УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 11 сентября 2017 года №4523-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года №156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

1. Внести в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года №156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" следующие изменения.

1.1. Подпункт 1.3.3 пункта 1.3 дополнить абзацем следующего содержания:

"Методические рекомендации по организации и проведению проверок некредитных финансовых организаций по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ разрабатывает Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.".

1.2. Абзац третий пункта 2.1 признать утратившим силу.

1.3. В пункте 2.2:

абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:

"предложений первого заместителя Председателя Банка России, заместителя Председателя Банка России, координирующего и контролирующего работу структурных подразделений центрального аппарата Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, Департамент страхового рынка Банка России, Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России, Департамент микрофинансового рынка Банка России, Департамент развития финансовых рынков Банка России, Департамент обработки отчетности Банка России и Департамент национальной платежной системы Банка России) (далее - профильные подразделения центрального аппарата Банка России) (далее - первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий профильные подразделения центрального аппарата Банка России), и (или) структурных подразделений Банка России, представители которых входят в состав Комитета финансового надзора Банка России или Комитета банковского надзора Банка России;

предложений о проведении проверок поднадзорных организаций для включения в проект Единого плана (далее - предложения в проект Единого плана), представляемых профильными подразделениями центрального аппарата Банка России согласно компетенции (в части проверок поднадзорных организаций, надзор за деятельностью которых они осуществляют) и подготавливаемых в том числе с учетом предварительных предложений в проект Единого плана иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России (включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России, осуществляющий подготовку предварительных предложений в проект Единого плана в том числе с учетом предложений территориальных учреждений Банка России, осуществляющих контроль и надзор за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (далее - территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), Главное управление безопасности и защиты информации Банка России, Службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России) (далее - заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России) и территориальных учреждений Банка России (включая территориальные учреждения Банка России, осуществляющие функции контроля и надзора за поднадзорными организациями и (или) в сфере их деятельности (далее - профильные территориальные учреждения Банка России), а также надзорных групп, формируемых в соответствии с Положением Банка России от 22 декабря 2014 года №447-П "О кураторах страховых организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 мая 2015 года №37236 (далее - Положение Банка России №447-П), Указанием Банка России от 25 октября 2013 года №3089-У "О порядке осуществления надзора за банковскими группами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года №30897, 24 декабря 2014 года №35352, и иными нормативными актами Банка России (далее - надзорная группа);";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Главная инспекция не позднее 1 мая и 1 ноября текущего года доводит до профильных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России рекомендации, детализирующие порядок формирования предложений в проект Единого плана профильными подразделениями центрального аппарата Банка России (далее - рекомендации Главной инспекции).".

1.4. Пункты 2.3 и 2.4 изложить в следующей редакции:

"2.3. Профильные подразделения центрального аппарата Банка России не позднее 20 мая и 20 ноября текущего года направляют в установленном порядке в Главную инспекцию предложения в проект Единого плана, учитывающие рекомендации Главной инспекции.

При подготовке предложений в проект Единого плана профильные подразделения центрального аппарата Банка России должны обеспечивать упорядочение (ранжирование) проверок поднадзорных организаций исходя в том числе из целей контроля и надзора за ними (далее - приоритизация проверок), а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, включая требования по периодичности проведения проверок поднадзорных организаций (далее - обязательная периодичность).

Предложения в проект Единого плана, представляемые профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, должны содержать в том числе:

наименование поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации, а также адрес (место нахождения) поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц и фактический адрес поднадзорной организации;

наименование платежной системы, субъектом которой является оператор, а также информацию о признании ее значимой (при наличии);

сведения о видах деятельности, осуществляемых некредитной финансовой организацией, а также о видах деятельности некредитной финансовой организации, подлежащих проверке;

сведения о видах деятельности, осуществляемых оператором, а также о видах деятельности оператора, подлежащих проверке;

номер лицензии (номера лицензий) на осуществление некредитной финансовой организацией соответствующего вида деятельности (в случае ее лицензирования), регистрационный номер записи в книге государственной регистрации, в государственном реестре (ином реестре) поднадзорных организаций (при наличии);

сведения о членстве некредитной финансовой организации в саморегулируемой организации (саморегулируемых организациях) с указанием ее (их) наименования, основного государственного регистрационного номера и идентификационного номера налогоплательщика;

указание на необходимость проведения проверки исходя из обязательной периодичности (при наличии);

вид проверки: комплексная проверка, тематическая проверка или специализированная проверка (с указанием кодов вопросов, подлежащих проверке, установленных распорядительным документом Банка России, определяющим вопросы, подлежащие рассмотрению в ходе проверок, и присваиваемые им коды (далее - коды вопросов, подлежащих проверке);

обоснование исключения отдельных вопросов из перечня вопросов, подлежащих проверке исходя из обязательной периодичности проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, определенного документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России;

проверяемый период в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке;

месяц начала проверки (при необходимости);