Дата обновления БД:
25.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
145 / 323
Всего документов в БД:
133206
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 27 августа 2013 года №230
Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность
(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 03.02.2014 г. №7, 29.01.2018 г. №5)
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) сведения по инвестиционным фондам по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/ получателей добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов по форме согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
16) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 16 к настоящему постановлению;
17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты по форме согласно приложению 17 к настоящему постановлению;
18) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами по форме согласно приложению 18 к настоящему постановлению;
19) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан, по форме согласно приложению 19 к настоящему постановлению;
20) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, по форме согласно приложению 20 к настоящему постановлению;
21) отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг, по форме согласно приложению 21 к настоящему постановлению;
22) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами по форме согласно приложению 22 к настоящему постановлению;
23) отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами по форме согласно приложению 23 к настоящему постановлению;
24) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера, по форме согласно приложению 24 к настоящему постановлению;
25) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером по форме согласно приложению 25 к настоящему постановлению;
26) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 26 к настоящему постановлению;
27) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 27 к настоящему постановлению;
28) Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность согласно приложению 28 к настоящему постановлению.
2. Организации, осуществляющие управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее - Организация) представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению.
В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, организации, осуществляющие управление инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем), представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17, 18 к настоящему постановлению.
Управляющие инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее - добровольный накопительный пенсионный фонд), дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 10, 11, 12, 13, 14 к настоящему постановлению.
В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком Республики Казахстан, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 10, 11, 12, 13, 14 раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.
В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 19, 21 и 24 к настоящему постановлению.
Организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее - брокеры и (или) дилеры), дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 22, 23, 25 к настоящему постановлению.
Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 22, 23, 24, 25 к настоящему постановлению.
Банки второго уровня обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляют в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 23 к настоящему постановлению.
Финансовые агентства, Национальный оператор почты, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляют в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению.
Брокеры и (или) дилеры, обладающие лицензией с правом ведения счетов в качестве номинального держателя, дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 26 и 27 к настоящему постановлению.
Золотовалютные активы уполномоченного органа и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющими инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка
Г.Марченко
Согласовано Председателем Агентства Республики Казахстан по статистике 25 сентября 2013 года |
А.Смаилов _________________ |
Приложение 1
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №230
Перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность
Отчетность организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность, включает в себя:
1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;
2) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов;
4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;
5) сведения по инвестиционным фондам;
6) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов;
7) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда;
9) отчет о стоимости пенсионных активов;
10) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;
13) отчет о пенсионных выплатах;
14) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов;
15) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;
21) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами;
22) отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами;
23) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера;
24) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером;
25) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании;
Приложение 2
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №230
(Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.01.2018 г. №5)
(см. предыдущую редакцию)
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
Отчетный период: на "___" ________20__года
Индекс: 1- RCB_CBSA
Периодичность: ежемесячная
Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
________________________________________________
(полное наименование организации)
(в тысячах тенге)
№п/п |
Наименование эмитента |
Страна эмитента |
Вид ценной бумаги |
Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер |
Количество ценных бумаг | ||
всего |
в том числе обремененные ценные бумаги | ||||||
обремененные ценные бумаги, всего |
в том числе ценные бумаги, переданные в репо | ||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
1 |
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
2.1. |
ценные бумаги банков второго уровня |
|
|
|
|
|
|
2.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня |
|
|
|
|
|
|
2.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Ценные бумаги иностранных государств |
|
|
|
|
|
|
3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
4.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Ценные бумаги международных финансовых организаций |
|
|
|
|
|
|
5.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Паи инвестиционных фондов |
|
|
|
|
|
|
6.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Итого |
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
Валюта приобретения ценной бумаги |
Цена покупки за одну ценную бумагу |
Период |
Покупная стоимость ценных бумаг |
Номинальная стоимость |
| ||
дата постановки на учет |
дата погашения |
валюта |
стоимость одной ценной бумаги |
| |||
| |||||||
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
Балансовая стоимость ценных бумаг |
Учетная категория | ||||||
всего |
дисконт / премия |
начисленное вознаграждение |
положительная/ отрицательная корректировка |
обремененные ценные бумаги, всего |
в том числе ценные бумаги, переданные в репо |
сформированные резервы (провизии) | |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
… |
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
Рейтинг |
Текущая купонная ставка в портфеле |
| |
на дату постановки на учет |
на отчетную дату |
| |
| |||
24 |
25 |
26 |
|
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №230
"Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность"
О документе
Номер документа: | 230 |
Дата принятия: | 27/08/2013 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Начало действия документа: | 16/04/2014 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Утратил силу с: | 06/10/2018 |
Документ утратил силу с 6 октября 2018 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года №162 |
Опубликование документа
"Казахстанская правда" от 20 марта 2014 года №54 (27675); от 27 марта 2014 года №59 (27680); от 2 апреля 2014 года №63 (27684); от 5 апреля 2014 года №66 (27687)
Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 29 октября 2013 года №8857
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 16 апреля 2014 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 29/01/2018 документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 5 от 29/01/2018
Вступила в силу с: 30/03/2018
Редакция от 03/02/2014, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих... № 7 от 03/02/2014
Вступила в силу с: 09/06/2014
Документ утратил силу с 6 октября 2018 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года №162