База данных

Дата обновления БД:

26.02.2020

Добавлено/обновлено документов:

40 / 308

Всего документов в БД:

98259

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 23 сентября 2010 года №101

ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 10 апреля 2006 года №08/П

Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг

В соответствии с подпунктом 2.1 пункта 2 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. № 352 "Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля" Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

 

Председатель А.В.Давыдов

Утверждены Постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 10 апреля 2006 года №08/П

Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профучастник) включают:

порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю;

порядок обеспечения хранения и конфиденциальности информации о финансовых операциях;

порядок идентификации лиц, совершающих финансовые операции;

порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;

порядок заполнения специального формуляра, а также порядок его регистрации, передачи, учета и хранения;

требования к квалификации и подготовке соответствующих должностных лиц, осуществляющих регистрацию финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю, принятие организационных мер по осуществлению внутреннего контроля.

2. Документальное фиксирование профучастником сведений о финансовых операциях, подлежащих особому контролю, включает:

вид финансовой операции и основания ее совершения;

дату совершения финансовой операции и на какую сумму она совершена;

сведения, необходимые для идентификации лица, совершающего финансовую операцию, его представителя;

сведения, необходимые для идентификации лица, по поручению, от имени и (или) в интересах которого действуют лица, совершающие финансовую операцию.

Фиксирование сведений, указанных в части первой настоящего пункта, осуществляется в документарной или электронной форме, позволяющей обеспечить воспроизведение таких сведений для заполнения специального формуляра регистрации финансовых операций.

В случае фиксирования сведений в электронной форме профучастник ежемесячно распечатывает их, брошюрует по периодам времени за подписью ответственного должностного лица и скрепляет печатью профучастника.

3. Профучастник обеспечивает хранение вторых экземпляров специальных формуляров и оригиналов документов (заверенных в установленном порядке копий), получаемых при осуществлении внутреннего контроля, содержащих сведения о лице, совершающем финансовые операции, его представителях, а также об иных лицах, по поручению, от имени и (или) в интересах которых действуют лица, совершающие финансовые операции, в течение не менее пяти лет со дня их составления.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление комитета по ценным бумагам при совете Министров Республики Беларусь от 10 апреля 2006 года №08/П
"Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:08/П
Дата принятия: 10/04/2006
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:19/04/2006
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:12/10/2010

Опубликование документа

Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь от 4 мая 2006 г. №70, 8/14314