База данных

Дата обновления БД:

16.10.2018

Добавлено/обновлено документов:

57 / 195

Всего документов в БД:

86487

Действует

Неофициальный перевод

 

Утверждено решением Правления Национального Банка Азербайджанской Республики от 3 ноября 2006 года №34

Методологическое руководство о предотвращении легализации через банки денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем

1. Общие положения

Настоящее Методологическое Руководство подготовлено на основании Законов Азербайджанской Республики "О Национальном Банке Азербайджанской Республики", "О банках", требований международных конвенций, участницей которых является Азербайджанская Республика, рекомендаций FATF - Рабочей группы по финансовым мерам, принципов Базельского Комитета по банковскому надзору.

Настоящее Методологическое Руководство охватывает рекомендации по правовому механизму противодействия (настоящий правовой механизм относится и к противодействию банков финансированию терроризму) легализации денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем, в действующих в Азербайджанской Республике коммерческих банках, их филиалах, отделениях, местных филиалах иностранных банков (далее - в банках).

Установленные в настоящем Методологическом Руководстве рекомендации охватывают минимальную деятельность против легализации денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем, и банки могут обеспечить осуществление дополнительных мероприятий в рамках системы внутреннего контроля.

2. Понятия

Используемые в настоящем Методологическом Руководстве понятия имеют следующие значения:

* денежные средства или другое имущество, полученное преступным путем - полученные прямо или косвенно в результате совершения преступлений, закрепленных Уголовным Кодексом Азербайджанской Республики, какие-либо денежные средства, движимое или недвижимое, материальное или нематериальное имущество, правовые документы, подтверждающие права собственности;

* легализация денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем - осуществление финансовых операций или других сделок с использованием денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем, в целях придания таким денежным средствам или имуществу законного статуса, сокрытия действительного источника их получения;

* операции с денежными средствами или другим имуществомполучение, использование или изменение гражданских прав в результате операций с денежными средствами или другим имуществом;

* система внутреннего контроля - комплексные мероприятия внутреннего контроля, рекомендуемые к подготовке и осуществлению банками. Отмеченные мероприятия охватывают точную идентификацию, документирование, обеспечение секретности, тренинговые программы, критерии выявления операций, требующих особого внимания, механизмы внутреннего аудита, назначение ответственных лиц, а также другие механизмы и правила;

* политически значимое лицо - лица, занимающие важные общественные должности в каком-либо иностранном государстве либо ранее занимавшие подобные должности (государственные деятели, члены правительства, высшие судебные и военные чины, лица, замещающие руководящие должности в находящихся в государственной собственности предприятиях, верхушка политических партий), их близкие родственники (супруг, родители, дедушки, бабушки, дети, усыновленные лица, братья с сестры), лица, выступающие от их имени;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Методологическое руководство о предотвращении легализации через банки денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем
утверждено решением Правления Национального Банка Азербайджанской Республики от 3 ноября 2006 года №34

О документе

Номер документа:34
Дата принятия: 03/11/2006
Состояние документа:Действует
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Нет данных