База данных

Дата обновления БД:

22.01.2020

Добавлено/обновлено документов:

40 / 106

Всего документов в БД:

97562

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 3

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 13 ноября 2019 года №134

Об утверждении Изменений в Правила организации статистической отчетности, предоставляемой в Национальный банк Украины

Согласно статьям 7155667 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 69 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьям 6, 7, 16 Закона Украины "О государственной статистике" относительно составления денежно-кредитной и финансовой статистики, статистики платежного баланса, международной инвестиционной позиции, внешнего долга, банковской статистической информации, с целью обеспечения выполнения Национальным банком Украины регулятивных и наблюдательных функций Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения в Правила организации статистической отчетности, предоставляемой в Национальный банк Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2018 года №120 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту статистики и отчетности (Юрий Половнев) довести до сведения банков Украины, небанковских учреждений-резидентов/небанковских финансовых учреждений-резидентов, которые являются платежными организациями и/или членами/участниками платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, в отношении которых Национальным банком Украины внесены сведения в Реестр платежных систем, систем расчетов, участников этих систем и операторов услуг платежной инфраструктуры, небанковских финансовых учреждений, которые получили лицензию Национального банка Украины на осуществление валютных операций/генеральную лицензию Национального банка Украины на осуществление валютных операций, небанковских финансовых учреждений, предприятий, организаций (кроме дипломатических, консульских, торговых и других официальных представительств Украины за рубежом; обособленного структурного подразделения резидента, который в соответствии с законодательством страны местонахождения является юридическим лицом), физических лиц-предпринимателей, которые имеют счета, открытые за пределами Украины, операторов почтовой связи информацию о принятии настоящего постановления.

3. Постановление вступает в силу с 1 января 2020 года.

Председатель

Я.Смолий

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2019 года №134

Изменения в Правила организации статистической отчетности, предоставляемой в Национальный банк Украины

1. В пункте 42 раздела VI:

1) подпункт 1 после слова "нормативов" дополнить словами ", ежедневных файлов относительно стоимости кредитов и депозитов";

2) абзацы первый, третий подпункта 4 после букв и цифры "I5X" дополнить цифрами и буквой ", 07X".

2. Пункт 52 раздела VII изложить в следующей редакции:

"52. Национальный банк имеет право не чаще одного раза в месяц по каждому отдельному файлу изменять требования по формированию показателей статистической отчетности, кроме тех, что указаны в приложениях к настоящим Правилам. Уведомление об изменениях с указанием срока их введения размещается на веб-портале Национального банка.

Национальный банк отдельным письмом направляет банкам обобщенную информацию относительно изменений, указанных в абзаце первом пункта 52 раздела VII настоящих Правил, о которых Национальный банк сообщил в течение месяца, до первого числа месяца, следующего за месяцем, в котором было сообщено об изменениях.

Изменение описаний контроля осуществляется при необходимости с размещением уведомления на веб-портале Национального банка.".

3. В тексте Правил слово "веб-портал" во всех падежах заменить словом "web-портал" в соответствующих падежах.

4. Приложение 2 изложить в следующей редакции:

"Приложение 2

к Правилам организации статистической отчетности, что предоставляется в Национальный банк Украины

(в редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2019 года №134) (пункт 10 раздела I)

Реестр показателей статистической отчетности (основные составляющие)

№ п/п

Идентификатор

Название

Метрика

Параметр

Неклассифицированный реквизит показателя

Номер файла

1

2

3

4

5

6

7

1

A01F20

Сумма по наличным средствам и депозитам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

2

A01F30

Сумма по долговым ценным бумагам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

3

A01F40

Сумма по кредитам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

4

A01F50

Сумма по капиталу и акциям инвестиционных фондов

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

5

A01F70

Сумма по производным финансовым инструментам и опционам на приобретение акций работниками

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

6

A01F80

Сумма по другой дебиторской/кредиторской задолженности

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

7

A01N10

Сумма по нефинансовым счетам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

8

A01N60

Сумма по счетам доходов

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

9

A01N70

Сумма по счетам затрат

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

10

A01N90

Сумма по внебалансовым счетам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

01X

11

A02F20

Сумма по наличным средствам и депозитам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

12

A02F30

Сумма по долговым ценным бумагам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

13

A02F40

Сумма по кредитам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

14

A02F50

Сумма по капиталу и акциям инвестиционных фондов

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

15

A02F70

Сумма по производным финансовым инструментам и опционам на приобретение акций работниками

