ПРИКАЗ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА УКРАИНЫ ПО ВОПРОСАМ РЕГУЛЯТОРНОЙ ПОЛИТИКИ И ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА, МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ

от 14 января 2008 года №5/27/5

Об утверждении Порядка контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю

В соответствии со статьями 8, 20 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности" ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить Порядок контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю, который прилагается.

2. Департаменту лицензирования Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства (Иванченко О.Б.) обеспечить предоставление настоящего приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению систематизации законодательства и правовой информации Министерства юстиции Украины (Пушенко О.Г.) обеспечить официальное обнародование настоящего приказа.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на Председателя Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства Ващенко К.О. и заместителя Министра юстиции Украины Богашеву Н.В.

 

Председатель Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства

К.О.Ващенко

Министр юстиции Украины

М.В.Онищук

Утвержден Приказом Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства, Министерства юстиции Украины от 14 января 2008 года №5/27/5

Порядок контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю

1. Общие положения

1.1. Этот Порядок разработан в соответствии с Законами Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", "Об организации формирования и обращения кредитных историй", постановлением Кабинета Министров Украины от 14.11.2000 N 1698 "Об утверждении перечня органов лицензирования" и Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю, утвержденных приказом Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства и Министерства юстиции Украины от 27.12.2006 N 115/107/5, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 28.12.2006 за N 1384/13258 (далее - Лицензионные условия).

1.2. Этот Порядок устанавливает правила и условия осуществления контроля за соблюдением бюро кредитных историй (далее - лицензиаты) Лицензионных условий.

1.3. Контроль за соблюдением лицензиатами Лицензионных условий в пределах своих полномочий осуществляют: Государственный комитет Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства как специально уполномоченный орган по вопросам лицензирования и его территориальные органы, Министерство юстиции Украины как орган лицензирование (далее - органы контроля).

1.4. В этом Порядке термины употребляются в значениях, приведенных в Законах Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности" и "Об организации формирования и обращения кредитных историй".

1.5. Контроль за соблюдением лицензиатами Лицензионных условий осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок.

1.6. Целью плановой проверки является установление фактического состояния соблюдения лицензиатами Лицензионных условий.

Целью внеплановой проверки является установление фактического состояния выполнения распоряжений об устранении нарушений Лицензионных условий или проверка информации, указанной в заявлении (сообщении) о нарушении лицензиатами Лицензионных условий.

1.7. Предметом проверки является соответствие деятельности лицензиатов требованиям Лицензионных условий при осуществлении ими деятельности по сбору, обработке, хранению, защите, использованию информации, составляющей кредитную историю.

2. Организация проверок

2.1. Плановые проверки соблюдения Лицензионных условий осуществляются органами контроля в соответствии с годовыми планов, которые утверждаются органом контроля до 1 декабря года, что предшествует плановому. План проверок органа контроля согласовывается Госкомпредпринимательством.

2.2. Внеплановые проверки осуществляются органами контроля только на основании поступления к ним в письменной форме заявления (сообщения) о нарушении лицензиатами Лицензионных условий или с целью проверки выполнения распоряжений об устранении нарушений Лицензионных условий.

2.3. Для проведения проверки органы контроля издают приказ о создании комиссии по проверке (далее - комиссия), в котором указываются наименование лицензиата, относительно которого будет осуществляться проверка и срок проведения проверки.

На основании приказа оформляется удостоверение на проведение проверки (приложение 1), которое подписывается руководителем органа контроля (его заместителем) и удостоверяется печатью.

2.4. Удостоверение регистрируется в Журнале учета удостоверений на проведение проверки (приложение 2), страницы которого должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены печатью.

2.5. Орган контроля не позднее чем за десять рабочих дней письменно извещает лицензиата (наблюдательный совет в случае ее создания и исполнительный орган общества) о проведении проверки. Сообщение посылается заказным письмом, телефонограммой или вручается лично руководителю или уполномоченному на это учредительными документами, доверенностью, законом и другими актами гражданского законодательства лицу лицензиата (далее - уполномоченное лицо) под расписку на экземпляре органа контроля.

