ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН

от 15 марта 2023 года №1950

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения

Принят Постановлением МН МОРТ от 18 января 2023 года №960

Одобрен Постановлением ММ МОРТ от 15 марта 2023 года №359

Настоящий Закон определяет правовые и организационные основы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения и направлен на защиту прав, свобод и законных интересов личности, общества и государства, обеспечение национальной безопасности и защиту экономических интересов Республики Таджикистан.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) операция или сделка с имуществом (средствами) - действия физических или юридических лиц, или иностранных юридических образований, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей в отношении денежных средств или иного имущества;

2) подозрительная операция или сделка - операция или сделка с имуществом (средствами), в том числе попытка совершения операции или сделки, независимо от его суммы, в отношении которого имеется подозрение о том, что она может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения;

3) банк-ширма - банк, не имеющий физического присутствия в стране, в которой он зарегистрирован и имеет лицензию, и не аффилированный с какой-либо регулируемой финансовой группой, подлежащей фактическому консолидированному надзору;

4) оборотные средства на предъявителя - ценные бумаги на предъявителя (включая акции, облигации, чеки, векселя и денежные поручения) или другие ценные бумаги (включая незаполненные чеки, облигации и денежные поручения), которые предоставляют право на них по предъявлению без указания имени получателя;

5) финансовая группа - группа, состоящая из юридического лица (основной компании), руководящего деятельностью и координирующее функциями остальных участников группы в целях осуществления группового надзора за ними, включая его филиалы, дочерние предприятия (общества) и представительства, на которых распространяются применяемые всей группой политика и процедуры в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения;

6) замораживание - наложение запрета на осуществление перевода, конверсии, распоряжение, перемещение или иной операции с имуществом (средством), находящегося в собственности или под контролем лица или организации, клиенту, контрагенту или бенефициарному собственнику, включенных в списки лиц, групп и организаций, связанных с терроризмом и распространением оружия массового поражения;

7) доходы, полученные преступным путем - имущество (средства), приобретенное или полученное прямо, или косвенно в результате совершения преступления;

8) виртуальный актив - цифровое представление ценности, которое может цифровым способом торговаться или переводиться и может использоваться для целей оплаты или инвестиций, за исключением электронных денежных средств и цифровых валют, эмитированных государствами, ценных бумаг и других финансовых активов;

9) управление рисками - выявление, оценка и понимание рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения и последующее принятие мер по предотвращению или смягчению последствий легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения, соответствующих выявленным рискам;

10) страны и территории с повышенным риском - государства и территории, которые не применяют или применяют в недостаточной степени международные стандарты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, а также оффшорные зоны;

11) иностранные контрагенты - иностранные компетентные органы, выполняющие аналогичные обязанности и функции в рамках запрашиваемого сотрудничества;

12) легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем - совершение финансовых операций или иных сделок с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом, если заведомо известно, что такое имущество представляет собой доходы, полученные преступным путем, в целях сокрытия или утаивания источника получения этого имущества или в целях оказания помощи лицу, участвующему в совершении основного преступления с тем, чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния, а также сокрытие или утаивание подлинного характера, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, а также приобретение, владение, использование такого имущества или распоряжение им;

13) финансирование терроризма - прямое или косвенное предоставление или осуществление сбора средств, с целью их полного или частичного использования или при осознании того, что они будут использованы отдельным террористом или террористической группой (организацией), либо с целью финансового обеспечения отдельного террориста или террористической группы (организации) или для организации, подготовки и совершения преступлений террористического характера, а равно, если такие средства фактически не использовались для совершения преступлений террористического характера, а также финансирование отдельного террориста или террористической группы (организации), если даже оно не связано с конкретным террористическим актом (актами), либо для финансирования поездок лиц, направляющихся в государство, которое не является государством их проживания или гражданства, для целей совершения, планирования, подготовки или участия в совершении террористических актов, или для подготовки террористов, или прохождения такой подготовки;

14) финансирование распространения оружия массового поражения - прямое или косвенное предоставление или осуществление сбора средств с целью их полного или частичного использования, или с осознанием того, что они будут использованы в незаконном создании, производстве, приобретении, хранении, транспортировке, пересылке либо передаче другому лицу во владение ядерного, нейтронного, химического, биологического (бактериологического), климатического, а также другого вида оружия массового поражения, запрещенного международными договорами, а равно в передаче любому государству, не обладающему ядерным оружием, исходного или специального расщепляющего материала или технологий, которые заведомо могут быть использованы для создания оружия массового поражения, либо в предоставлении любому лицу других видов оружия массового поражения или необходимых для его производства компонентов, запрещенных международными договорами;

15) уполномоченный орган - орган противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, который определяется в соответствии с настоящим Законом;

16) надзорные органы - компетентные органы, на которые возложены обязанности по надзору или контролю в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, направленные на обеспечение соблюдения подотчетными субъектами требований настоящего Закона;

17) бенефициарный собственник - физическое(ие) лицо (лица), которое(ые) прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через цепочку владения) владеет(ют) правом собственности, (имеет(ют) преобладающее участие в капитале клиента) или реально контролирует(ют) клиента, либо физическое лицо, от имени или в интересах которого совершается операция (сделка), а также физическое(ие) лицо (лица), контролирующее(ие) юридическое лицо или иностранное юридическое образование;

18) имущество (средства) - активы любого рода, материальные или нематериальные, движимое или недвижимое, независимо от способа их приобретения, а также юридические документы или акты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, удостоверяющие право на такие активы или участие в них, включая банковские кредиты, дорожные чеки, облигации, векселя, аккредитивы, виртуальные активы и другое;

19) финансовый мониторинг - совокупность мероприятий по предотвращению, выявлению и пресечению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения, осуществляемые подотчетными субъектами, уполномоченным органом и иными государственными органами;