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

16

A02F80

Сумма по другой дебиторской/кредиторской задолженности

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

17

A02N10

Сумма по нефинансовым счетам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

18

A02N60

Сумма по счетам доходов

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

19

A02N70

Сумма по счетам затрат

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

20

A02N90

Сумма по внебалансовым счетам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

02X

21

A07F31

Количество долговых ценных бумаг

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Q130

07X

22

A07F32

Сумма остатков по долговым ценным бумагам

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Q130

07X

23

A07F51

Количество акций и других долевых ценных бумаг

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Q130

07X

24

A07F52

Сумма остатков по капиталу и акциям инвестиционных фондов

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Q130

07X

25

A07F71

Сумма остатков по производным финансовым активам

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Нет

07X

26

A07F81

Сумма остатков по дебиторской задолженности по налогам и платежам

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Нет

07X

27

A07F82

Сумма остатков по резервам под задолженность по долговым ценным бумагам и резервам по другой дебиторской задолженности

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Q130

07X

28

A07F83

Сумма остатков по депозитным сертификатам Национального банка

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Q130

07X

29

A07F84

Сумма остатков по другой дебиторской задолженности

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Нет

07X

30

A07FN1

Суммы по ценным бумагам, производным финансовым активам и прочей дебиторской задолженности в части размера кредитного риска

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Нет

07X

31

A07FN2

Суммы по ценным бумагам, производным финансовым активам и прочей дебиторской задолженности в части размера возврата долга, уровня покрытия залогом долга

T100

K040, K072, S130, S183, S240, R030, T020, R020, R011, R013, K111, K140, S031, S080, S083, S190, S210, F037, F074, F083, FST, FBM, FMC

Нет

07X

32

A08F30

Сумма остатков по выпущенным долговым ценным бумагам

T070

T020, R020, R011, R030, K040, K072, S130, S183

Нет

08X

33

A08F40

Сумма остатков по полученным кредитам

T070

T020, R020, R011, R030, K040, K072, S130, S183

Нет

08X

34

A08F50

Сумма остатков по выпущенным привилегированным акциям

T070

T020, R020, R011, R030, K040, K072, S130, S183

Нет

08X

35

A08F70

Сумма остатков по производным финансовым обязательствам и опционам на приобретение акций работниками

T070

T020, R020, R011, R030, K040, K072, S130, S183

Нет

08X

36

A08F80

Сумма остатков по другой кредиторской задолженности

T070

T020, R020, R011, R030, K040, K072, S130, S183

Нет

08X

37

A08N60

Сумма остатков по счетам доходов

T070

T020, R020, R011, R030, K040, K072, S130, S183

Нет

08X

38

A08N70

Сумма остатков по счетам затрат

T070

T020, R020, R011, R030, K040, K072, S130, S183

Нет

08X

39

A12001

Поступления (перемещения) наличных

T070

D010

Нет

12X

40

A12002

Выдача (перемещение) наличных

T070

D010

Нет

12X

41

A12003

Остаток операционной кассы на начало отчетного периода

T070

D010

Нет

12X

42

A12004

Остаток операционной кассы на конец отчетного периода

T070

D010

Нет

12X

43

A13001

Поступления (перемещения) наличных

T070

D010

Нет

13X

44

A13002

Выдача (перемещение) наличных

T070

D010

Нет

13X

45

A13003

Остаток операционной кассы на начало отчетного периода

T070

D010

Нет

13X

46

A13004

Остаток операционной кассы на конец отчетного периода

T070

D010

Нет

13X

47

A13005

Безналичные зачисления на счета по вкладам физических лиц

T070

D010

Нет

13X

48

A13006

Безналичные расчеты

T070

D010

Нет

13X

49

A13007

Общая сумма поступлений наличности от небанковских финансовых учреждений и коммерческих агентов банков

T070

D010

Нет

13X

50

A1C001

Статус учреждения в платежной системе

M001

Z230_1, Z272, F006, Z230_2

Q007_1, Q007_2, K025, Q001

1CX

51

A1C002

Банк-спонсор

M001

Z230_1, Z272, F006, Z230_2

Q007_1, Q007_2, K025, Q001

1CX

52

A1C003

Процессинговое учреждение

M001

Z230_1, Z272, F006, Z230_2

Q007_1, Q007_2, K025, Q001

1CX

53

A1C004

Эмиссия электронных платежных средств

M001

Z230_1, Z272, F006, Z230_2

Q007_1, Q007_2, K025, Q001

1CX

54

A1C005

Эквайринг электронных платежных средств

M001

Z230_1, Z272, F006, Z230_2

Q007_1, Q007_2, K025, Q001

1CX

55

A1P001

Движение/остаток средств по корреспондентским счетам, наличной иностранной валюты (по операциям платежного баланса)

