База данных

Дата обновления БД:

23.01.2021

Добавлено/обновлено документов:

21 / 219

Всего документов в БД:

105281

Действует

Зарегистрированы

Министерством юстиции

Республики Узбекистан

1 декабря 1999 года №844

Утверждены Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан

Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности

(В редакции Постановлений, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 18.10.2005 г. №844-1, 06.12.2006 г. №844-2, 30.04.2009 г. №844-3, 03.03.2011 г. №844-4, 28.09. 2011 г. №844-5, Приказов генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 25.11.2013 г. №2013-15, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан 17.12.2013 г. №844-6, 03.07.2014 г. №844-7, 30.04.2015 г. №844-8)

I. Общие положения

1. Сфера действия

1.1. Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и иными актами законодательства устанавливают единые принципы организации и ведения учета ценных бумаг в депозитариях Республики Узбекистан, порядок выполнения депозитарных операций, организации документооборота и внутреннего контроля, а также определяют объемы и порядок составления отчетности.

1.2. Утратил силу

1.3 Настоящие Правила имеют своей целью обеспечить:

надлежащее хранение, учет и подтверждение прав на ценные бумаги депонентов;

правильное выполнение депозитарных операций;

своевременное и точное отражение произведенных операций в учетных регистрах депозитария;

надлежащее оформление исходящих из депозитария отчетов;

предупреждение возникновения ошибок и совершения незаконных действий при проведении депозитарных операций с ценными бумагами депонентов;

предотвращение возможности уничтожения, порчи, кражи ценных бумаг и других документов и данных депозитария;

возможность осуществления последующих проверок за правильностью выполнения операций.

1.4. Настоящие Правила являются обязательными для всех депозитариев Республики Узбекистан.

1.5. Настоящие Правила распространяются на депозитарные операции с ценными бумагами, переданными депозитарию его депонентами для хранения и/или учета прав на них.

2. Определения

2.1. Законодательство-законодательство Республики Узбекистан.

2.2. Уполномоченный государственный орган - орган, уполномоченный государством осуществлять регулирование и контроль за функционированием рынка ценных бумаг.

2.2-1. Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) - государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях.

2.3. Система депозитариев- система хранения, учета и перехода прав на корпоративные ценные бумаги на территории Республики Узбекистан.

2.4. Депонент - лицо, имеющее счет депо в депозитарии.

2.5. Депозитарный договор - договор, заключаемый в письменной форме между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения, связанные с хранением ценных бумаг и учетом прав на ценные бумаги.

2.6. Счет депо - совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенных для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги.

2.7. Депозитарный учет - учет ценных бумаг, который осуществляет депозитарий при выполнении депозитарной деятельности. Депозитарный учет предусматривает аналитический и синтетический учет ценных бумаг.

2.8. Аналитический учет - внутренний учет ценных бумаг в разрезах их владельцев и мест хранения, а также действий, произведенных при выполнении депозитарных операций.

2.9. Пассивный аналитический счет депо (счет депо депонента)счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги депонента.

2.10. Активный аналитический счет депо (счет места хранения)счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.

2.11. Режим хранения и учета ценных бумаг - совокупность правил и условий хранения определенной части ценных бумаг на счете депо.

2.12. Баланс депо по ценным бумагам - отчет депозитария о состоянии выпусков ценных бумаг, хранящихся и учитываемых в депозитарии.

2.13. План синтетических счетов - совокупность режимов хранения и учета ценных бумаг, предназначенных для формирования баланса депо.

2.14. Синтетический учет - совокупный учет ценных бумаг каждого выпуска в разрезе режимов хранения и учета ценных бумаг, определенных планом синтетических счетов без разбивки по счетам депонентов и мест хранения, формируемый на основании данных аналитического учета.

2.15. Пассивные синтетические счета - возможные состояния ценных бумаг, по которым формируется пассивная часть баланса депо.

2.16. Активные синтетические счета - возможные режимы хранения ценных бумаг, по которым формируется активная часть баланса депо.

2.17. Раздел счета депо - учетная составляющая аналитического счета депо, предназначенная для раздельного учета ценных бумаг, операции с которыми регламентируются одинаковыми правилами, условиями исполнения и документами.

2.18. Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного вида и одного эмитента, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

2.19. Оператор счета депо (раздела счета депо) - юридическое лицо, не являющееся депонентом, но имеющее право распоряжаться счетом депонента на основании и в рамках полномочий, выданных ему депонентом. Оператором счета депо (раздела счета депо) может быть юридическое лицо, уполномоченное депонентом согласно действующему законодательству.

