Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 15 января 2024 года №6

Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

В соответствии со статьями 7, 15, 56, 67 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 69 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статей 5-8, 13 Закона Украины "Об официальной статистике" по составлению денежно-кредитной и финансовой статистики, статистики платежного баланса, международной инвестиционной позиции, внешнего долга, статистической информации финансовых учреждений, с целью обеспечения выполнения Национальным банком Украины регулятивных и надзорных функций Правления Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в:

1) Правила организации статистической отчетности, подаваемой в Национальный банк Украины, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2018 года №120 (с изменениями) (далее - Изменения в Правила №120), которые прилагаются;

2) Правила организации статистической отчетности, подаваемой в Национальный банк Украины в условиях особого периода, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины от 18 декабря 2018 года №140 (с изменениями) (далее - Изменения в Правила №140), которые прилагаются.

2. Установить тестовый период для составления и представления файлов с показателями статистической отчетности:

1) 7FX "Данные о сценариях изменения процентных ставок и оценке процентного риска банковской книги", 7GX "Данные о процентном риске банковской книги", 7HX "Данные о потенциально проблемных и неработающих активах", 7IX" Данные о реструктуризированных активах", 7JX "Данные о взысканном имуществе", 7KX "Данные об изменениях объема неработающих активов", N2X "Анкета о кредитовании домашних хозяйств-резидентов в разрезе групп по доходам" - по состоянию на 01 апреля 2024 года, 01 июля 2024 года;

2) 97X "Данные об операциях, совершенных с применением электронных платежных средств", FR0 "Данные финансовой отчетности", FR1 "Данные консолидированной финансовой отчетности" - по состоянию на 01 апреля 2024 года;

3) N1X "Анкета об ипотечном кредитовании домашних хозяйств резидентов" - по состоянию на 01 апреля 2024 года, 01 мая 2024 года, 01 июня 2024 года.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Сергея Николайчука.

4. Постановление вступает в силу с 9 февраля 2024 года, кроме:

1) подпунктов 3-7, 9 пункта 2, подпунктов 2, 4 пункта 3, подпункта 3 пункта 4 Изменений в Правила №120 и подпунктов 3, 5, 6 пункта 1 Изменений в Правила №140, вступающих в силу с 1 марта 2024 года;

2) подпункта 8 пункта 2 Изменений в Правила №120, вступающего в силу с 10 апреля 2024 года;

3) подпункта 4 пункта 1 Изменений в Правила №140, вступающего в силу с 30 апреля 2024 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 15 января 2024 года №6

Изменения в Правила организации статистической отчетности, которая подается в Национальный банк Украины

1. В разделе I:

1) в абзаце шестнадцатом пункта 3 слова ""О стимулировании развития регионов"" заменить словами ""Об основах государственной региональной политики"";

2) пункт 10-1 исключить.

2. В таблице приложения 1 к Правилам:

1) таблицу после строки 52 дополнить новой строкой 53 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6	7
53	А21001	Данные для расчета обязательных резервов	Т070	А012, К030, R011, R013, R020, Т020, R030, R070, S170, S180	Нет	21X

".

Таким образом, строки с 53 по 1230 следует читать как строки с 54 по 1231 соответственно;

(2) В столбце (3):

строку 95 слова "управления рисками на местах" заменить словами "внутренней системы организаций";

строки 109, 110 дополнить словами "и в других странах риска";

3) в графе 5 строк 133, 134 букву и цифры "D070" заменить буквами и цифрами "K040_1, D070, D086";

4) графу 4 строки 588 дополнить буквой и цифрами ", T070_3";

5) в графе 3 строк 843, 844 слова "Взысканное имущество, которое" заменить словами "Имущество, перешедшее в собственность банка в результате обращения взыскания и";

6) графу 5 строк 944, 945 после буквы и цифр "Z350," дополнить буквой и цифрами "Z350_2,";

7) таблицу после строки 945 дополнить новой строкой 946 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6	7
946	А97003	Сумма и количество операций по переводу денежных средств, совершенных с использованием технологий "карточных" платежных систем по реквизитам электронного платежного средства получателя денежных средств	Т070, Т080	D060, Z241, Z350, Z350_2, Z270, K014, Z205, Z275, Z330, R034_1, K041, R034_2, D060_2	К020	97X

".

