупать иностранную валюту по поручению клиента-резидента (кроме физического лица), который имеет средства в иностранных валютах, размещенных на текущих и депозитных счетах в этом и/или других уполномоченных банках. Такой клиент-резидент выполняет обязательства в иностранной валюте за счет имеющихся у него средств в иностранной валюте.

Контроль за соблюдением этого требования осуществляется уполномоченным банком на дату подачи клиентом заявления на покупку иностранной валюты (дату предоставления Национальному банку Украины информации об этой операции в соответствующем реестре).

Указанный запрет на проведение операции по покупке иностранной валюты не распространяется на случай, когда общая сумма средств в иностранных валютах, которые размещены на текущих и депозитных счетах клиента в уполномоченных банках на дату подачи клиентом заявления на покупку иностранной валюты, меньше, чем 25000 долларов США (в эквиваленте по официальному курсу гривны к соответствующим валютам).

Для целей применения требований этого подпункта общая сумма средств в иностранных валютах, которые размещены на текущих и депозитных счетах клиента в уполномоченных банках на дату подачи клиентом заявления о покупке иностранной валюты, определяется исходя из остатка средств в иностранных валютах на счетах клиента на начало этого операционного дня (без учета сумм, которые поступят на счета клиента в течение дня) в эквиваленте по официальному курсу гривны к соответствующим валютам и без учета средств в иностранных валютах:

на вкладных (депозитных) счетах клиента, имущественные права на которые предоставлены банку в залог в соответствии с договором залога, при условии обеспечения непрерывного контроля и доступа банка-кредитора к этим средствам в случае невыполнения клиентом обязательств по кредитному договору. Указанное исключение не распространяется на средства, размещенные на вкладных (депозитных) счетах в банке, имущественные права по которым предоставлены банку в залог после 15 апреля 2015 года, кроме случаев, когда такое предоставление связано с необходимостью покрытия долга вкладу (депозиту) с учетом риска пересчета одной валюты в другую на уровне, который установился к 15 апреля 2015 года включительно, но не вызвано заменой залога по этому обязательству;

которые были размещены на депозитных счетах до даты вступления в силу настоящего постановления;

расположенных на счете (ах) в банке, отнесенном к категории неплатежеспособных, по которому введена процедура временной администрации или в отношении которого осуществляется ликвидация;

на счетах клиента, которые были куплены им, но не использованы в установленный законодательством срок;

на счетах клиента, по которым были предоставлены платежные поручения, не выполнены банками в связи с включением их в соответствующие реестры, представленные в Национальный банк Украины в период до даты подачи клиентом заявления о покупке иностранной валюты включительно (кроме операций клиента, по которым были получены от Национального банка Украины сообщения о неподтверждении возможности их осуществления);

на счетах клиента, на которые наложен арест;

на счета клиента-посредника, полученные им по договорам комиссии, поручения, консигнации, агентским соглашениям и подлежат дальнейшему перечислению владельцам этих средств;

на счетах клиента, которыми представлены страховые резервы [для операций по покупке иностранной валюты страховщиками, Моторным (транспортным) страховым бюро Украины];

поступивших на счет клиента в качестве кредита/займа от Министерства финансов Украины, от международных финансовых организаций, членом которых является Украина, или от международных финансовых организаций, по договорам с которыми Украина обязалась обеспечивать правовой режим, предоставляемый другим международным финансовым организациям (при наличии обязательств целевого использования средств кредита/займа);

поступивших на счет клиента по проектам (программам) международной технической помощи, прошедших государственную регистрацию, и должны использоваться в соответствии с оговоренными таким проектом (программой) целями.

Клиент-резидент (кроме физических лиц) с целью осуществления операции по покупке иностранной валюты обязан предоставить уполномоченному банку информацию об общей сумме средств в иностранной валюте, размещенные на текущих и депозитных счетах клиента в уполномоченных банках (или их отсутствие) и информацию о наличии у клиента оснований для применения исключений, предусмотренных настоящим подпунктом, на дату подачи заявления [подтверждение должно быть заверено подписью клиента (для юридических лиц - подписью руководителя или уполномоченного им лица) и оттиском его печати (при наличии) или, если это предусмотрено договором банковского счета - в электронном виде средствами программно-технического комплекса "клиент - банк", "клиент – Интернет-банк" и т.п.].

Требования настоящего подпункта не распространяются на случаи покупки иностранной валюты страховщиком - членом ядерного страхового пула по договорам страхования/перестрахования ответственности за ядерный ущерб с нерезидентами-страховщиками/перестраховщиками (иностранными ядерными страховыми пулами).

В связи с введением ограничений, предусмотренных настоящим подпунктом, уполномоченному банку разрешается осуществлять по поручению клиента обмен иностранной валюты первой группы Классификатора на иностранную валюту 2-й группы Классификатора для выполнения обязательств клиента в этой валюте;

15) с целью недопущения недобросовестной практики проведения валютных операций уполномоченные банки формируют реестр по покупке иностранной валюты и/или перечисления за пределы Украины иностранной валюты по поручению клиентов и подают его в Национальный банк Украины в день получения от клиента заявления о покупке иностранной валюты/платежного поручения.

