Дата обновления БД:
25.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
145 / 323
Всего документов в БД:
133206
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 2 марта 2021 года №24
Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан и Правил ее представления
(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форму отчета о деньгах и банковских вкладах согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о ценных бумагах согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилированными лицами согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета об операциях "обратное репо", репо согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета об инвестиционном имуществе и основных средствах согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование" согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) форму отчета о страховых премиях и премии государства согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
16) форму отчета о страховых выплатах согласно приложению 16 к настоящему постановлению;
17) форму отчета по объему обязательств согласно приложению 17 к настоящему постановлению;
18) форму отчета о расчете комбинированного коэффициента согласно приложению 18 к настоящему постановлению;
19) форму отчета о расчете коэффициента убыточности по полисам согласно приложению 19 к настоящему постановлению;
20) форму отчета о перестраховочной деятельности согласно приложению 20 к настоящему постановлению;
21) форму отчета об информации о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан согласно приложению 21 к настоящему постановлению;
22) форму отчета о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах согласно приложению 22 к настоящему постановлению;
23) форму отчета об остатках по внебалансовым счетам согласно приложению 23 к настоящему постановлению;
24) форму отчета по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование" согласно приложению 24 к настоящему постановлению;
25) форму отчета по убыткам согласно приложению 25 к настоящему постановлению;
26) форму отчета по учету страховых выплат согласно приложению 26 к настоящему постановлению;
27) форму отчета по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;
28) форму отчета по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования согласно приложению 28 к настоящему постановлению;
29) форму отчета по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей согласно приложению 29 к настоящему постановлению;
30) форму отчета о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев, согласно приложению 30 к настоящему постановлению;
31) форму отчета по стоимости прогнозируемых выплат согласно приложению 31 к настоящему постановлению;
32) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию, согласно приложению 32 к настоящему постановлению;
33) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию, согласно приложению 33 к настоящему постановлению;
34) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона, согласно приложению 34 к настоящему постановлению;
35) форму отчета о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности согласно приложению 35 к настоящему постановлению;
36) форму отчета о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан, согласно приложению 36 к настоящему постановлению;
37) форму отчета о займах, предоставленных страхователям, согласно приложению 37 к настоящему постановлению;
38) форму отчета о доходах, выплаченных руководящим работникам, согласно приложению 38 к настоящему постановлению;
39) форму отчета о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 39 к настоящему постановлению;
40) форму отчета о договорах перестрахования, заключенных филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилированными лицами страхового брокера Республики Казахстан и об условиях размещения филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан согласно приложению 40 к настоящему постановлению;
41) Правила представления отчетности филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 41 к настоящему постановлению.
(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
2. Филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 20) и 22) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
2) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 12) и 23) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
3) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 24), 25), 26), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33) и 34) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 10 (десятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
4) по полугодиям отчетность, предусмотренную подпунктом 21) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием;
5) ежегодно отчетность, предусмотренную подпунктами 19), 35), 36) и 37) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным годом;
6) ежегодно отчетность, предусмотренную подпунктом 38) пункта 1 настоящего постановления, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
3. Филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
1) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 11), 39) и 40) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
2) ежегодно отчетность, предусмотренную подпунктом 38) пункта 1 настоящего постановления, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
4. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 5 настоящего постановления.
5. Департаменту информации и коммуникаций - пресс-службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка Республики Казахстан
Е.Досаев
Согласовано Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
|
Согласовано Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан |
|
Приложение 1
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 марта 2021 года №24
Перечень отчетности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан
Отчетность филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан включает в себя:
1) отчет о деньгах и банковских вкладах;
2) отчет о ценных бумагах;
3) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;
4) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;
5) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты;
6) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами;
7) отчет об операциях "обратное репо", репо;
8) отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;
9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;
10) отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников;
11) отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах;
12) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование;
13) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни";
14) отчет о страховых премиях и премии государства;
15) отчет о страховых выплатах;
16) отчет по объему обязательств;
17) отчет о расчете комбинированного коэффициента;
18) отчет о расчете коэффициента убыточности по полисам;
19) отчет о перестраховочной деятельности;
20) отчет об информации о страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан;
21) отчет о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах;
22) отчет об остатках по внебалансовым счетам;
23) отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование";
24) отчет по убыткам;
25) отчет по учету страховых выплат;
26) отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни";
27) отчет по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования;
28) отчет по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей;
29) отчет о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев;
30) отчет по стоимости прогнозируемых выплат;
31) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию;
32) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию;
33) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона;
34) отчет о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности;
35) отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан;
36) отчет о займах, предоставленных страхователям;
37) отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан;
38) отчет о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан;
39) отчет о договорах перестрахования, заключенных филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения филиалом страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан.
