База данных

Дата обновления БД:

11.08.2020

Добавлено/обновлено документов:

25 / 228

Всего документов в БД:

102241

Утратил силу

Документ утратил силу с 6 октября 2018 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года №162

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 августа 2013 года №230

Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 03.02.2014 г. №7, 29.01.2018 г. №5)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) сведения по инвестиционным фондам по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/ получателей добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов по форме согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты по форме согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами по форме согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан, по форме согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, по форме согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг, по форме согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами по форме согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами по форме согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

24) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера, по форме согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером по форме согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

28) Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность согласно приложению 28 к настоящему постановлению.

2. Организации, осуществляющие управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее - Организация) представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, организации, осуществляющие управление инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем), представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17, 18 к настоящему постановлению.

Управляющие инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее - добровольный накопительный пенсионный фонд), дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 10, 11, 12, 13, 14 к настоящему постановлению.

В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком Республики Казахстан, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 10, 11, 12, 13, 14 раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 19, 21 и 24 к настоящему постановлению.

Организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее - брокеры и (или) дилеры), дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 22, 23, 25 к настоящему постановлению.

Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 22, 23, 24, 25 к настоящему постановлению.

Банки второго уровня обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляют в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 23 к настоящему постановлению.

Финансовые агентства, Национальный оператор почты, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляют в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры, обладающие лицензией с правом ведения счетов в качестве номинального держателя, дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 26 и 27 к настоящему постановлению.

Золотовалютные активы уполномоченного органа и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющими инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 03.02.2014 г. №7)

(см. предыдущую редакцию)

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Г.Марченко

Согласовано

Председателем Агентства Республики Казахстан по статистике

25 сентября 2013 года

 

А.Смаилов _________________

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №230

Перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность

Отчетность организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность, включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

2) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов;

3) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

5) сведения по инвестиционным фондам;

6) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов;

7) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда;

8) отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;

9) отчет о стоимости пенсионных активов;

10) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

11) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива "Лимиты инвестирования";

12) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов;

13) отчет о пенсионных выплатах;

14) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов;

15) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

16) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты;

17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами;

18) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

19) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

20) отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг;

21) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами;

22) отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами;

23) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера;

24) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером;

25) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании;

26) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №230

(Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.01.2018 г. №5)
(см. предыдущую редакцию)

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: на "___" ________20__года

Индекс: 1- RCB_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

________________________________________________

(полное наименование организации)

(в тысячах тенге)

№п/п

Наименование эмитента

Страна эмитента

Вид ценной бумаги

Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер

Количество ценных бумаг

всего

в том числе обремененные ценные бумаги

обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в репо

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Государственные ценные бумаги Республики Казахстан

 

 

 

 

 

 

1.1.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан

 

 

 

 

 

 

2.1.

ценные бумаги банков второго уровня

 

 

 

 

 

 

2.1.1.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.2.

ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня

 

 

 

 

 

 

2.2.1.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Ценные бумаги иностранных государств

 

 

 

 

 

 

3.1.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан

 

 

 

 

 

 

4.1.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5

Ценные бумаги международных финансовых организаций

 

 

 

 

 

 

5.1.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6

Паи инвестиционных фондов

 

 

 

 

 

 

6.1.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Итого

 

 

 

 

 

 

 

продолжение таблицы

Валюта приобретения ценной бумаги

Цена покупки за одну ценную бумагу

Период

Покупная стоимость ценных бумаг

Номинальная стоимость

 

дата постановки на учет

дата погашения

валюта

стоимость одной ценной бумаги

 

 

9

10

11

12

13

14

15

 

 …

 

 

 

 

 

 

 

 

продолжение таблицы

Балансовая стоимость ценных бумаг

Учетная категория

всего

дисконт / премия

начисленное вознаграждение

положительная/ отрицательная корректировка

обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в репо

сформированные резервы (провизии)

16

17

18

19

20

21

22

23

 …

 

 

 

 

 

 

 

 

продолжение таблицы:

Рейтинг

Текущая купонная ставка в портфеле

 

на дату постановки на учет

на отчетную дату

 

 

24

25

26

 

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Сведения по инвестиционным фондам Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о стоимости пенсионных активов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о пенсионных выплатах Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании Приложение Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных 1. Общие положения 2. Пояснение по заполнению Формы Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №230
"Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность"

О документе

Номер документа:230
Дата принятия: 27/08/2013
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:16/04/2014
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:06/10/2018

Документ утратил силу с 6 октября 2018 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года №162

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 20 марта 2014 года №54 (27675); от 27 марта 2014 года №59 (27680); от 2 апреля 2014 года №63 (27684); от 5 апреля 2014 года №66 (27687)

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 29 октября 2013 года №8857

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 16 апреля 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 29/01/2018  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 5 от 29/01/2018
Вступила в силу с: 30/03/2018


Редакция от 03/02/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих... № 7 от 03/02/2014
Вступила в силу с: 09/06/2014


Первоначальная редакция от 27/08/2013