Если сумма заявления о покупке иностранной валюты/платежного поручения на перечисление за пределы Украины иностранной валюты равна или больше эквивалента 50 000 долларов США на дату заявления/платежного поручения, то уполномоченный банк подает вместе с реестром копии документов (в отсканированном виде), которые являются основанием для осуществления этих операций. Информация по заявлениям о покупке иностранной валюты, в которых сумма меньше, чем указанная, предоставляется в реестрах в обобщенном виде. Информация по платежным поручениям в иностранной валюте на перевод средств за пределы Украины, в которых сумма меньше, чем указанная, в реестры не предоставляется.

Пакет документов, представляемых в Национальный банк Украины для подтверждения возможности как покупки, так и перечисления иностранной валюты за пределы Украины, должна дополнительно содержать:

по операциям по импорту товаров - справку органа Государственной фискальной службы об отсутствии у клиента задолженности по налогам, сборам, платежам (по форме, установленной приказом Министерства доходов и сборов Украины от 10 октября 2013 года №567 "Об утверждении Порядка выдачи справки об отсутствии задолженности по налогов, сборов, платежей, контролируемых органами доходов и сборов", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 31 октября 2013 года за №1842/24374). Если клиент банка имеет налоговый долг, возникший вследствие изменения порядка (алгоритма) зачисления авансовых взносов по налогу на прибыль при выплате дивидендов в счет уплаты ежемесячных авансовых платежей по этому налогу, то в пакете документов вместо этой справки разрешается подавать письмо органа Государственной фискальной службы о наличии у клиента такого долга (при условии, что срок между датой подачи информации в реестр и датой выдачи этого письма не превышает 10 календарных дней). Также в случаях, предусмотренных постановлением Правления Национального банка Украины от 30 декабря 2003 года №597 "О переводе средств в национальной и иностранной валюте в пользу нерезидентов по некоторым операциям", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 февраля 2004 года за №159/8758 (с изменениями), подается соответствующий акт ценовой экспертизы (согласования);

по операции по покупке и/или перечислению за границу средств в иностранной валюте, полученных от продажи иностранным инвестором на фондовой бирже долговых ценных бумаг (кроме государственных облигаций Украины), - справку Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об отсутствии оснований для включения эмитента таких ценных бумаг в перечень эмитентов, имеющих признаки фиктивности, и признаков манипулирования ценами во время осуществления соответствующих операций с такими ценными бумагами;

по операции по покупке и/или перечисление за границу средств в иностранной валюте, полученных от продажи иностранным инвестором на фондовой бирже государственных облигаций Украины, - документальное подтверждение, что свидетельствует о том, что покупка этих ценных бумаг осуществлялась исключительно за счет средств, полученных иностранным инвестором от продажи иностранной валюты за гривны, и/или средств, полученных иностранным инвестором по операциям по продаже государственных облигаций Украины, выплаты по ним дохода и их погашения (копии соответствующих договоров, справок/выписок уполномоченных банков, депозитарных учреждений и т.д.). Требование этого абзаца не распространяется на случаи продажи иностранным инвестором государственных облигаций Украины, приобретенных им в 3 марта 2015 года включительно.

Уполномоченным банкам запрещается проводить операции клиента в случае получения от Национального банка Украины сообщения о неподтверждении возможности ее осуществления. Подтвержденные операции могут быть выполнены не ранее четвертого операционного дня со дня подачи уполномоченным банком информации об этих операциях в реестре.

С целью предотвращения непродуктивного оттока капитала за границу Национальный банк Украины имеет право запрашивать и получать от уполномоченного банка копии дополнительных документов, необходимых для выяснения обстоятельств конкретной операции, информация о которой была представлена в соответствующем реестре. В этом случае уполномоченный банк не может осуществлять такую операцию до момента получения отдельного подтверждения Национального банка Украины.

Не требует включения в реестр для представления в Национальный банк Украины информация о переводе средств, который осуществляется за счет иностранной валюты, купленной с соблюдением требований настоящего подпункта.

Операция клиента, информация о которой была включена банком в реестр, который был подан в Национальный банк Украины, и для осуществления которой планировалась покупка иностранной валюты, может быть выполнена клиентом за счет собственных (некупленных) средств в иностранной валюте (в пределах согласованной суммы покупки) без повторного включения информации о переводе этих средств в реестр (при условии, что за операцией клиента не было получено от Национального банка Украины сообщение о неподтверждении возможности ее осуществления).