2.20. Распорядитель счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента. Распорядителем счета депо может быть сам депонент либо лицо, действующее на основании доверенности от имени депонента или имеющее такие полномочия в установленном законодательством порядке. Уполномоченные лица юридического лица или оператора счета депо (раздела счета депо) являются распорядителями счета депо.

2.21 Депозитарные операции - операции, проводимые депозитариями в учетных регистрах в соответствии со стандартами депозитарных операций.

2.22. Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным регламентом депозитария способом. Инициатором операции может быть депонент, оператор счета депо, лицо, администрация депозитария, а также иные лица, указанные в регламенте депозитария и действующие в рамках своих полномочий, разрешенных законодательством.

2.23. Объект депозитарного учета - совокупность хранящихся в депозитарии данных, объединенных общим признаком. К объектам депозитарного учета относятся счета депо, ценные бумаги, разделы счетов депо и другие объекты.

2.24. Поручение - документ, выданный депонентом (оператором счета депо, оператором раздела счета депо), содержащее инструкции депозитарию и служащее основанием для совершения депозитарных операций по счету депо. Поручение может создаваться в виде бумажного или электронного документа.

2.25. Операционный день депозитария - определенный Регламентом депозитария период рабочего дня, в течение которого депозитарий выполняет депозитарные операции.

2.26. Безналичный расчет по ценным бумагам - способ перевода прав на ценные бумаги с помощью системы записей в учетных регистрах депозитария без физической поставки ценных бумаг.

2.27. Место хранения - хранилище депозитария, внешнее хранилище, где хранятся сертификаты наличных ценных бумаг; документы, подтверждающие выпуск в обращение безналичных ценных бумаг.

2.28. Внешнее хранилище - хранилище банка или другого депозитария, отвечающее требованиям по хранению денежных средств или особо ценных документов. Депозитарий на договорных условиях аренды может арендовать внешнее хранилище для хранения наличных ценных бумаг. Всю ответственность за сохранность ценных бумаг во внешних хранилищах несет сам депозитарий.

2.29. Открытое (совместное) хранение ценных бумаг - способ хранения и учета ценных бумаг депонента без учета индивидуальных признаков ценных бумаг, таких как номер, серия и другие. При отдаче поручений по ценным бумагам, находящимся в открытом хранении, депонент не указывает индивидуальные признаки ценных бумаг.

2.30. Закрытое хранение ценных бумаг - способ хранения и учета ценных бумаг депонента с учетом индивидуальных признаков ценных бумаг, таких как номер, серия и другие.

2.31. Обездвиживание ценных бумаг - прием наличных ценных бумаг в открытое хранение, учет которых будет осуществляться как безналичных ценных бумаг. При этом депонент не вправе требовать выдачи сертификатов обездвиженных ценных бумаг.

2.32. Депонирование безналичных ценных бумаг - сдача на хранение в Центральный депозитарий документов, подтверждающих выпуск в обращение безналичных ценных бумаг.

2.33. Депонирование наличных ценных бумаг - сдача на хранение в депозитарии сертификатов наличных ценных бумаг.

2.34. Обременение ценных бумаг обязательствами - любые ограничения по владению, пользованию или распоряжению ценными бумагами, связанные с условиями наследования, займа, решениями или постановлением суда и в других случаях, которые предусмотрены действующим законодательством.

2.35. Регламент депозитария - утвержденные депозитарием условия осуществления депозитарной деятельности, составленные в соответствии с законодательством и настоящими Правилами.

2.36. Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета, перевода прав на ценных бумаги, помещенные на хранение в другой депозитарий, осуществляемые через корреспондентские счета депозитариев ЛОРО и НОСТРО.

2.37. Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг клиентов депозитария-депонента, находящихся на хранении и депозитарии.

2.38. Счет депо НОСТРО - активный аналитический счет депо, открываемым депозитарием в своей системе учета для учета ценных бумаг, помещенных на хранение в другой депозитарий. Счет депо НОСТРО является отражением счета депо ЛОРО.

2.39. Депозитарий-поставщика - депозитарий, со счета депо клиента которого списываются ценные бумаги в результате междепозитарного перевода ценных бумаг.

2.40. Депозитарий-получателя - депозитарий, на счет депо клиента которого зачисляются ценные бумаги в результате междепозитарного перевода ценных бумаг.