2.6. Проверка по письменному ходатайству лицензиата может быть перенесена по согласию руководителя органа контроля.

3. Права и обязанности комиссии и должностных лиц лицензиатов

3.1. Председатель и члены комиссии при осуществлении проверки имеют право:

получать всю необходимую информацию относительно соблюдения лицензиатом Лицензионных условий от должностных лиц лицензиата;

входить в любые помещения лицензиата, в которых осуществляется хозяйственная деятельность, подлежащая лицензированию, для выяснения вопросов, непосредственно связанных с проверкой;

осматривать при участии должностных лиц лицензиата территорию, здания, сооружения, помещения и оборудование, которые используются для осуществления хозяйственной деятельности, подлежащей лицензированию;

ознакомляться со всеми необходимыми для проведения проверки документами лицензиата и получать их копии, выписки из этих документов, данные на компьютерных электронных носителях и другие материалы, касающиеся хозяйственной деятельности, подлежащей лицензированию;

ознакомляться с документами лицензиата с ограниченным доступом, касающимися хозяйственной деятельности, подлежащей лицензированию;

получать от лицензиата письменные объяснения по вопросам, возникающим во время проведения проверки.

3.2. Председатель и члены комиссии при осуществлении проверки обязаны:

выполнять определенные требования законодательства относительно сохранения конфиденциальной и служебной информации;

обеспечивать неразглашение коммерческой тайны, которая становится доступной им в ходе осуществления проверки;

на любой стадии проверки принимать от должностных лиц лицензиата поданные по их инициативе заявления, замечания, объяснения относительно предмета проверки и проводить проверку изложенных в этих обращениях вопросов, о чем указывать в акте проверки.

3.3. Должностные лица лицензиата во время осуществления проверки имеют право:

требовать от комиссии соблюдения требований законодательства;

проверять наличие у членов комиссии служебного удостоверения и получать копию удостоверения на проведение проверки;

не допускать комиссию к проведению проверки, если:

она проводится с нарушением требований относительно периодичности проведения проверок;

председатель или член комиссии не предоставил копию удостоверения на проведение проверки или предоставленный документ не отвечает требованиям этого Порядка;

присутствовать во время осуществления проверки;

требовать неразглашения информации, являющейся коммерческой тайной лицензиата;

получать и ознакомляться с актом проверки;

предоставлять в письменной форме свои объяснения, замечания или возражения к акту проверки;

обжаловать в установленном законом порядке неправомерные действия комиссии.

3.4. Должностные лица лицензиата обязаны:

допускать комиссию к проверке при условии соблюдения требований осуществления контроля, предусмотренных законодательством;

выполнять требования органа контроля относительно устранения выявленных нарушений Лицензионных условий;

содействовать нормальной работе комиссии, не препятствовать ей, обеспечить комиссию рабочими местами и необходимыми техническими средствами;

предоставлять для ознакомления необходимые документы и предоставлять их копии, объяснения, справки, сведения и другие материалы по вопросам, касающимся предмета проверки;

получать экземпляр акта проверки и распоряжение органа контроля об устранении выявленных нарушений Лицензионных условий.

4. Порядок проведения проверки

4.1. Перед началом осуществления проверки председатель комиссии обязан предъявить руководителю (уполномоченному лицу) лицензиата удостоверение на проведение проверки и служебные удостоверения председателя и членов комиссии и предоставить копию удостоверения на проведение проверки.

В случае проведения внеплановой проверки на основании поступления в орган контроля в письменной форме заявления (сообщения) о нарушении лицензиатом Лицензионных условий руководителю (уполномоченному лицу) лицензиата предоставляется для ознакомления копия этого заявления (сообщения).

4.2. Перед началом осуществления проверки председатель комиссии вносит запись в соответствующий журнал лицензиата о сроке проведения проверки, должности, фамилии и инициалах председателя и членов комиссии (при наличии такого журнала).

4.3. Должностные лица лицензиата обязаны обеспечить надлежащие, в том числе технические, условия для работы членов комиссии, качественного и полного выполнения поставленных перед ними задач. В случае создания препятствий в работе комиссии ее председатель составляет акт об отказе лицензиата в проведении проверки (приложение 3) в двух экземплярах.

