База данных

Дата обновления БД:

20.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

37 / 278

Всего документов в БД:

94763

Действует

В соответствии с пунктом 3 настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования - 25 ноября 2013 года.

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Узбекистан

21 ноября 2013 года №2528

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 2 октября 2013 года №№328-В, 20

Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., №12, ст. 247), "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., №5-6, ст. 54) и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., №43, ст. 451) Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках согласно, приложению.

2. Признать утратившими силу:

постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 15 августа 2009 года №№23/6 и 32 "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках" (рег. №2023 от 23 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., №44, ст. 472);

постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№39/3 и 3 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках" (рег. №2023-1 от 2 февраля 2010 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., №5, ст. 42);

постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года №34/17 и от 2 ноября 2010 года №29 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках" (рег. №2023-2 от 19 ноября 2010 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., №47, ст. 433).

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка

Ф.Муллажанов

И.о. начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре

Б.Зиляев

 

Приложение

к Постановлению Правления Центрального банка, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 октября 2013 года №№ 328-В, 20

Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., №12, ст. 247), "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., №5-6, ст. 54), "О банковской тайне" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2003 г., №9-10, ст. 144) и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., №43, ст. 451) определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.

Глава I. Общие положения

1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

коммерческий банк — банк, являющийся резидентом Республики Узбекистан и имеющий лицензию на осуществление соответствующей деятельности;

внутренний контроль — деятельность коммерческого банка по выявлению операций, подлежащих сообщению в специально уполномоченный государственный орган;

Служба внутреннего контроля — специальное подразделение коммерческого банка, ответственное за осуществление внутреннего контроля;

ответственный сотрудник — лицо, ответственное за осуществление внутреннего контроля в филиале коммерческого банка;

сотрудники Службы внутреннего контроля — сотрудники Службы внутреннего контроля головного офиса коммерческого банка, ответственный сотрудник или руководитель и сотрудники Службы внутреннего контроля филиала коммерческого банка, ответственные за осуществление внутреннего контроля;

система внутреннего контроля коммерческого банка — совокупность действий Службы внутреннего контроля, включая взаимодействие с другими подразделениями коммерческого банка, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними документами;

внутренние документы — документы, регулирующие деятельность коммерческого банка и утверждаемые его руководством в соответствии с законодательством;

внутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля в коммерческом банке и его филиалах;

специально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан в лице Управления по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма (далее — Департамент);

клиент — физическое или юридическое лицо, обратившееся в коммерческий банк с поручением (заявлением, ходатайством) об осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом (далее — операции);

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН Приложение Глава I. Общие положения Глава II. Организация системы внутреннего контроля Глава III. Надлежащая проверка клиентов Глава IV. Критерии и признаки сомнительных и подозрительных операций Глава V. Критерии операций, подлежащих сообщению в особых случаях Глава VI. Определение и оценка уровня риска Глава VII. Выявление сомнительных и подозрительных операций Глава VIII. Меры, принимаемые при выявлении операций, подлежащих сообщению в особых случаях Глава IX. Исполнение коммерческими банками запросов Департамента Глава X. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля Глава XI. Ответственность коммерческого банка, руководителя и сотрудников Службы внутреннего контроля и других подразделений Глава XII. Заключительные положения Приложение №1 Информация, необходимая при идентификации физических лиц Приложение №2 Информация, необходимая при идентификации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей Приложение №3 Информация, указываемая в анкете клиента

Постановление Правления Центрального Банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 октября 2013 года №№328-В, 20
"Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках"

О документе

Номер документа:328-В
Дата принятия: 02/10/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 2528 от 21/11/2013
Начало действия документа:25/11/2013
Органы эмитенты: Банки
Государственные органы и организации

Опубликование документа

Собрание законодательства Республики Узбекистан, №47(599), 25 ноября 2013 года, Ст.623.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования - 25 ноября 2013 года.