2.41. Междепозитарное поручение депо на списание ценных бумаг - документ, выданный депонентом-поставщиком ценных бумаг, содержащий инструкцию депозитарию-поставщику осуществить списание ценных бумаг, указанных в поручении, со счета депонента-поставщика в депозитарий-получателя при совпадении параметров встречного междепозитарного поручения на зачисление ценных бумаг на счет депонента-получателя.

2.42. Междепозитарное поручение депо на зачисление ценных бумаг - документ, выданный депонентом-получателем ценных бумаг, содержащий инструкцию депозитарию осуществить зачисление ценных бумаг, указанных в поручении, на счет депонента-получателя, списываемых из депозитария-поставщика при совпадении параметров встречного междепозитарного поручения на списание ценных бумаг со счета депонента-поставщика.

2.43. Междепозитарное поручение депо на перевод ценных бумаг - документ, выданный депонентом-поставщиком ценных бумаг, содержащий инструкцию депозитарию-поставщику осуществить перевод ценных бумаг, указанных в поручении, со счета депонента-поставщика на счет депонента-получателя в депозитарий-получателя, служащий основанием для совершения междепозитарного перевода ценных бумаг.

2.44. Междепозитарное уведомление - уведомление одного депозитария, направленное другому депозитарию относительно исполнения или неисполнения перевода ценных бумаг.

2.45. Трехсторонняя схема организации междепозитарных переводов ценных бумаг - осуществление переводов ценных бумаг между двумя депозитариями через их корреспондентские счета ЛОРО в третьем депозитарии - Центральном депозитарии, при условии хранения ценных бумаг в Центральном депозитарии. По трехсторонней схеме осуществляются переводы ценных бумаг, хранящиеся в Центральном депозитарии, между депонентами депозитариев депозитарной системы Республики Узбекистан. Депозитарии депозитарной системы не осуществляют прямые расчеты по ценным бумагам, хранящимся в Центральном депозитарии.

2.46. Двухсторонняя схема организации междепозитарных переводов ценных бумаг - переводы ценных бумаг между двумя депозитариями, один из которых осуществляет хранение ценных бумаг, а другой осуществляет учет прав на эти ценные бумаги. По данной схеме осуществляются переводы ценных бумаг между депонентами Центрального депозитария, не являющихся депозитариями и депонентами других депозитариев.

2.47. Междепозитарный перевод ценных бумаг - списание с учета ценных бумаг в одном депозитарии и зачисление их на учет в другой депозитарий.

2.48. Междепозитарный перевод ценных бумаг со сверкой междепозитарный перевод ценных бумаг, осуществляемый на основании двух междепозитарных поручений: междепозитарного поручения депо на списание ценных бумаг, отдаваемого депонентом-поставщиком в депозитарий-поставщика, и междепозитарного поручения депо на зачисление ценных бумаг, отдаваемого депонентом-получателем в депозитарий-получателя, при условии совпадения параметров обоих поручений.

2.49. Прямой междепозитарный перевод ценных бумаг междепозитарный перевод ценных бумаг, инициированный депонентом-поставщиком ценных бумаг на основании междепозитарного поручения депо на перевод ценных бумаг.

2.50. Электронное междепозитарное поручение - это документ, который создается на основании соответствующего бумажного междепозитарного поручения депо, являющийся его точной копией и имеющий силу оригинала.

2.51. Служебные поручения - поручения депо, формируемые депозитарием для списания или зачисления ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария для урегулирования расхождений остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария, поручения расчетно-клиринговой палаты при отмене результатов торгов, результатов клиринга, наличии ошибок в ранее предоставленных в Центральный депозитарий соответствующих поручений.

2.52. Служебное междепозитарное поручение депо - документ, формируемым депозитарием для списания или зачисления ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария для урегулирования остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитария.

2.53. Депозитарий-эмитента - депозитарий, с которым эмитент заключил договор эмиссионного счета депо на обслуживание эмиссии в процессе ее размещения.

2.54. Регламенты взаимодействия депозитариев - порядок действий Центрального депозитария и депозитариев депозитарной системы при осуществлении междепозитарных переводов ценных бумаг, сверки и урегулирования остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитариев, утвержденные в установленном порядке.

2.55. День расчетов по ценным бумагам - операционный день, в который ценные бумаги должны быть списаны со счета депонента-поставщика и зачислены на счет депонента-получателя.