(В Перечень отчетности филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
Приложение 2
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 марта 2021 года №24
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о деньгах и банковских вкладах
Индекс формы административных данных: 2 - I(R)O_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года
Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Наименование показателя |
Код строки |
Код депозитной организации |
Код страны депозитной организации |
Рейтинг | |
на дату размещения вклада |
на отчетную дату | ||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Деньги, всего |
10 |
||||
Деньги в кассе |
11 |
||||
111 |
|||||
112 |
|||||
… |
|||||
Деньги в пути |
12 |
||||
121 |
|||||
122 |
|||||
… |
… |
||||
Деньги на текущих счетах |
13 |
||||
131 |
|||||
132 |
|||||
… |
… |
||||
Деньги на сберегательных счетах |
14 |
||||
141 |
|||||
142 |
|||||
… |
|||||
Прочие деньги |
19 |
||||
191 |
|||||
192 |
|||||
… |
|||||
Банковские вклады, всего |
20 |
||||
Вклады до востребования |
21 |
||||
211 |
|||||
212 |
|||||
… |
|||||
Срочные вклады |
22 |
||||
221 |
|||||
222 |
|||||
… |
|||||
Сберегательные вклады |
23 |
||||
231 |
|||||
232 |
|||||
… |
|||||
Условные вклады |
24 |
||||
241 |
|||||
242 |
|||||
… |
|||||
Прочие вклады |
29 |
||||
291 |
|||||
292 |
|||||
… |
продолжение таблицы:
Дата заключения и номер договора банковского вклада |
Код валюты |
Ставка вознаграждения (в процентах годовых) |
Текущий остаток на отчетную дату, в тысячах тенге | ||
дата |
номер |
номинальная |
эффективная | ||
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
… |
продолжение таблицы:
Изменения за отчетный период, в тысячах тенге |
Дата окончания действия договора банковского вклада |
Резерв под обесценение, в тысячах тенге | ||
поступило |
выбыло |
начисленное вознаграждение | ||
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
… |
Наименование __________________________ Адрес_______________________________
Телефон ___________________________ Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о деньгах и банковских вкладах
Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о деньгах и банковских вкладах (индекс – 2 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о деньгах и банковских вкладах" (далее – Форма).
(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".
(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода.
Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графах 5 и 6 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года №385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8318. При отсутствии рейтингового агентства в графах 5 и 6 указывается "нет рейтинга".
(Пункт 5 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
6. В строке 19 "Прочие деньги" указываются деньги филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, находящиеся на счетах организаций осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, размещенные в банках второго уровня Республики Казахстан и в центральном депозитарии, а также прочие деньги, не включенные в строки 11, 12, 13 и 14.
