База данных

Дата обновления БД:

20.09.2018

Добавлено/обновлено документов:

27 / 176

Всего документов в БД:

85901

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

от 26 декабря 2008 года №62/14

Об утверждении Правил Фондовой биржи Молдовы

(В редакции Постановлений Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 10.07.2009 г. №34/9, 20.12.2014 г. №62/12)

На основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126) и ст.47 ч.(2) Закона №199-XIV от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг" (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, №183-185, ст.655) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила Фондовой биржи Молдовы, принятые советом Фондовой биржи Молдовы (протокол №07/08 от 17.11.2008), в новой редакции согласно приложению.

2. Аннулировать Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку №17/5 от 19.05.2000 "Об утверждении Правил Фондовой биржи Молдовы", с последующими изменениями и дополнениями.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Зам. Председателя Национальной комиссии по финансовому рынку

Аурика Дойна

Утверждены

Национальной комиссией по финансовому рынку

(Постановление от 26 декабря 2008 года №62/14)

Председатель НКФР

____________ Михаил Чиботару

Приняты

советом Фондовой биржи Молдовы

(протоколы от 17 ноября 2008 года №07/08)

Председатель Биржевого совета

_____________ Сергей Чеботарь

Правила Фондовой биржи Молдовы

Основные понятия и сокращения

В настоящих Правилах приведенные ниже термины и выражения имеют следующие значения:

Авторизированное лицо - юридическое (физическое) лицо, обладающее лицензией на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности (квалификационным аттестатом на право осуществления операций с ценными бумагами), выданной НКФР.

Администрация Биржи - это исполнительный орган Биржи, как его определяет ст.39 Устава Биржи.

SAIT - автоматизированная интегрированная торговая система, программное обеспечение по проведению биржевых торгов, доступ к которой осуществляется через терминалы (PC), находящиеся в торговом зале Биржи.

Арбитраж - инстанция, которая организуется и функционирует согласно процедурному Регламенту, утвержденному Биржевым советом и которая уполномочена рассматривать разногласия между членами Биржи/Биржевыми агентами, между Биржевыми агентами и членами Биржи, между клиентами и членами Биржи и/или Биржевыми агентами с целью выяснения действительных обстоятельств предполагаемых нарушений биржевых Правил и определения стороны, несущей ответственность за причиненный ущерб.

Биржевой агент - физическое лицо, нанятое одним из членов Биржи и авторизированное НКФР и/или Биржей для осуществления деятельности, связанной с проведением сделок с ценными бумагами на Бирже.

Биржевая деятельность на рынке ценных бумаг - организованная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществленная профессиональным участником рынка ценных бумаг, направленная на создание инфраструктуры и предоставление услуг, обеспечивающих совершение между участниками рынка ценных бумаг гражданско-правовых сделок, предметом которых являются ценные бумаги.

Биржевое поручение - представляет собой предложение на покупку или продажу ценных бумаг, торгуемых на Бирже, которое передается к исполнению от имени и за счет члена Биржи (дилерские операции) или от имени члена Биржи и за счет клиента.

Биржа, или ФБМ, - Фондовая биржа Молдовы, акционерное общество, которое осуществляет биржевую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с положениями Закона о рынке ценных бумаг, Уставом Биржи и настоящими Правилами.

Брокерская деятельность - деятельность, осуществляемая брокером, профессиональным участником рынка ценных бумаг, в качестве поверенного или комиссионера по осуществлению сделок купли-продажи ценных бумаг, действующим на основании договора поручения или комиссии, а в случае отсутствия в договоре указания на полномочия поверенного или комиссионера - на основании доверенности на совершение указанных сделок.

Включение в листинг Биржи (листинг) - допуск ценной бумаги к официальной котировке на одном из 2 уровней листинга Биржи, в зависимости от соответствия эмитента ценных бумаг предъявляемым Биржей требованиям и условиям. Правоотношения между Биржей и эмитентом устанавливаются договором о включении и поддержании ценных бумаг в листинге Биржи.

