База данных

Дата обновления БД:

24.04.2018

Добавлено/обновлено документов:

24 / 229

Всего документов в БД:

82276

Действует

Зарегистрирован

Министерством юстиции

Российской Федерации

11 сентября 2012 года №25424

ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 24 мая 2012 года №12-32/пз-н

Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 30.07.2013 г. №13-64/пз-н)

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040), Федеральным законом от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 г. N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:

1. Утвердить Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Положение).

2. Установить, что требования абзаца третьего пункта 2.2 Положения и абзаца пятого пункта 8.3 Положения не распространяются на кредитные организации.

3. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2006 г., регистрационный N 7786) утрачивает силу с даты вступления в силу настоящего приказа.

4. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг привести Инструкцию о внутреннем контроле в соответствие с требованиями Положения в течение 2 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.

 

Руководитель

Д.В.Панкин

Утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 24 мая 2012 года №12-32/пз-н

Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг (далее - внутренний контроль).

1.2. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессиональный участник осуществляет контроль в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ).

1.3. В целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком профессиональный участник осуществляет внутренний контроль в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728) и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов (далее - внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР).

II. Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг

2.1. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер).

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг I. Общие положения II. Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг III. Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг IV. Функции контролера V. Права и обязанности контролера VI. Отчетность контролера VII. Порядок рассмотрения обращений VIII. Особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма IX. Особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком X. Обязанности руководителя и работников профессионального участника

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 24 мая 2012 года №12-32/пз-н
"Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:12-32/пз-н
Дата принятия: 24/05/2012
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 25424 от 11/09/2012
Начало действия документа:04/01/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", 24 декабря 2012 года, №52

Редакции документа

Текущая редакция принята: 30/07/2013  документом  Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле... № 13-64/пз-н от 30/07/2013
Вступила в силу с: 10/09/2013


Первоначальная редакция от 24/05/2012