База данных

Дата обновления БД:

28.05.2020

Добавлено/обновлено документов:

28 / 235

Всего документов в БД:

100485

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 23 апреля 2014 года №67

Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.10.2016 г. №265)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем;

2) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией.

2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Утверждена Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года №67

Форма

Типовой кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем

"___" _________ 20 __ года

__________________________________

(наименование населенного пункта)

Настоящий Кастодиальный договор (далее - Договор) заключен между следующими сторонами:

Специальная финансовая компания

________________________________________________________________________________________________,

(наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица),

именуемая в дальнейшем "Компания" в лице

________________________________________________________________________________________________,

                                                (должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,

Управляющий инвестиционным портфелем

________________________________________________________________________________________________,

             (наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и дата выдачи),

именуемый в дальнейшем "Управляющий", в лице

________________________________________________________________________________________________,

                                      (должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан,

Банк-Кастодиан

________________________________________________________________________________________________,

                                      (наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)

именуемый в дальнейшем "Кастодиан", в лице

________________________________________________________________________________________________,

                                         (должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

1. Предмет договора

1. Предметом договора является предоставление услуг по ответственному хранению и учету выделенных активов Компании на банковских и внебалансовых счетах в Кастодиане.

2. Компания осуществляет финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами, а также инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам. Для осуществления этих функций Компания открывает банковские и внебалансовые счета в Кастодиане.

3. Управляющий осуществляет инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам Компании, находящимся на соответствующих банковских и внебалансовых счетах Компании в Кастодиане, согласно условиям договора на управление инвестиционным портфелем.

4. Компания поручает, а Кастодиан с соблюдением законодательства Республики Казахстан и в соответствии с Договором обеспечивает сохранность и учет вверенных ему выделенных активов Компании и осуществляет контроль за их целевым размещением.

2. Права и обязанности сторон

5. Кастодиан обязан:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Типовой кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем 1. Предмет договора 2. Права и обязанности сторон 3. Режим банковского инвестиционного счета в тенге 4. Режим банковского инвестиционного счета в иностранной валюте 5. Режим счета по учету финансовых инструментов 6. Размер и порядок оплаты услуг Кастодиана 7. Форма и периодичность отчетности 8. Ответственность сторон 9. Обстоятельства Форс-мажора 10. Срок действия Договора и порядок его расторжения 11. Прочие условия 12. Реквизиты и подписи сторон Типовой кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией 1. Предмет Договора 2. Права и обязанности сторон 3. Режим банковского счета для хранения и учета выделенных активов в тенге 4. Режим банковского счета для хранения и учета выделенных активов в иностранной валюте 5. Режим счета по учету финансовых инструментов 6. Размер и порядок оплаты услуг Кастодиана 7. Форма и периодичность отчетности 8. Ответственность сторон 9. Обстоятельства Форс-мажора 10. Срок действия Договора и порядок его расторжения 11. Прочие условия 12. Реквизиты и подписи сторон Перечень нормативных правовых актов, утративших силу

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года №67
"Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров"

О документе

Номер документа:67
Дата принятия: 23/04/2014
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:27/06/2014
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 16 июня 2014 года;

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 6 июня 2014 года №9487.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 июня 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 28/10/2016  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 265 от 28/10/2016
Вступила в силу с: 22/03/2017


Первоначальная редакция от 23/04/2014