2.56. Утратил силу

2.57. Утратил силу

2.58. Корпоративные действия - действия эмитента, осуществляемые в отношении всего выпуска ценных бумаг, связанные с реализацией прав, закрепленных ценными бумагами, или иными действиями, затрагивающими интересы правообладателей.

2.59. Обязательные (безусловные) корпоративные действия - действия, обязательные для исполнения всеми владельцами ценных бумаг и осуществляемые по решению общего собрания акционеров или эмитента, в установленных законодательством случаях.

2.60. Необязательные (добровольные) корпоративные действия - действия, осуществляемые депонентом в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг.

2.61. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с определенным выпуском ценных бумаг. Глобальные операции осуществляются депозитарием при проведении эмитентом корпоративных действий.

2.62. Аннулирование выпуска ценных бумаг - действия по прекращению всех прав, которые предоставляют ценные бумаги, в установленном законодательством порядке.

2.63. Погашение - совокупность действий эмитента по прекращению обращения ценных бумаг и их аннулирования в соответствии с условиями выпуска.

2.64. Торговая система - организация, обеспечивающая процедуру заключения сделок купли-продажи ценных бумаг в соответствии с законодательством.

2.65. Транзитный эмиссионный счет - счет депо, открываемый в Центральном депозитарии, предназначенный для учета безналичных ценных бумаг новых выпусков, принятых на хранение в Центральный депозитарий до списания их с учета в установленном порядке на счета депонентов, в том числе корреспондентские счета депозитариев, а также для учета ценных бумаг, подлежащих аннулированию.

2.66. Постановка на учет выпуска ценных бумаг - описание в Центральном депозитарии ценных бумаг нового выпуска с присвоением им уникального кода и открытие эмитенту транзитного эмиссионного счета депо.

2.67. Единая база депонентов (ЕБД) - это единый банк данных о депонентах депозитариев Республики Узбекистан, формирование, ведение и поддержку которого осуществляет Центральный депозитарий.

3. Ответственность

3.1. В части второй статьи 54 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" предусмотрена ответственность депозитариев перед своими депонентами.

3.2. Депозитарий несет ответственность перед своими депонентами в установленном законодательством порядке:

за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах депозитария по принятым на хранение и/или учет ценным бумагам;

за сохранность и надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг в хранилище депозитария;

за сохранность и надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг, переданных депозитарием на хранение третьим лицам;

за сохранность и надлежащее хранение документов, являющихся основанием для изменения учетных регистров депозитария при переходе прав на ценные бумаги депонентов;

за сохранность и надлежащее хранение служебных поручений, уведомлений и иных документов;

за неисполнение, неправильное или несвоевременное исполнение поручений депонентов, повлекшее за собой ограничение или невозможность надлежащего осуществления прав депонента по ценной бумаге;

за разглашение конфиденциальной информации;

за своевременное и правильное исполнение служебных поручений;

за действия или бездействия депозитария, которые привели к невозможности осуществления депонентом прав, с принадлежащими ему ценными бумагами, возмещая депоненту убытки, в том числе упущенную выгоду в полном объеме.

3.3. Депозитарий не несет ответственность:

за искажение записей в учетных регистрах депозитария в случаях исполнения надлежащим образом оформленных поручений депонентов, содержавших ошибочные данные, за невозможность использования депонентом прав при корпоративных действиях;

эмитента в случае непредоставления или несвоевременного предоставления депонентом депозитарию соответствующей информации о своих намерениях, за искажение записей в учетных регистрах депозитария в случаях исполнения служебных поручений, за неисполнение поручений депонентов, если невозможность исполнения возникла вследствие форс-мажорных обстоятельств.

4. Конфиденциальность информации

4.1. В соответствии со статьей 25 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации.

4.2. Депозитарий гарантирует полную конфиденциальность следующей информации:

- сведения о депонентах;

- сведения о текущем состоянии счетов депонентов;

- сведения об операциях со счетами депонентов;

- информация в документах, являющихся основанием для проведения операций по счетам депонентов;

- информация, на конфиденциальность которой было письменно указано депонентом;

- иная информация, ставшая известной о депоненте и его операциях в связи с осуществлением депозитарной деятельности;

- сведения, ставшие известными депозитарию при исполнении служебных поручений;

- информация, полученная депозитарием от эмитента для передачи депонентам, на конфиденциальность которой было указано эмитентом.