4.4. Отказом лицензиата в проведении проверки считается:

отсутствие руководителя (уполномоченного лица) лицензиата при проведении проверки;

отказ лицензиата в доступе комиссии на свою территорию, в здания, сооружения и другие помещения лицензиата, в которых осуществляется лицензированная хозяйственная деятельность;

отказ лицензиата обеспечить условия для проведения проверки или предоставить все необходимые документы, подтверждающие соблюдение им Лицензионных условий.

При этом в акте об отказе лицензиата в проведении проверки указываются эти факты, а к акту прилагаются соответствующие объяснения руководителя (должностных лиц) лицензиата (в случае их предоставления).

4.5. При плановой проверке комиссия проверяет:

4.5.1. Документы:

лицензию на осуществление хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю, или справки органа лицензирования о приеме заявления на переоформление (о выдаче дубликата) лицензии;

свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

справку о внесении в Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины;

Положение бюро кредитных историй, согласованное Минюстом;

подтверждающие выполнение технологических условий, установленных Лицензионными условиями;

подтверждающие выполнение квалификационных требований, установленных Лицензионными условиями;

подтверждающих осуществление обработки информации, составляющей кредитную историю, в информационной, телекоммуникационной и/или информационно-телекоммуникационной системе лицензиата, полученные в порядке, установленном Законом Украины "О защите информации в информационно-телекоммуникационных системах";

свидетельствующие о своевременном извещении Минюста об изменении данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии.

4.5.2. Соответствие сведений, содержащихся в лицензии, сведениям, указанным в свидетельстве о государственной регистрации лицензиата, справке о внесении в Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины, учредительным документам лицензиата.

4.5.3. Достоверность сведений в документах, поданных лицензиатом для получения лицензии.

4.5.4. Выполнение распоряжений об устранении нарушений Лицензионных условий в случае, если они выдавались.

4.6. При внеплановой проверке комиссия проверяет факты нарушения лицензиатом Лицензионных условий, приведенные в заявлении (сообщении), или выполнение лицензиатом распоряжений об устранении нарушений Лицензионных условий.

4.7. Все копии и выписки из документов, касающихся предмета проверки, полученные членами комиссии, должны быть засвидетельствованы подписью руководителя (уполномоченного лица) лицензиата и печатью лицензиата.

4.8. Полученные от уполномоченных и других лиц лицензиата объяснения по вопросам, касающимся предмета проверки, приобщаются к акту проверки.

5. Оформление результатов проверки

5.1. По результатам проверки комиссия составляет акт проверки соблюдения Лицензионных условий (приложение 4), в котором указываются: основание, цель проверки, период, за который проводилась проверка, состав комиссии и фактическое состояние соблюдения Лицензионных условий.

В этом акте отображаются результаты проверки соблюдения требований, предусмотренных Лицензионными условиями, факты нарушений Лицензионных условий, информация о документах и других материалах, на которых базируются изложенные факты, фамилии и должности лиц, причастных к совершенному нарушению, и их объяснение.

5.2. Нарушения, выявленные при проверке, должны быть изложены в акте проверки со ссылкой на конкретные пункты Лицензионных условий, которые были нарушены лицензиатом. Произвольное изложение или трактовка в этом акте требований Лицензионных условий не допускается.

Результат проверки излагается достоверно, обосновано и приводится исчерпывающее описание выявленных фактов и данных. Не допускается включение в акт разного рода предположений и неподтвержденных данных о лицензиате.

5.3. Акт проверки соблюдения Лицензионных условий составляется в двух экземплярах и подписывается председателем и членами комиссии, руководителем (уполномоченным лицом) лицензиата. Председатель комиссии подписывает каждую страницу этого акта и отвечает за объективность и обоснованность акта проверки соблюдения Лицензионных условий.

Один экземпляр акта проверки передается руководителю (уполномоченному лицу) лицензиата.