Таким образом, строки с 946 по 1231 следует читать как строки с 947 по 1232 соответственно;

8) графу 5 строк 1001-1012 изложить в следующей редакции:

"Т020, R020, R011, R013, R030, К030, К077, S245, S580";

9) таблицу после строки 1229 дополнить шестьюстами двадцатью восемью новыми строками 1230-1857 следующего содержания:

(Изменения в таблице в приложении 1)

В связи с этим строки 1230-1232 следует рассматривать как строки 1858-1860 соответственно.

3. В таблице приложения 2 к Правилам:

1) строку 1 заменить двумя новыми строками 1, 2 следующего содержания:

"

1	2	3
1	А012	Код раздела по месту нахождения подразделений банка
2	В040	Код обособленного подразделения, определяемого кодом единого идентификатора Национального банка Украины ("НБУ ИД"), в соответствии с Положением о Системе единой идентификации участников финансового рынка Украины, утвержденным Постановлением Правления НБУ от 30 августа 2021 года No 92

".

Таким образом, строки 2-216 следует читать как строки 3-217 соответственно;

2) таблицу после строки 7 дополнить новой строкой 8 следующего содержания:

"

1	2	3
8	D086	Группы товаров внешнеэкономической деятельности

".

Таким образом, строки 8-217 следует читать как строки 9-218 соответственно;

3) В столбце (3):

строку 66 слово "абзаца" заменить словом "пункта";

строку 90 слово "Украина" исключить;

строку 134 после слова "обесценения" дополнить словами "/моделей ожидаемых кредитных убытков";

4) таблицу после строки 134 дополнить новой строкой 135 следующего содержания:

"

1	2	3
135	Н001	Код типа капитала

".

Таким образом, строки с 135 по 218 следует читать как строки с 136 по 219 соответственно;

5) таблицу после строки 176 дополнить новой строкой 177 следующего содержания:

"

1	2	3
177	R070	Код группировки фондов по индивидуальным признакам

".

Поэтому строки 177-219 следует читать как строки 178-220 соответственно;

6) таблицу после строки 213 дополнить новой строкой 214 следующего содержания:

"

1	2	3
214	Z220	Код типа клиента

".

Таким образом, строки с 214 по 220 следует читать как строки с 215 по 221 соответственно.

4. В таблице в приложении 5 к Правилам:

1) таблицу после строки 9 дополнить новой строкой 10 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6	7	8
10	21 X	Данные для расчета размера обязательных резервов	Ежедневный	До 23.00 следующего рабочего дня	До 11.00 часов рабочего дня, следующего за окончанием срока подачи	Банков	Руководитель структурного подразделения по направлению, по которому представлены данные в файле, или руководитель структурного подразделения, ответственный за формирование/представление данных статистической отчетности

".

Поэтому строки с 10 по 113 следует читать как строки с 11 по 114 соответственно;

2) строку 15 изложить в следующей редакции:

"

1	2	3	4	5	6	7	8
15	2ХХ	Информация об организации системы внутреннего финансового мониторинга	Для банков – ежегодно, для небанковских учреждений – СПФМ – два раза в год	Банки – не позднее 10 рабочего дня января, следующего за отчетным периодом; небанковским организациям – СПФМ – не позднее 11 рабочего дня апреля за период с 1 октября предыдущего года по 31 марта текущего года и не позднее 11 рабочего дня октября за период с 1 апреля по 30 сентября текущего года	Банки – не позднее 13 рабочего дня января, следующего за отчетным периодом, до 17.00; небанковские учреждения СПФМ – не позднее 14 рабочего дня апреля за период с 1 октября предыдущего года по 31 марта текущего года и не позднее 14 рабочего дня октября за период с 1 апреля по 30 сентября текущего года, до 17.00 часов	Банки, небанковские учреждения – СПФМ	Ответственный сотрудник по финансовому мониторингу

";

3) таблицу после строки 107 дополнить двумя новыми строками 108, 109 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6	7	8
108	FR0	Данные финансовой отчетности	Промежуточный период, год	Не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным промежуточным периодом, за год – не позднее 28 февраля года, следующего за отчетным периодом	Нет	Платежные учреждения (в том числе малые платежные учреждения); почтовые операторы; Учреждения, эмитирующие электронные деньги	руководитель учреждения (его заместитель); Главный бухгалтер и его заместители
109	FR1	Консолидированная финансовая отчетность	Промежуточный период, год	Не позднее 45 дней после окончания отчетного промежуточного периода, за год – не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным периодом	Нет	Платежные учреждения (в том числе малые платежные учреждения); почтовые операторы; Учреждения, эмитирующие электронные деньги	руководитель учреждения (его заместитель); Главный бухгалтер и его заместители

".