4.3. Конфиденциальная информация, относящаяся к счету депо физического лица, предоставляется:

- только самому депоненту;

- номинальному держателю ценных бумаг;

- законным представителям депонента;

- судам, органам дознания и следствия по делам, находящимся в их производстве, и случаях, когда на ценные бумаги депонента, находящиеся на его счете депо, может быть наложен арест, обращено взыскание или применена конфискация;

- в случае смерти депонента - наследникам или лицам, указанным депонентом, нотариальным конторам по находящимся в их производстве наследственным делам, в отношении иностранных граждан - иностранным консульским учреждениям.

4.4. Конфиденциальная информация, относящаяся к счету депо юридического лица, предоставляется только самому депоненту, прокурору, судам, а при наличии возбужденного уголовного дела - органам дознания и следствия.

4.5. Для получения конфиденциальной информации судом, органом дознания или следствия, прокурором представители соответствующих органов должны предоставить в депозитарий следующие документы:

- официальный запрос;

- документы, подтверждающие правомерность запроса на получение конфиденциальной информации (служебное расследование, возбуждение уголовного дела, судебное разбирательство и прочее).

4.6. В случае реорганизации юридического лица конфиденциальная информация может быть предоставлена правопреемнику при предоставлении документов, подтверждающих правопреемственность.

II. Функции депозитария. Депозитарные операции

5. Функции депозитария

5.1. Основными функциями депозитария при осуществлении депозитарием деятельности являются:

хранение ценных бумаг;

учет и подтверждение прав на наличные и безналичные ценные бумаги с выдачей соответствующего свидетельства;

учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения.

5.2. В ходе осуществления депозитарной деятельности, депозитарий также может предоставлять следующие услуги:

включение депозитария в качестве номинального держателя в реестр владельцев именных ценных бумаг, по хранящимся в депозитарии ценным бумагам;

составление списков держателей, владельцев ценных бумаг, по которым депозитарий является номинальным держателем;

обездвиживание ценных бумаг;

участие в обеспечении целевого использования денежных средств приватизационными инвестиционными фондами до погашения ими полученного государственного кредита;

ввод, обслуживание и поддержку компьютеризированных систем по ведению депозитарного учета.

5.3. Хранением безналичных ценных бумаг, обездвиживанием ценных бумаг и участием в обеспечении целевого использования денежных средств приватизационными инвестиционными фондами до погашения ими полученного государственного кредита может заниматься только Центральный депозитарий.

6. Депозитарные операции

6.1. Депозитарные операции подразделяются на следующие виды:

административные операции;

бухгалтерские операции;

информационные операции.

6.2. Административные операции - Депозитарные операции по открытию, изменению реквизитов, закрытию объектов депозитарного учета, а также других данных в учетных регистрах депозитария, не приводящие к изменению остатков на лицевых счетах депо.

6.3. Бухгалтерские операции - Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо.

6.4. Каждая бухгалтерская операция изменяет остатки ценных бумаг на двух лицевых счетах депо по дебету одного и по кредиту другого лицевого счета депо в соответствии с принципом двойного учета ценных бумаг. Увеличение остатка ценных бумаг по активным счетам называется дебетованием, а уменьшение называется кредитованием. Увеличение остатка ценных бумаг по пассивным счетам называется кредитованием, а уменьшение называется дебетованием.

6.5. Бухгалтерские операции подразделяются на четыре вида:

Приход. При выполнении данной операции дебетуется активный счет депо и кредитуется пассивный счет депо. Количество ценных бумаг по балансу депо увеличивается. Данная операция выполняется при приеме ценных бумаг на хранение или учет.

Перемещение. При выполнении данной операции дебетуется счет нового места хранения и кредитуется счет старого места хранения. При такой операции количество ценных бумаг по балансу депо не изменяется. Данная операция выполняется при перемещении ценных бумаг из одного места хранения в другое или при изменении способа хранения ценных бумаг.

Перевод. При выполнении данной операции дебетуется один пассивный счет депо и кредитуется другой пассивный счет депо. При такой операции количество ценных бумаг по балансу депо не изменяется. Данная операция выполняется при переводе ценных бумаг со счета депо одного депонента на счет депо другого депонента, при переводе ценных бумаг в пределах одного счета депо.

Расход. При выполнении данной операции дебетуется пассивный счет депо и кредитуется активный счет депо. Общее количество ценных бумаг по балансу депо уменьшается. Данная операция выполняется при изъятии ценных бумаг из хранения или при снятии ценных бумаг с учета.

6.6. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных данных по учетным регистрам депозитария.