5.4. В случае несогласия руководителя (уполномоченного лица) лицензиата с фактами, изложенными в акте, их обоснованиями и доказательствами он не позднее трех рабочих дней с даты составления акта проверки должен подать председателю комиссии аргументированные письменные замечания относительно вопросов, с которыми не соглашается. При этом на всех экземплярах акта проверки перед подписью руководителя (уполномоченного лица) лицензиата делается запись "С замечаниями". Указанные замечания рассматриваются в течение одного рабочего дня после их получения. Результаты рассмотрения этих замечаний излагаются отдельной справкой и подписываются председателем комиссии. Замечания и справка о результатах их рассмотрения прилагаются к акту проверки и являются его неотъемлемой частью. Замечания, поданные с нарушением трехдневного срока, не рассматриваются.

5.5. В случае отказа руководителя (уполномоченного лица) лицензиата от подписания акта проверки соблюдения Лицензионных условий этот факт фиксируется в акте и удостоверяется подписью председателя комиссии.

5.6. Датой составления акта проверки соблюдения Лицензионных условий является дата подписания этого акта председателем, членами комиссии и руководителем (уполномоченным лицом) лицензиата.

5.7. В случае выявления нарушений Лицензионных условий руководитель органа контроля не позднее пяти рабочих дней с даты составления акта проверки соблюдения Лицензионных условий издает распоряжение об устранении нарушений Лицензионных условий (приложение 5), которое посылается лицензиату с уведомлением о вручении.

5.8. В случае устранения лицензиатом нарушений, указанных в акте проверки соблюдения Лицензионных условий, до принятия распоряжения об их устранении и предоставлении органу контроля документов, которые это подтверждают и не нуждаются в дополнительной проверки, распоряжение об устранении нарушений Лицензионных условий не издается.

5.9. Лицензиат, получивший распоряжение об устранении нарушений Лицензионных условий, обязан в установленный в распоряжении срок устранить вышеупомянутые нарушения Лицензионных условий и подать в этот же срок в письменной форме органу контроля информацию об их устранении с предоставлением заверенных копий первичных, распорядительных и других документов, подтверждающих устранение нарушений.

5.10. Если лицензиатом документально подтверждено устранение нарушений Лицензионных условий, то проверка выполнения распоряжения об устранении нарушений Лицензионных условий может не проводиться.

5.11. В случае непредоставления лицензиатом информации об устранении нарушений в орган контроля в течение срока, указанного в распоряжении об устранении нарушений Лицензионных условий, по окончании этого срока проводится внеплановая проверка.

Внеплановая проверка лицензиата может быть проведена с целью проверки информации об устранении нарушений Лицензионных условий, которая подается лицензиатом органу контроля.

5.12. Если органом контроля в ходе проверки выявлено повторное нарушение лицензиатом Лицензионных условий; недостоверные сведения в документах, поданных лицензиатом для получения лицензии; факт непредоставления в установленный срок сообщения об изменении данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии, то в течение трех рабочих дней с даты составления акта проверки соблюдения лицензиатом Лицензионных условий орган контроля, который провел эту проверку, составляет в двух экземплярах соответствующий акт о повторном нарушении лицензиатом Лицензионных условий и/или акт о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных лицензиатом для получения лицензии и/или акт об установлении факта непредоставления в установленный срок сообщения об изменении данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии (приложение 6).

Все экземпляры актов подписываются председателем и членами комиссии. Один экземпляр акта хранит орган контроля, а второй в двухдневный срок вручается или посылается заказным письмом руководителю лицензиата.

5.13 Невозможностью лицензиата обеспечить выполнение Лицензионных условий считается несоблюдение подпункта 3.10 Лицензионных условий.

Сведения о невозможности лицензиата обеспечить выполнение Лицензионных условий, которые являются основанием для аннулирования лицензии, излагаются на основании акта проверки соблюдения лицензиатом Лицензионных условий (приложение 6).

6. Решение об аннулировании лицензии

6.1. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

заявление лицензиата об аннулировании лицензии;

решение об отмене государственной регистрации лицензиата;

акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений Лицензионных условий;

акт о повторном нарушении лицензиатом Лицензионных условий;

акт о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных лицензиатом для получения лицензии;

акт об установлении факта непредоставления в установленный срок сообщения об изменении данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии;

акт об установлении факта передачи лицензии другому юридическому лицу для осуществления хозяйственной деятельности;

невозможность лицензиата обеспечить выполнение Лицензионных условий;

акт об отказе лицензиата в проведении проверки органом лицензирования или специально уполномоченным органом по вопросам лицензирования.

