База данных

Дата обновления БД:

30.10.2020

Добавлено/обновлено документов:

8 / 18

Всего документов в БД:

103771

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 3

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

5 августа 2020 года №59179

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 6 июля 2020 года №5495-У

О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

На основании абзаца двенадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №33, ст. 3418; 2020, №15, ст. 2239):

1. Внести в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года №444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 января 2015 года №35594, 28 сентября 2016 года №43856, 27 марта 2020 года №57870, следующие изменения:

1.1. Абзац пятый пункта 1.2 изложить в следующей редакции:

"Некредитная финансовая организация идентифицирует представителей клиентов, указанных в абзаце втором настоящего пункта, с учетом особенностей, установленных пунктом 1.3.1 настоящего Положения.".

1.2. В абзаце третьем пункта 1.3 слово "национальным" заменить словом "кредитным".

1.3. После пункта 1.3 дополнить пунктом 1.3.1 следующего содержания:

"1.3.1. Некредитная финансовая организация вправе не идентифицировать представителя, являющегося единоличным исполнительным органом (руководителем):

клиента, указанного в абзацах втором - пятом подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона;

клиента, являющегося Банком России;

клиента - иностранной организации, имеющей в соответствии с ее личным законом право оказывать услуги, связанные с привлечением от клиентов и размещением денежных средств или иных финансовых активов для хранения, управления, инвестирования и (или) осуществления иных сделок в интересах клиента либо прямо или косвенно за счет клиента, при условии, что такая организация является резидентом иностранного государства - члена Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), имеет показатель рейтинговой оценки, присвоенный российским кредитным рейтинговым агентством или международным рейтинговым агентством, а также включена в перечень (реестр) действующих организаций соответствующего иностранного государства.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 6 июля 2020 года №5495-У
"О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

О документе

Номер документа:5495-У
Дата принятия: 06/07/2020
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 59179 от 05/08/2020
Начало действия документа:23/08/2020
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 12 августа 2020 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 23 августа 2020 года.