Дилерская деятельность - деятельность, осуществляемая дилером, профессиональным участником рынка ценных бумаг, с целью покупки ценных бумаг от своего имени и за свой счет для их последующей продажи с целью получения прибыли.

Дисциплинарная комиссия - внутренний коллегиальный орган ФБМ, уполномоченный, согласно процедурному регламенту, утвержденному Биржевым советом, рассматривать случаи нарушения Правил и норм, установленных Биржей и/или НКФР, и налагать дисциплинарные санкции.

Квитовка - сопоставление SAIT заявок на покупку и продажу, вследствие которого определяются все возможные сделки.

Клиринг - совокупность действий, предпринимаемых специализированным департаментом Биржи, с целью сбора, сверки, корректировки и подтверждения информации о сделках купли-продажи ценных бумаг на Бирже, подготовки документов для исполнения сделок, а также зачета взаимных обязательств членов Биржи.

Консалтинг - оказание профессиональным участником рынка ценных бумаг дополнительных услуг по консультированию клиентов в области лицензируемой деятельности.

Котировка - установление рыночной цены ценных бумаг эмитентов, включенных в листинг биржи (листинг).

Котировка ценных бумаг - список биржевых курсов, публикуемый по каждому классу ценных бумаг.

Курс ценных бумаг - отношение рыночной цены ценных бумаг к их номинальной стоимости.

Маркет-мейкер (создатель рынка) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность на основании лицензии на дилерскую деятельность как основную, который обязан в соответствии с договором, заключенным с эмитентом ценных бумаг или с фондовой биржей, либо в иных случаях, установленных законодательством, поддерживать котировки на определенном биржевом рынке для определенного класса ценных бумаг.

Молдавская депозитарная расписка (МДР) - производная ценная бумага, выпущенная эмитентом, зарегистрированным в Республике Молдова, и удостоверяющая право собственности на одну или несколько иностранных ценных бумаг.

Мошеннические действия - считается, что члены Биржи вовлечены в мошеннические или нечестные действия, если они используют подпись клиента на каком-либо документе без его разрешения, если искажают указания, данные Биржей или НКФР, или если фальсифицируют какой-либо документ, используемый в своей деятельности.

НДЦБ - Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который оказывает услуги по учету прав депонентов на ценные бумаги, по осуществлению клиринга и расчетов по сделкам, проведенным на Бирже.

НКФР - Национальная комиссия по финансовому рынку, созданная в соответствии с Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку.

Ограниченная цена - минимальная цена, ниже которой продавец не желает продавать, и максимальная цена, выше которой покупатель не желает покупать.

Поддержка в листинге - совокупность действий предпринимаемых специализированным департаментом Биржи с целью надзора за соответствием эмитента требованиям, установленным для присвоенного ему уровня листинга, вследствие которых может последовать перевод ценных бумаг на уровень листинга выше/ниже от существующего, приостановка или исключение ценных бумаг из листинга Биржи.

Привилегированная информация - точная, ранее не раскрывавшаяся информация, имеющая прямое или косвенное отношение к одному или более эмитентам либо к одной или более ценным бумагам, которая в случае публичного раскрытия могла бы существенно повлиять на цену соответствующих ценных бумаг или на цену производных ценных бумаг, с которыми таковые связаны.

Правила НДЦБ - правила, которые регламентируют деятельность НДЦБ, разработанные в соответствии с Положением о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Молдовы и порядке его лицензирования и Уставом НДЦБ.

Процедура специальной покупки (buу-in special) - внесение Биржей в день, следующий за расчетным, поручений на покупку ценных бумаг за свой счет, по которым не было исполнено обязательство по их поставке в достаточном количестве.

Процедура специальной продажи (sale-in special) - внесение Биржей в день, следующий за расчетным, поручений на продажу ценных бумаг за свой счет, по которым не было исполнено обязательство по денежным расчетам.