6.7. Комплексные депозитарные операции - операции, включающие в себя в качестве составляющих операции различных типов административные, бухгалтерские, информационные.

6.8. Для обеспечения хранения, учета прав на ценные бумаги и обслуживания обращения ценных бумаг депозитарий осуществляет следующие операции:

прием ценных бумаг на хранение;

прием ценных бумаг на учет;

хранение ценных бумаг;

учет прав на ценные бумаги;

подтверждение прав на ценные бумаги;

учет обременения ценных бумаг обязательствами;

перемещение сертификатов ценных бумаг;

изъятие ценных бумаг из хранения;

проверка ценных бумаг на подлинность;

инвентаризация ценных бумаг;

иные операции по хранению и учету ценных бумаг.

6.9. Депозитарий обслуживает следующие операции эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг:

размещение выпуска ценных бумаг;

приобретение эмитентом выпущенных им ценных бумаг для их дальнейшей перепродажи, распространения среди членов трудового коллектива, аннулирования или погашения;

дробление выпуска ценных бумаг;

консолидация выпуска ценных бумаг;

конвертация ценных бумаг;

аннулирование ценных бумаг;

погашение выпуска ценных бумаг;

операции, связанные с изменением размера уставного фонда акционерного общества;

расчет доходов по выпущенным им ценным бумагам;

операции, связанные с реорганизацией эмитента;

другие операции, связанные с проведением эмитентом корпоративных действий.

III. Приемлемые ценные бумаги

7. Ценные бумаги, допущенные к хранению и учету в депозитариях

7.1. Настоящие Правила не распространяются на ведение хранения и учета депозитарных операций со следующими видами ценных бумаг: векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты.

7.2. Пункт 7.2 утратил силу в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированным Министерством юстиции от 03.07.2014 г. №844-7.

(см. предыдущую редакцию)

7.3. В депозитарной системе могут храниться и учитываться следующие виды ценных бумаг:

акции акционерных обществ, с учетом установленных законодательством особенностей их обращения;

корпоративные облигации;

государственные ценные бумаги, если иное не установлено законодательством;

производные ценных бумаг.

(В пункт 7.3 внесены изменения в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 03.07.2014 г. №844-7)

(см. предыдущую редакцию)

7.4. В депозитарной системе могут храниться и учитываться ценные бумаги, выпущенные как в наличной форме, так и безналичной формах.

7.5. Все виды ценных бумаг, указанные в пункте 7.3, выпущенные в обращение в безналичном виде, подлежат обязательному хранению в Центральном депозитарии. В Центральном депозитарии хранятся документы, подтверждающие выпуск в обращение безналичных ценных бумаг.

7.6. В Центральном депозитарии хранятся до выкупа наличные ценные бумаги разгосударствленных и приватизированных объектов, ценные бумаги, выпущенные и принадлежащие приватизационным инвестиционным фондам.

7.7. Наличные ценные бумаги, указанные в пункте 7.3, принимаются на хранение и учет в депозитарий только после их регистрации в уполномоченном государственном органе и постановки на учет в Центральном депозитарии в установленном порядке.

7.8 Безналичные ценные бумаги, указанные в пункте 7.3, принимаются на учет в депозитарий только после их регистрации в уполномоченном государственном органе и постановки на учет в Центральном депозитарии в установленном порядке.

8. Ценные бумаги, обращающиеся в торговых системах

8.1. Все ценные бумаги, учитываемые в депозитарной системе, перед их выставлением в торговые системы должны быть депонированы в Центральный депозитарий (в основное или внешнее хранилище) на торговые счета участников торговых систем и их клиентов для подтверждения наличия и подлинности ценных бумаг, выставляемых на торги в торговые системы.

8.2. Поставка ценных бумаг в результате сделок, заключенных в торговых системах, осуществляется на торговые счета участников торговых систем и их клиентов в Центральном депозитарии.

8.3. Списание ценных бумаг с торговых счетов участников торговых систем и их клиентов из Центрального депозитария на счета депонентов других депозитариев осуществляется в соответствии с порядком выполнения междепозитарных переводов ценных бумаг.

8.4. Изъятие наличных ценных бумаг с торговых счетов участников и их клиентов производится в соответствии с порядком изъятия ценных бумаг.

IV. Хранение ценных бумаг

9. Общие требования

9.1. Ценные бумаги в депозитарии могут находиться в открытом или в закрытом хранении. Способы хранения ценных бумаг, которые может предоставлять депозитарий, должны быть описаны в регламенте депозитария и оговорены с депонентом в депозитарном договоре.