Поэтому строки с 108 по 114 следует читать как строки с 110 по 116 соответственно.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины  №6 от 15 января 2024 года

Изменения в Правила организации статистической отчетности, подаваемой в Национальный банк Украины в условиях особого периода

1. В таблице приложения к Правилам:

1) таблицу после строки 8 дополнить новой строкой 9 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6
9	21X	Данные для расчета размера обязательных резервов	Ежедневный	До 23.00 следующего рабочего дня	Банков

".

Таким образом, строки с 9 по 79 следует читать как строки с 10 по 80 соответственно;

2) в графе 3 строки 14 слова "управления рисками в данной области" заменить словами "внутренней системы организаций";

3) таблицу после строки 61 дополнить девятью новыми строками 62-70 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6
62	7CХ	Данные о минимальном размере операционного риска	Годовой	Не позднее 13 апреля года, следующего за отчетным	Банков
63	7DХ	Сведения о повреждениях (убытках) от событий операционного риска	Годовой	Не позднее 13 апреля года, следующего за отчетным	Банки и ответственные лица банковских групп
64	7EX	Данные о пяти крупнейших событиях операционного риска	Годовой	Не позднее 13 апреля года, следующего за отчетным	Банки и ответственные лица банковских групп
65	7FК	Данные о сценариях изменения процентных ставок и оценке процентного риска банковской книги	Квартальный	для I, II и III кварталов – не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным; за IV квартал – не позднее 11 апреля года, следующего за отчетным периодом	Банков
66	7GХ	Данные о процентном риске в банковской книге	Квартальный	для I, II и III кварталов – не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным; за IV квартал – не позднее 11 апреля года, следующего за отчетным периодом	Банков
67	7HХ	Данные о потенциально проблемных и неработающих активах	Квартальный	для I, II и III кварталов – не позднее 18 рабочих дней второго месяца, следующего за отчетным периодом; за IV квартал – не позднее 18 рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным периодом	Банков
68	7IX	Данные о реструктурированных активах	Квартальный	для I, II и III кварталов – не позднее 18 рабочих дней второго месяца, следующего за отчетным периодом; за IV квартал – не позднее 18 рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным периодом	Банков
69	7JХ	Данные о восстановленном имуществе	Квартальный	для I, II и III кварталов – не позднее 18 рабочих дней второго месяца, следующего за отчетным периодом; за IV квартал – не позднее 18 рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным периодом	Банков
70	7КХ	Данные об изменении объема неработающих активов	Квартальный	для I, II и III кварталов – не позднее 18 рабочих дней второго месяца, следующего за отчетным периодом; за IV квартал – не позднее 18 рабочего дня четвертого месяца, следующего за отчетным периодом	Банков

".

Поэтому строки с 62 по 80 следует читать как строки с 71 по 89 соответственно;

4) таблицу после строки 70 дополнить новой строкой 71 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6
71	7SХ	Данные о минимальном размере рыночного риска	Декадные	До 23.00 первого рабочего дня, следующего за отчетным периодом	Банков

".

Таким образом, строки с 71 по 89 следует читать как строки с 72 по 90 соответственно;

5) таблицу после строки 88 дополнить двумя новыми строками 89, 90 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6
89	FR0	Данные финансовой отчетности	Промежуточный период, год	Не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным промежуточным периодом, за год – не позднее 28 февраля года, следующего за отчетным периодом	Платежные учреждения (в том числе малые платежные учреждения); почтовые операторы; Учреждения, эмитирующие электронные деньги
90	FR1	Консолидированная финансовая отчетность	Промежуточный период, год	Не позднее 45 дней после окончания отчетного промежуточного периода, за год – не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным периодом	Платежные учреждения (в том числе малые платежные учреждения); почтовые операторы; Учреждения, эмитирующие электронные деньги

".

В связи с этим строки 89, 90 следует рассматривать как строки 91, 92 соответственно;

6) таблицу дополнить двумя новыми строками следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6
93	N1Х	Анкета по ипотечному кредитованию домохозяйств-резидентов	Ежемесячный	Не позднее 17 рабочего числа месяца, следующего за отчетным	Банков
94	N2Х	Анкета по кредитованию домохозяйств-резидентов по доходным группам	Квартальный	Не позднее 25 рабочего числа месяца, следующего за отчетным кварталом	Банков

".