7. При отсутствии сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 3
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 марта 2021 года №24
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о ценных бумагах
Индекс формы административных данных: 3 - I(R)O_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "___" ________20__года
Круг лиц, представляющих отчет: филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
№п/п |
Наименование эмитента |
Код страны регистрации эмитента |
Идентификационный номер ценной бумаги |
Количество ценных бумаг (штук) |
Номинальная стоимость/покупная стоимость ценной бумаги |
Валюта ценной бумаги | ||
Всего |
в том числе обремененные ценные бумаги | |||||||
Обремененные ценные бумаги, всего |
в том числе ценные бумаги, обремененные договорами репо | |||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
1 |
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан |
|||||||
1.1 |
||||||||
… |
||||||||
2 |
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан |
|||||||
2.1 |
банки второго уровня |
|||||||
2.1.1 |
||||||||
… |
||||||||
2.2 |
юридические лица, за исключением банков второго уровня |
|||||||
2.2.1 |
||||||||
… |
||||||||
2.3 |
облигации акционерного общества "Банк Развития Казахстана" |
|||||||
2.3.1 |
||||||||
… |
||||||||
3 |
Ценные бумаги иностранных государств |
|||||||
3.1 |
||||||||
… |
||||||||
4 |
Негосударственные ценные бумаги - эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан |
|||||||
4.1 |
||||||||
… |
||||||||
5 |
Ценные бумаги международных финансовых организаций |
|||||||
5.1 |
||||||||
… |
||||||||
6 |
Паи инвестиционных фондов |
|||||||
6.1 |
||||||||
… |
||||||||
7 |
Прочие |
|||||||
7.1 |
||||||||
… |
||||||||
8 |
Всего |
х |
продолжение таблицы:
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи |
Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток | |||||||
Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге |
Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге | |||||||
номинальная стоимость/ стоимость приобретения |
дисконт, премия |
начисленное вознаграждение |
положительная /отрицательная корректировка |
Справочно: размер резервов (провизий) |
номинальная стоимость/ стоимость приобретения |
дисконт, премия |
начисленное вознаграждение |
положительная /отрицательная корректировка |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
… |
продолжение таблицы:
Ценные бумаги, удерживаемые до погашения |
Балансовая стоимость (нетто) по обремененным ценным бумагам, в тысячах тенге |
Дата приобретения |
Дата погашения |
Наименование международной фондовой биржи |
Категория списка фондовой биржи | |||||
Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге |
Всего |
в том числе ценные бумаги, обремененные договорами репо | ||||||||
номинальная стоимость/ стоимость приобретения |
дисконт, премия |
начисленное вознаграждение |
Справочно: размер резервов (провизий) | |||||||
на дату приобретения |
на отчетную дату | |||||||||
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29 |
… |
продолжение таблицы:
Рейтинг | |||
эмитента на дату приобретения |
эмитента на отчетную дату |
ценной бумаги на дату приобретения |
ценной бумаги на отчетную дату |
30 |
31 |
32 |
33 |
… |
Наименование __________________________ Адрес_______________________________
Телефон ___________________________ Адрес электронной почты ______________
Исполнитель _______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о ценных бумагах
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о ценных бумагах (индекс – 3 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о ценных бумагах" (далее – Форма).
(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан", пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".
(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
3. Форма составляется ежемесячно филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на конец отчетного периода.
Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 4 указывается международный идентификационный номер ценной бумаги (код ISIN).
(Пункт 5 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
6. В графе 8 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.
(Пункт 6 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
7. В графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям – валюта приобретения.
(Пункт 7 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
8. В графе 10 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, имеющихся в наличии для продажи.
(Пункт 8 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
9. В графе 15 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.
(Пункт 9 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
10. В графе 19 указывается стоимость приобретения долевых ценных бумаг, номинальная стоимость долговых ценных бумаг на отчетную дату, удерживаемых до погашения.
(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
11. В графе 23 указывается балансовая стоимость обремененных ценных бумаг.
(Пункт 11 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
12. В графе 24 указывается балансовая стоимость ценных бумаг, обремененных договорами репо.
(Пункт 12 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
13. В графе 27 указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.
(Пункт 13 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
14. В графах 28 и 29 указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан, требования к которому установлены Требованиями к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №54 "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №15175. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 28 и 29 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.
(Пункт 14 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 марта 2021 года №24
"Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности филиалами страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан и Правил ее представления"
О документе
Номер документа: | 24 |
Дата принятия: | 02.03.2021 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 27.03.2021 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 11 марта 2021 года №22322.
Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 16 марта 2021 года.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 7 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27 марта 2021 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 25.12.2023 документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности
Вступила в силу с: 15.01.2024
(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25.12.2023 г. №99)
(см. предыдущую редакцию)