6.3. В случае составления актов должностными лицами Госкомппредпринимательства, что является основанием для аннулирования лицензии, Госкомппредпринимательства обращается в Минюст с предложением относительно аннулирования лицензии.

6.3. Рассмотрение вопросов об аннулировании лицензий на основании акта о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных лицензиатом для получения лицензии; акта об установлении факта непредоставления в установленный срок сообщения об изменении данных, указанных в документах, которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии; акта о невыполнении распоряжения об устранении нарушений Лицензионных условий осуществляется Минюстом с обязательным приглашением лицензиата или его представителя.

6.4. Минюст должен получить подтверждение относительно сообщения лицензиата о времени и месте рассмотрения вопроса об аннулировании лицензии.

6.5. Рассмотрение вопроса об аннулировании лицензии в случае повторного нарушения лицензиатом Лицензионных условий осуществляется при наличии следующих документов:

акта проверки соблюдения лицензиатом Лицензионных условий, в котором отображены данные о повторном (повторных) нарушении лицензиатом Лицензионных условий;

акта предыдущей проверки соблюдения лицензиатом Лицензионных условий;

распоряжения об устранении нарушений Лицензионных условий;

распорядительного документа, на основании которого осуществлялась соответствующая проверка.

6.6. Минюст принимает решение об аннулировании лицензии в течение десяти рабочих дней с даты установления оснований для аннулирования. Решение вручается (посылается) лицензиату с указанием оснований аннулирования не позднее трех рабочих дней с даты его принятия.

6.7. Решение об аннулировании лицензии вступает в силу через десять дней с даты его принятия.

6.8. Запись о дате и номере решения об аннулировании лицензии вносится в Лицензионный реестр осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю, не позднее следующего рабочего дня после вступления в силу решения об аннулировании лицензии.

6.9. В случае аннулирования лицензии на основании акта о повторном нарушении лицензиатом Лицензионных условий, акта об установлении факта непредоставления в установленный срок сообщения о смене данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии, акта о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных лицензиатом для получения лицензии, акта о невыполнении распоряжения об устранении нарушений Лицензионных условий лицензиат может получить новую лицензию на право осуществления этого вида хозяйственной деятельности не раньше чем через год с даты принятия Минюстом решения об аннулировании лицензии.

7. Обжалование решения об аннулировании лицензии

7.1. В случае предоставления лицензиатом в течение десяти дней со дня принятия решения об аннулировании лицензии жалобы в экспертно-апелляционный совет при Государственном комитете Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства действие данного решения Минюста как органа лицензирования останавливается до принятия соответствующего решения Госкомппредпринимательством.

7.2. Решение экспертно-апелляционного совета относительно обращения (апелляции) лицензиата является основанием для издания Госкомппредпринимательством распоряжения об устранении нарушений законодательства в сфере лицензирования, допущенных Минюстом.

7.3. Решение об аннулировании лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

 

Директор Департамента лицензирования Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства

О.Б.Иванченко

Директор Департамента легализации и регулирования деятельности бюро кредитных историй

О.М.Семеркина

Приложение 1

к Порядку контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю

 
              ____________________________________________
                    (наименование органа контроля)
         
     от "___"_________ 20__ г.                     N _________________
         
                            УДОСТОВЕРЕНИЕ
                        на проведение проверки
         
     на основании ____________________________________________________
     Выданное руководителю комиссии __________________________________
                                          (фамилия, инициалы)
и членам комиссии ____________________________________________________
                                     (фамилия, инициалы)
на проведение ____________________________________ проверки лицензиата
                      плановой/внеплановой
______________________________________________________________________
              (наименование лицензиата, местонахождение)
относительно _________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
соблюдения Лицензионных условий/проверки  выполнения  распоряжений  об
устранении   нарушений   Лицензионных  условий/  проверки  информации,
указанной в заявлении (сообщении)  о  нарушении  Лицензионных  условий
осуществления   хозяйственной   деятельности,   связанной  со  сбором,
обработкой,    хранением,    защитой,    использованием    информации,
составляющей кредитную историю
за период с "___" _________ 20__ г. по "___" __________ 20__ г.
в срок с "___" __________ 20__ г.  по "___" __________ 20__ г.
         