9.2. Безналичные ценные бумаги могут находиться только в открытом хранении.

9.3. Наличные ценные бумаги могут находиться как в открытом, так и в закрытом хранении.

9.4. Хранение ценных бумаг, которое не сопровождается их учетом на счетах депо, не относится к депозитарной деятельности и осуществляется согласно действующему законодательству.

9.5. В депозитарий не могут быть приняты сертификаты наличных ценных бумаг, оформление которых не соответствует основным типографским размерам и которые не имеют адекватной защиты от фальсификаций.

9.6. Для обеспечения хранения наличных ценных бумаг депозитарий обязан применять все необходимые меры, предусмотренные настоящими Правилами и действующим законодательством.

9.7. Сертификаты наличных ценных бумаг и документы, подтверждающие выпуск в обращение безналичных ценных бумаг, должны храниться в установленном законодательством порядке.

10. Открытое хранение ценных бумаг

10.1. При открытом способе хранения ценных бумаг депозитарий осуществляет совместное хранение ценных бумаг депонентов. Доля депонента в совместном фонде ценных бумаг определяется в соответствии с остатком данных ценных бумаг на его лицевом счете депо.

10.2. При открытом хранении ценных бумаг депонент вправе отдавать депозитарию поручения только по отношению к определенному количеству ценных бумаг без указаний их индивидуальных признаков, таких как номер, серия и другие.

11. Закрытое хранение ценных бумаг

11.1. При закрытом способе хранения ценных бумаг депозитарий обязан вести учет ценных бумаг с учетом их индивидуальных признаков, таких как номер и серия сертификата ценных бумаг.

11.2. Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, не могут участвовать в обращении в торговых системах по причине необходимости проведения операций с конкретными сертификатами ценных бумаг.

V. Депоненты. Порядок взаимодействия депозитария и депонента

12. Депоненты

12.1. Депонентами депозитария могут быть владельцы бумаг, эмитенты ценных бумаг, депозитарии, доверительные управляющие, инвестиционные институты, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг.

12.2. Депонентами Центрального депозитария могут быть:

12.2.1. Юридические лица, зарегистрированные в соответствии с законодательством Республики Узбекистан:

- Депозитарии

- Уполномоченные государством органы по учету или управлению ценными бумагами - государственными активами

- Юридические лица, имеющие допуск в качестве участников торговых систем, в том числе инвестиционные институты, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг

- Банки

- Приватизационно-инвестиционные фонды до погашения ими государственного кредита

- Иные юридические лица, в случаях, разрешенных законодательством.

12.2.2. Иностранные юридические лица:

- Центральные депозитарии иностранных государств

- Международные расчетно-клиринговые организации

- Иностранные юридические лица, занимающиеся депозитарной деятельностью

- Иностранные юридические лица, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг

- Иные иностранные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Республики Узбекистан право на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

12.2.3. Граждане Республики Узбекистан или других государств, в случаях:

- если они имеют допуск в качестве участников сделок в торговые системы;

- являются акционерами приватизационных инвестиционных фондов;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством.

13. Депозитарный договор

13.1. Правовые отношения между депонентом и депозитарием по хранению и/или учету прав на ценные бумаги депонента, а также по предоставлению других услуг, предусмотренных настоящими Правилами, устанавливаются депозитарным договором.

13.2. Предметом депозитарного договора является предоставление депозитарием депоненту услуг по хранению и/или учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

13.3. Депозитарные договора подразделяется на следующие виды:

Договор счета депо

Договор корреспондентского счета депо

Договор эмиссионного счета депо

Депозитарного договора на обслуживание участника торговой системы

Договор счета депо доверительного управляющего.

13.4. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.

13.5. Депозитарный договор должен содержать следующие условия:

- однозначное определение предмета договора;

- права, обязанности и ответственность сторон договора;

- порядок передачи депонентом депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;

- обязанности депозитария по выполнению поручений депонента;

- порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами ценных бумаг прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и от эмитента к владельцу;

- срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения;

- порядок и форму отчетности депозитария перед депонентом;

- размер и порядок оплаты услуг депозитария.

13.6. Помимо вышеперечисленных условий Депозитарный договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Узбекистан и настоящим Правилам.

13.7. Неотъемлемой частью депозитарного договора является утвержденный депозитарием Регламент депозитария.