Прямой доступ в SAIT - возможность лица вводить/квитовать поручения в SAIT посредством компьютерного терминала (PC).

Расчеты - совокупность действий, предпринимаемых одновременно Биржевым агентом (Продавцом) для исполнения своих обязательств по доставке ценных бумаг, с одной стороны, и Биржевым агентом (Покупателем) для исполнения обязательств по оплате, с другой стороны, по биржевым сделкам, заключенным в рамках одной торговой сессии. Расчеты осуществляются на "расчетную дату", которой является момент T+3 для всех биржевых сделок.

Расчетный агент - это участник НДЦБ (депозитарий инвестиционного фонда, банк-кастодиан), который в соответствии с Правилами НДЦБ осуществляет расчеты по сделке, заключенной на Бирже другим участником НДЦБ - членом Биржи в интересах клиента первого участника (инвестиционного фонда или иного институционального инвестора).

Расчетный банк - банковское учреждение, авторизированное Национальным банком Молдовы для осуществления финансовой деятельности, в котором все члены Биржи имеют расчетные счета, посредством которых осуществляется денежный расчет по сделкам, заключенным на Бирже, в том числе проведенных через НДЦБ.

Реестр членов Биржи - документ (список) по ведению учета членов Биржи, который ведется специализированным департаментом Биржи, имеющий правоустанавливающий эффект для члена Биржи с момента его внесения в реестр и правопрекращающий эффект для члена Биржи с момента его исключения из Реестра.

Регистрация ценных бумаг на Бирже (нон-листинг) - предполагает допуск к торгам на Бирже определенного класса ценных бумаг, эмитент которых не соответствует квалификационным требованиям ни для одного из 2 уровней листинга Биржи или в случае, когда эмитент не согласен соблюдать условия, установленные Биржей, для включения и поддержания ценных бумаг в листинге Биржи.

Рыночная цена - цена, по которой заключаются сделки с определенными ценными бумагами в течение одной торговой сессии на биржевом интерактивном рынке.

Рыночная стоимость ценных бумаг - средневзвешенная цена, зарегистрированная в рамках сделок, проведенных в аукционном режиме на биржевом рынке за последние шесть месяцев в объемах, установленных в части (42) статьи 21 Закона о рынке ценных бумаг.

Сделка "cross" - тип биржевой сделки, в которой участвует в качестве посредника, как со стороны покупателя, так и со стороны продавца, один и тот же член Биржи.