Требования настоящего подпункта не распространяются на покупку и/или перечисления иностранной валюты с целью осуществления авансовых платежей (предварительной оплаты) в иностранной валюте за импорт товара. Порядок подтверждения возможности проведения таких операций определяется постановлением Правления Национального банка Украины от 23 февраля 2015 года №124 "Об особенностях осуществления некоторых валютных операций";

16) выдача наличных средств в пределах Украины по электронным платежным средствам, эмитированных как резидентами, так и нерезидентами, осуществляется в гривнах;

17) запретить покупку, перечисление иностранной валюты с целью проведения таких операций:

по возврату за границу средств, полученных иностранными инвесторами по операциям по продаже ценных бумаг украинских эмитентов (кроме случаев продажи долговых ценных бумаг на фондовых биржах);

по возврату за границу средств, полученных иностранными инвесторами по операциям по продаже корпоративных прав юридических лиц, которые не оформлены акциями, уменьшение уставных капиталов юридических лиц, выхода из хозяйственных обществ иностранных инвесторов;

по возврату за границу иностранному инвестору дивидендов;

на основании индивидуальных лицензий Национального банка Украины, кроме случаев осуществления операций на основании индивидуальных лицензий:

на размещение валютных ценностей на счетах за пределами Украины, выданных Национальным банком Украины юридическим лицам;

на перевод иностранной валюты за пределы Украины резидентом-гарантом (поручителем) в рамках обеспеченных гарантией (поручительством) обязательств по кредиту, предоставленному международной финансовой организацией или с участием иностранного экспортно-кредитного агентства;

на перевод иностранной валюты за пределы Украины субъектами хозяйствования - резидентами для уплаты вступительных или членских взносов в иностранной валюте, выплачиваемые как разовые или периодические взносы для обеспечения текущей деятельности юридических лиц - нерезидентов;

на перевод иностранной валюты юридическим лицом в сумме, не превышающей 50 000 долларов США (эквивалент этой суммы в другой валюте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленным Национальным банком Украины на дату перевода) в течение одного календарного месяца на основании одной индивидуальной лицензии Национального банка Украины (нормы этого абзаца не распространяются на случаи осуществления операций на основании индивидуальных лицензий, определенные абзацами шестым - восьмым настоящего подпункта).

18) запретить уполномоченным банкам перечислять с инвестиционного счета средства в гривне с целью покупки иностранным инвестором государственных облигаций Украины. Указанное ограничение не распространяется на операции по приобретению иностранным инвестором государственных облигаций Украины на фондовых биржах, осуществляются исключительно за счет средств, полученных иностранным инвестором от продажи иностранной валюты за гривны, и/или средств, полученных иностранным инвестором по операциям по продаже государственных облигаций Украины, выплаты по ним дохода и их погашения;

19) перевод благотворительными организациями благотворительной помощи и перевод средств Министерством здравоохранения Украины за пределы Украины для оплаты лечения физических лиц осуществляются на основании документов, подтверждающих необходимость такого лечения в иностранном медицинском учреждении, и не требуют наличия акта ценовой экспертизы Государственного предприятия "Государственный информационно-аналитический центр мониторинга внешних товарных рынков" или согласования Национального банка Украины, а также индивидуальной лицензии Национального банка Украины;

20) уполномоченным банкам запрещается осуществлять операции по продаже банковских металлов за безналичные гривны юридическим лицам/физическим лицам - предпринимателям общей массой, превышающей в течение одной календарной недели в пределах одного банковского учреждения на одного клиента 3,216 тройской унции золота (эквивалент этой массы в других банковских металлах, пересчитанный по кросс-курсу, определенному согласно официальным курсам банковских металлов, установленным Национальным банком Украины).

Требования настоящего подпункта не распространяются на межбанковские операции и операции по продаже уполномоченными банками банковских металлов для выполнения клиентами своих обязательств в банковских металлах по кредитным договорам.

21) Национальный банк Украины не осуществляет регистрацию:

изменений в договор о привлечении резидентом (кроме уполномоченного банка) кредита/займа в иностранной валюте от нерезидента, касающихся замены кредитора и/или должника в обязательстве по этому кредитному договору/договору займа;

договора о получении резидентом кредита/займа в иностранной валюте от другого резидента в случае уступки резидентом-кредитором нерезиденту права требования по этому кредиту/займу.

Уполномоченным банкам запрещается подавать в Национальный банк Украины документы для проведения регистрации в указанных случаях.

Национальный банк Украины может принимать отдельное решение о проведении регистрации в случаях, указанных в абзацах втором и третьем настоящего подпункта, если должник(и) и/или кредитор(ы) в соответствующем обязательстве являются субъектами хозяйствования, которые связаны отношениями контроля.

Требования настоящего подпункта не распространяются на договоры, заключенные резидентами с международными финансовыми организациями, членом которых является Украина, и на договоры с международными финансовыми организациями, по которым Украина обязалась обеспечивать правовой режим, предоставляемый другим международным финансовым организациям или резидентам.

7. На время действия этого постановления другие нормативно-правовые акты Национального банка Украины действуют в части, не противоречащей требованиям настоящего постановления.

8. Департаменту открытых рынков довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

9. Постановление вступает в силу с 4 июня 2015 года и действует до 3 сентября 2015 года включительно.