13.8. В случае, если депонентом является другой депозитарий, Депозитарный договор между ними называется Договором корреспондентского счета депо.

13.9. Если депонентом является инвестиционный институт, совокупно или раздельно учитывающий в депозитарии ценные бумаги своих клиентов, связанные с совершением сделок в торговых системах, депозитарный договор называется Договором на обслуживание участника торговой системы. Инвестиционный институт должен учитывать ценные бумаги своих клиентов, связанные с их обращением в торговых системах только в Центральном депозитарии.

13.10. Если депонентом является эмитент, для которого депозитарий предоставляет услуги по хранению и/или учету выпусков ценных бумаг эмитента в процессе их размещения, депозитарный договор называется Договором эмиссионного счета депо.

13.11. Если депонентом является лицо, осуществляющее доверительное управлении ценными бумаги своих клиентов, депозитарный договор называется Договором счета депо доверительного управляющего.

13.12. Договор корреспондентского счета депо должен предусматривать обязанности сторон осуществлять регулярную сверку остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депо.

13.13. При заключении депозитарного договора от депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.

14. Распоряжение счетом депо. Оператор счета депо

14.1. Депонент имеет право самостоятельно распоряжаться счетом депо или назначить оператора по своему счету депо. С момента назначения оператора счета все полномочия по распоряжению счетом депо переходят оператору счета депо, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.

14.2. В случаях, установленных законодательством, оператор счета депо может быть назначен без согласования с депонентом.

14.3. Оператором счета депо может быть только юридическое лицо. В случаях, установленных законодательством, в качестве оператора счета депо могут быть назначены органы государственной власти и управления, опеки или попечительства или иные лица.

14.4. Депонент (или оператор счета депо) может назначить по отдельным разделам счета депо разных операторов раздела счета депо. В этих случаях все распоряжения по разделу счета депо отдает оператор раздела счета депо.

14.5. Отношения между депозитарием и оператором счета депо (оператором раздела счета депо) определяются Договором оператора счета депо или иным документом, устанавливающим их отношения по распоряжению счетами депонентов.

14.6. Оператор счета депо должен своевременно передавать в депозитарий поручения по счету депонента. Оператор счета депо отвечает за правильность составления поручений по счету депонента.

14.6.1. В случае указания оператором неправильного кода торгового счета депо своего клиента в момент заключения сделки такая сделка должна быть признана недействительной и подлежит аннулированию в порядке, установленном правилами организатора торгов.

14.7. Оператор счета депо обязан передавать депоненту отчеты депозитария об операциях, совершенных по счетам депонента и выдаваемые депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

I. Общие положения II. Функции депозитария. Депозитарные операции III. Приемлемые ценные бумаги IV. Хранение ценных бумаг V. Депоненты. Порядок взаимодействия депозитария и депонента VI. Основные правила и требования к ведению депозитарного учета VII. Административные операции VIII. Бухгалтерские операции IX. Междепозитарные переводы X. Движение выпуска ценных бумаг после ее постановки на учет в Центральном депозитарии XI. Глобальные операции XII. Функции депозитария как номинального держателя XIII. Отчетность XIV. Требования по осуществлению внутреннего контроля Приложение №1 Приложение №2 Приложение №3 Приложение №4 Приложение №5 Приложение №6 Приложение №7а Приложение №7b Приложение №8 Приложение №9 Приложение №10 Приложение №11 Приложение №12 Приложение №13 Приложение №13а Приложение №14 Приложение №15 Приложение №16 Приложение №17 Приложение №18 Приложение №19 Приложение №20 Приложение №21 Приложение №22 Приложение №23

Единые Правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности
Утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан

О документе

Номер документа:844
Дата принятия: 01/12/1999
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 844 от 01/12/1999
Начало действия документа:01/12/1999
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Нет сведений

Редакции документа

Текущая редакция принята: 10/04/2015  документом  Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнений... № 2015-02 от 10/04/2015
Вступила в силу с: 04/05/2015


Редакция от 23/06/2014, принята документом Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан О внесении... № 2014-20 от 23/06/2014
Вступила в силу с: 07/07/2014


Редакция от 25/11/2013, принята документом Приказ Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан О внесении... № 2013-15 от 25/11/2013
Вступила в силу с: 23/12/2013


Редакция от 28/08/2011, принята документом Приказ Генерального директора центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг О внесении изменения в Единые правила... № 2011-16 от 28/08/2011
Вступила в силу с: 06/10/2011


Редакция от 03/03/2011