T071, T080

R020, R030, R040, K018, K040_1, K040_2, T023, B010, GLB_1, GLB_2

Q001, Q003_1, Q004, Q033, K020

1PX

56

A25F20

Сумма по наличным средствам и депозитам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

57

A25F30

Сумма по долговым ценным бумагам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

58

A25F40

Сумма по кредитам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

59

A25F50

Сумма по капиталу и акциям инвестиционных фондов

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

60

A25F70

Сумма по производным финансовым инструментам и опционам на приобретение акций работниками

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

61

A25F80

Сумма по другой дебиторской/кредиторской задолженности

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

62

A25N10

Сумма по нефинансовым счетам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

63

A25N60

Сумма по счетам доходов

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

64

A25N70

Сумма по счетам затрат

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

65

A25N90

Сумма по внебалансовым счетам

T070, T071

T020, R020, R030, K040

Нет

25X

66

A26001

Сумма остатков средств, размещенных в других банках

T071, T070

K040, R020, R011, R013, R030, K190, K180, T020, F033, S181, S245, S580

Q001, K020, K021

26X

67

A26002

Сумма остатков средств, привлеченных от других банков

T071, T070

K040, R020, R011, R013, R030, K190, K180, T020, F033, S181, S245, S580

Q001, K020, K021

26X

68

A27001

Сумма зачисленной или списанной иностранной валюты по распределительным счетам

T071

R020, R030, F091

Нет

27X

69

A2B001

Информация о структурном подразделении банка по вопросам финансового мониторинга

T080

B040, KU_1, F005

Q001_1, Q001_2, Q002, Q007_1, Q007_2

2BX

70

A2B002

Количество обособленных подразделений банка (филиалы и отделения)

T080

B040, KU_1, F005

Q001_1, Q001_2,

Q002, Q007_1, Q007_2

2BX

71

A2F001

Количество клиентов юридических лиц, имеющих открытые в банке счета по требованию, вкладные (депозитные), которым предоставлены кредиты и которые не имеют открытых счетов

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

72

A2F002

Количество клиентов -физических лиц, которые имеют открытые в банке счета по требованию, вкладные (депозитные), которым предоставлены кредиты и которые не имеют открытых счетов

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

73

A2F003

Количество клиентов физических лиц-предпринимателей, которые имеют открытые в банке счета по требованию, вкладные (депозитные), которым предоставлены кредиты и которые не имеют открытых счетов

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

74

A2F004

Количество клиентов банка, в отношении которых банком установлен факт их принадлежности к национальным публичным деятелям, близким лицам и связанным с ними лицам

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

75

A2F005

Количество клиентов банка, в отношении которых банком установлен факт их принадлежности к иностранным публичным деятелям, близким лицам и связанным с ними лицам

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

76

A2F006

Количество клиентов банка, в отношении которых банком установлен факт их принадлежности к деятелям, выполняющим политические функции в международных организациях, близким лицам и связанным с ними лицам

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

77

A2F007

Количество клиентов с низким риском

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

78

A2F008

Количество клиентов со средним риском

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

79

A2F009

Количество клиентов с высоким риском, в том числе, которым установлен неприемлемо высокий уровень риска

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

80

A2F010

Количество клиентов с неприемлемо высоким риском

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

81

A2F011

Количество клиентов, которым установлены иные уровни риска

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

82

A2F012

Объем (сумма) финансовых операций по зачислению денежных средств на вкладные (депозитные) счета клиентов и счета по требованию

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

83

A2F013

Объем (сумма) финансовых операций по списанию средств с вкладных (депозитных) счетов клиентов и счетов по требованию

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

84

A2F014

Объем (сумма) выданных кредитов под обеспечение имущественными правами на денежные средства залогодателя, размещенные на вкладном (депозитном) счете

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

85

A2F015

Объем (сумма) финансовых операций по покупке в банке кредитно-денежных инструментов за наличные средства

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Нет

2FX

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2019 года №134
"Об утверждении Изменений в Правила организации статистической отчетности, предоставляемой в Национальный банк Украины"

О документе

Номер документа:134
Дата принятия: 13/11/2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/01/2020
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 20 ноября 2019 года

Официальный вестник Украины от 10 декабря 2019 года №95, стр. 44, статья 3147, код акта 96904/2019

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 Постановление вступает в силу с 1 января 2020 года.