Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ ФОНДА ГАРАНТИРОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ УКРАИНЫ

от 9 августа 2012 года №16

Об утверждении Положения о порядке проведения проверок участников Фонда гарантирования вкладов физических лиц

В соответствии с пунктом 1 части четвертой статьи 12, статьей 32, пунктом 13 раздела Х "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" исполнительная дирекция Фонда гарантирования вкладов физических лиц РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке проведения проверок участников Фонда гарантирования вкладов физических лиц, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение административного совета Фонда гарантирования вкладов физических лиц от 14 октября 2002 года №7 "Об утверждении Положения о порядке проведения проверок участников (временных участников) Фонда гарантирования вкладов физических лиц", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 11 ноября 2002 года за №884/7172 (с изменениями).

3. Отделу инспекции вместе с юридическим отделом обеспечить представление настоящего решения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

4. Настоящее решение вступает в силу одновременно со вступлением в силу Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц", но не раньше дня официального опубликования.

5. Отделу связей с общественностью и международными организациями обеспечить размещение настоящего решения на официальной странице Фонда гарантирования вкладов физических лиц в сети Интернет после его государственной регистрации.

Утверждено Решением исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 9 августа 2012 года №16

Положение о порядке проведения проверок участников Фонда гарантирования вкладов физических лиц

І. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 4, 12, 17, 32 Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" (далее - Закон), Законом Украины "О банках и банковской деятельности", иными нормативно-правовыми актами, регулирующими отношения в сфере выполнения обязательств банками в связи с их участием в системе гарантирования вкладов физических лиц.

1.2. Настоящее Положение регулирует порядок планирования и проведения работниками Фонда гарантирования вкладов физических лиц (далее - Фонд) проверок банков.

1.3. Целью настоящего Положения является обеспечение осуществления Фондом регулятивной деятельности относительно контроля за выполнением обязательств банков в связи с их участием в системе гарантирования вкладов физических лиц, соблюдения банками нормативно-правовых актов Фонда и выполнения требований, установленных Фондом в пределах его полномочий.

1.4. Объектами проверки со стороны Фонда являются банки и их обособленные подразделения (далее - банки).

1.5. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:

дата проверки - дата, состоянием на которую осуществляется проверка банка;

дистанционная проверка-удаленная проверка банка инспектором, инспекторами Фонда с возможностью совмещения (в случае необходимости) с инспекционной проверкой по местонахождению банка или его обособленного подразделения;

справка о проверке - документ произвольной формы, который составляется инспектором Фонда по результатам проверки отдельных вопросов плана проверки банка;

отчет о проверке - документ единой формы о результатах проведенной проверки банка, который составляется инспектором (если проверка осуществлялась одним инспектором) или руководителем инспекционной группы с учетом справок о проверке отдельных вопросов плана проверки;

инспектор - уполномоченный Фондом на осуществление проверки работник структурного подразделения Фонда, к полномочиям которого отнесено осуществление проверок банков;

инспекционная группа - группа инспекторов, которым согласно решению исполнительной дирекции Фонда, удостоверению на право проведения плановой инспекционной проверки или распоряжению о проверке поручается осуществить проверку банка;

инспекционная проверка - проверка инспектором, инспекторами банка по его местонахождению;

материалы проверки - копия решения исполнительной дирекции Фонда или выписки из решения исполнительной дирекции Фонда, уведомление о проведении плановой проверки, удостоверение на право проведения плановой инспекционной проверки, распоряжение о проведении проверки, справки о проверке по вопросам, которые проверялись, отчет о проверке, иные фактические данные, материалы и информация о соблюдении банком Закона и/или нормативно-правовых актов Фонда по вопросам, которые проверялись, информация и все документы в бумажной или электронной форме, которые были предоставлены банком, сведения, полученные с целью сбора информации для подготовки проекта плана урегулирования банка, отнесенного к категории проблемных, в случае его отнесения к категории неплатежеспособных;

проверка - дистанционная или инспекционная проверка банка;

период проверки - период деятельности банка, который проверяется по вопросам, принадлежащим к компетенции Фонда, и/или по вопросам деятельности банка в случае, предусмотренном частью седьмой статьи 32 Закона;

внеплановая проверка - проверка банка, которая осуществляется при наличии обоснованных оснований в соответствии с решением исполнительной дирекции Фонда;

план проверки - утвержденный решением исполнительной дирекции Фонда перечень вопросов, которые подлежат проверке;

плановая проверка - проверка банка, которая осуществляется в соответствии с планом проведения проверок, утвержденным решением исполнительной дирекции Фонда;