     _____________ _______________ ______________________
      (должность)  (место подписи)  (фамилия и инициалы)
     М.П. 

Приложение 2

к Порядку контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю

Журнал учета удостоверений на проведение проверки

----------------------------------------------------------------------
| N |   Номер   | Наименование и |   Состав    |  Срок    |Регистра- |
|п/п| удостове- | местонахождение|   комиссии  |проведения| ционный  |
|   |   рения   |   лицензиата   |             |проверки  | номер и  |
|   |           |                |             |          |  дата    |
|   |           |                |             |          | приказа  |
|---+-----------+----------------+-------------+----------+----------|
| 1 |   2       |     3          |      4      |    5     |    6     |
|---+-----------+----------------+-------------+----------+----------|
|   |           |                |             |          |          |
----------------------------------------------------------------------

Приложение 3

к Порядку контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю

 
                 _____________________________________
                    (наименование органа контроля)
         
                                 АКТ
              об отказе лицензиата в проведении проверки
         
     от "___" __________ 20___ года               N __________________
         
     Во время проверки _______________________________________________
_____________________________________________________________________,
      (наименование лицензиата, идентификационный код по ЕГРПОУ)
______________________________________________________________________
   лицензия на осуществление хозяйственной деятельности, связанной
      со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием
          информации, которая составляет кредитную историю,
      серия ____ N ________, выданная "___"________ 20___ года,
было отказано лицензиатом в проведении проверки, а именно: ___________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
         
     Председатель комиссии ___________ ______________________
                            (подпись)   (фамилия и инициалы)
     Члены комиссии ___________ ______________________
                     (подпись)   (фамилия и инициалы)
                    ___________ ______________________
                     (подпись)   (фамилия и инициалы)

     С актом ознакомлен,
     один экземпляр получил.
         
     Руководитель
     (уполномоченное лицо) лицензиата _________ ____________________
                                      (подпись) (фамилия и инициалы) 

Приложение 4

к Порядку контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю

 
                  ____________________________________
                    (наименование органа контроля)
         
                             АКТ ПРОВЕРКИ
                   соблюдения Лицензионных условий
         
     от "____"_________ 20__ г.                   N __________________
         
     Основание _______________________________________________________
                          (дата и номер удостоверения)
     Руководитель комиссии ___________________________________________
                                (должность, фамилия, инициалы)
члены комиссии: ______________________________________________________
                           (должность, фамилия, инициалы)
______________________________________________________________________
с "___" ____________ 20__ г. по "___" ____________ 20__ г.
провели проверку   соблюдения   Лицензионных   условий   осуществления
хозяйственной   деятельности,   связанной   со   сбором,   обработкой,
хранением,  защитой, использованием информации, составляющей кредитную
историю ______________________________________________________________
                     (наименование лицензиата, местонахождение)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
                (серия, номер и дата выдачи лицензии)
______________________________________________________________________
в присутствии ________________________________________________________
                      (фамилия, имя, отчество, должность
                       уполномоченного лица лицензиата)
______________________________________________________________________
     Проверкой установлено: __________________________________________
______________________________________________________________________
     (нарушения, которые были выявлены при проверке, должны быть
       изложены в акте проверки со ссылкой на конкретные пункты
       Лицензионных условий, которые были нарушены лицензиатом)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
     Акт составлен в двух экземплярах,  имеющих одинаковую юридическую
силу.
         