Сделка "REPO" - тип биржевой сделки купли-продажи ценных бумаг со специальными условиями, установленными в соответствующем договоре. Эти условия предусматривают осуществление двух последовательных сделок: продажу ценных бумаг на ограниченный срок, по заранее определенной цене и обязательный выкуп ценных бумаг первоначальным продавцом по истечении этого срока по иной цене.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Правила Фондовой биржи Молдовы Глава I. Общие положения Статья 1. Законодательная база и цели деятельности Статья 2. Принятие правил и норм. Компетенция Статья 3. Область применения Глава II. Организация и функционирование Биржи Статья 4. Органы управления Биржи Статья 5. Организационная структура Биржи Глава III. Члены Биржи Статья 6. Общие положения Статья 7. Квалификационные требования к членам Статья 8. Порядок принятия в члены Биржи Статья 9. Приостановка статуса члена Биржи или Биржевого агента Статья 10. Случаи прекращения статуса члена Биржи Статья 11. Выход из состава членов Биржи Статья 12. Исключение из состава членов Биржи Статья 13. Общие положения о профессиональной этике членов Биржи Статья 14. Этика поведения членов Биржи в отношениях с клиентами Статья 15. Этика поведения членов Биржи во взаимоотношениях с Биржей Статья 16. Поток информации, поступающей на Биржу. Представление отчетов Статья 17. Требования к рекламе в деятельности членов Биржи Статья 18. Регистрация и ведение учета. Требование к ведению документации Статья 19. Надзор за деятельностью членов Биржи Статья 20. Ответственность членов Биржи Статья 21.Взносы и комиссионные Статья 22. Конфиденциальность информации. Меры безопасности Статья 23. Арбитраж Глава IV. Обращение ценных бумаг на Бирже. Включение ценных бумаг в листинг Биржи Статья 24. Общие положения о предмете сделок на Бирже Статья 25. Список ценных бумаг, обращающихся на Бирже Статья 26. Компетенция и гарантии Статья 27. Условия для включения ценных бумаг в листинг Биржи (листинг) Статья 28. Требования по включению/поддержанию ценных бумаг в листинге Биржи Статья 29. Требования и условия регистрации ценных бумаг на Бирже (нонлистинг) Статья 30. Процедура включения ценных бумаг в листинг Биржи Статья 31. Поддержание ценных бумаг в листинге Биржи Статья 32. Случаи перевода ценных бумаг на уровень листинга выше/ниже Статья 33. Случаи приостановления или исключения (делистинг) ценных бумаг из листинга Биржи и нон-листинга Биржи Глава V. Правила функционирования торговой системы Биржи и проведения торгов на Бирже Статья 34. Общие положения функционирования Автоматизированной интегрированной торговой системы (SAIT) Статья 35. Регламентация доступа в SAIT Статья 36. Торговая сессия Статья 37. Общие правила торгов на Бирже. Биржевые поручения Статья 38. Классификация биржевых поручений Статья 39. Правила торгов в Основной секции Статья 40. Вычисление рыночной цены Статья 41. Исполнение SAIT поручений на этапе открытия рынка Статья 42. Максимальное допустимое колебание цены в рамках одной торговой сессии Статья 43. Правила торгов в Секции прямых сделок. Механизмы прямого биржевого рынка Статья 44. Специальные условия для сделок купли - продажи, мены и REPO, заключенных в Секции прямых сделок Статья 45. Другие типы сделок, осуществляемых на Бирже Статья 46. Отмена сделок. Временное отстранение члена Биржи от участия в совершении биржевых сделок Статья 47. Закрытие торговой сессии и торговые комиссионные Статья 48. Порядок раскрытия информации для общественности Глава VI. Правила осуществления клиринга и расчетов по биржевым сделкам Статья 49. Общие положения Статья 50. Взаимодействие Биржи с Национальным депозитарием ценных бумаг Статья 51. Общие положения о клиринге и расчетах на Бирже Статья 52. Документы и отчеты, сопутствующие расчетам на Бирже Статья 53. Выполнение членами Биржи обязательств по доставке ценных бумаг Статья 54. Выполнение членом Биржи обязательств по денежным расчетам Статья 55. Процедуры окончательных расчетов Статья 56. Невыполнение обязательств по доставке ценных бумаг. Процедуры осуществления операции специальной покупки (buy - in special) Статья 57. Невыполнение обязательств по денежным расчетам. Процедуры осуществления операции специальной продажи (sale - in special) Статья 58. О создании и пополнении Гарантийного фонда Статья 59. Расчеты в иностранной валюте по биржевым сделкам, выполненные нерезидентами Глава VII. Деятельность по консалтингу Статья 60. Оказание Биржей консалтинговых услуг Глава VIII. Заключительные и переходные положения Статья 61. Вступление в силу настоящих Правил

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку №62/14 от 26 декабря 2008 года
"Об утверждении Правил Фондовой биржи Молдовы"

О документе

Номер документа:62/14
Дата принятия: 26/12/2008
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:20/02/2009
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №37-40, 20 февраля 2009 года, Ст.125.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3  настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования - с 20 февраля 2009 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 20/12/2014  документом  Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова Об утверждении изменений и дополнений в Правила Фондовой биржи... № 62/12 от 20/12/2014
Вступила в силу с: 23/12/2014


Редакция от 10/07/2009