     Председатель комиссии _____________ ______________________
                             (подпись)    (фамилия и инициалы)
     Члены комиссии ___________ ______________________
                     (подпись)   (фамилия и инициалы)
                    ___________ ______________________
                     (подпись)   (фамилия и инициалы)
         
     С актом ознакомлен,
     один экземпляр получил:
         
     Руководитель
     (уполномоченное лицо)
     лицензиата, в присутствии
     которого проведена проверка ___________ ______________________
                                  (подпись)   (фамилия и инициалы) 

Приложение 5

к Порядку контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю

 
                  ___________________________________
                    (наименование органа контроля)
         
                             РАСПОРЯЖЕНИЕ
      об устранении нарушений Лицензионных условий осуществления
     хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой,
     хранением, защитой, использованием информации, составляющей
                          кредитную историю
         
     от "__"_________ 20__ г.                      N _________________
         
     По результатам проверки _________________________________________
                                  (наименование лицензиата)
______________________________________________________________________
          (местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ)
_____________________________________________________________________,
лицензия на  осуществление  хозяйственной  деятельности,  связанной со
сбором,  обработкой,  хранением,  защитой,  использованием информации,
составляющей кредитную историю:
серия ____ N _________, выданная "___" __________ 20__ г.,
согласно акту  проверки  от  __________________  N  _____________ были
выявлены   такие   нарушения   Лицензионных   условий    осуществления
хозяйственной   деятельности,   связанной   со   сбором,   обработкой,
хранением,  защитой, использованием информации, составляющей кредитную
историю:______________________________________________________________
______________________________________________________________________
  (нарушения, выявленные во время проверки и зафиксированные в акте
          проверки, должны иметь ссылку на конкретные пункты
                        Лицензионных условий)
         
     ПРЕДЛАГАЕТСЯ:
     В срок до "___" ___________ 20___ года  устранить  вышеупомянутые
нарушения  Лицензионных  условий  и подать в этот же срок в письменной
форме информацию об их устранении с предоставлением  заверенных  копий
первичных,   распорядительных   и  других  документов,  подтверждающих
устранение нарушений.
     При невыполнении  этого  распоряжения  или  в случае установления
факта повторного аналогичного нарушения лицензия будет аннулирована.
         
     __________________ ______________ _______________________
        (должность)       (подпись)      (фамилия, инициалы)
     М.П. 

Приложение 6

к Порядку контроля за соблюдением Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности, связанной со сбором, обработкой, хранением, защитой, использованием информации, составляющей кредитную историю

 
                   __________________________________
                    (наименование органа контроля)
         
                                 АКТ
         
     от "___"_________ 20__ г.                     N__________________
         
     По результатам проверки _________________________________________
                                     (наименование лицензиата)
______________________________________________________________________
          (местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ)
______________________________________________________________________
лицензия на осуществление  хозяйственной  деятельности,  связанной  со
сбором,  обработкой,  хранением,  защитой,  использованием информации,
составляющей кредитную историю:  серия ____ N ____ ___, выданная "___"
__________ 20__ г.,
согласно акту проверки от ______________________ N __________________,
были выявлены следующие нарушения: ___________________________________
______________________________________________________________________
        (повторное нарушение лицензиатом Лицензионных условий;
______________________________________________________________________
           недостоверные сведения в заявлении и документах,
             поданных лицензиатом для получения лицензии;
______________________________________________________________________
         факт непредоставления в установленный срок сообщения
             об изменении данных, указанных в документах,
          которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии;
______________________________________________________________________
    невыполнения распоряжения об устранении выявленных нарушений;
______________________________________________________________________
   установление факта передачи лицензий другому юридическому лицу;
______________________________________________________________________
            невозможность лицензиата обеспечить выполнение
______________________________________________________________________
                        Лицензионных условий)
______________________________________________________________________
     Настоящий акт является основанием для аннулирования лицензии.
     Руководитель лицензиата  или его уполномоченное лицо приглашается
на заседание комиссии Минюста, где будет рассмотрен вопрос дальнейшего
действия  данной  лицензии  (эта запись осуществляется в акте в случае
необходимости).
         
     Председатель комиссии _____________ ______________________
                             (подпись)    (фамилия и инициалы)
         
     Члены комиссии: _____________ ______________________
                       (подпись)    (фамилия и инициалы)
         
     С актом ознакомлен,
     один экземпляр получил.
         
     Руководитель
     (уполномоченное лицо) лицензиата ___________ ____________________
                                       (подпись)  (фамилия и инициалы)