Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ ФОНДА ГАРАНТИРОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ УКРАИНЫ

от 20 августа 2013 года №26

Об утверждении Положения о порядке создания, регистрации выпуска акций, выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций переходном банка

Согласно части третьей статьи 42, пункта 12 раздела Х "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" исполнительная дирекция Фонда гарантирования вкладов физических лиц решил:

1. Утвердить Положение о порядке создания, регистрации выпуска акций, выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций переходном банка, который прилагается.

2. Отделу стратегии и нормативно-методологического обеспечения вместе с юридическим отделом обеспечить представление этого решения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

3. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Отдела связей с общественностью и международными организациями обеспечить размещение данного решения на официальной странице Фонда гарантирования вкладов физических лиц в сети Интернет после его государственной регистрации.

Утверждено Решением исполнительной дирекции Фонда гарантирования вкладов физических лиц Украины от 20 августа 2013 года №26, Постановлением Правления Национального банка Украины от 20 августа 2013 года №327,
Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 августа 2013 года №1523

Положение о порядке создания, регистрации выпуска акций, выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций переходного банка

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает этапы создания переходного банка, особенности регистрации Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) выпуска акций, перечень документов, необходимых для регистрации выпуска акций, требования к оформлению документов, предоставляемых для регистрации выпуска акций, а также процедуру выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций.

2. В настоящем Положении термины "инвестор", "переходный банк", "план урегулирования" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" (далее - Закон).

3. Переходный банк создается с целью, определенной пунктом 1 или пунктом 2 части шестнадцатой статьи 42 Закона.

4. Основателем переходного банка является Фонд.

5. Фонд принимает решение о создании переходного банка на основании утвержденного плана урегулирования и получения письменного обязательства инвестора по приобретению переходного банка.

6. Переходный банк создается в форме публичного акционерного общества.

7. Уставный капитал переходного банка, созданного с целью, определенной пунктом 1 части шестнадцатой статьи 42 Закона, должен соответствовать минимальным требованиям к уставному капиталу акционерного общества.

Уставный капитал переходного банка, созданного с целью, определенной пунктом 2 части шестнадцатой статьи 42 Закона, должен соответствовать минимальным требованиям к уставному капиталу банков.

8. Фонд для создания переходного банка должен осуществить оплату акций, провести его государственную регистрацию и зарегистрировать выпуск акций.

Государственная регистрация переходного банка осуществляется в соответствии с Законом Украины "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей".

Фонд освобождается от уплаты налогов, сборов, государственной пошлины, платежей государственных органов в связи с созданием переходного банка.

9. Создание переходного банка осуществляется по следующим этапам:

1) принятие Фондом решений о:

создании переходного банка и выпуске акций;

утверждение устава переходного банка, созданного с целью, определенной пунктом 1 части шестнадцатой статьи 42 Закона, составленного согласно приложению 1 к настоящему Положению, или

утверждение устава переходного банка, созданного с целью, определенной пунктом 2 части шестнадцатой статьи 42 Закона, составленного согласно приложению 5 к настоящему Положению;

образование органов переходного банка, созданного с целью, определенной пунктом 1 части шестнадцатой статьи 42 Закона, или

назначения руководителей и образования органов управления и контроля переходного банка, созданного с целью, определенной пунктом 2 части шестнадцатой статьи 42 Закона;

2) оплата Фондом полной стоимости акций;

3) регистрация переходного банка и его устава в органах государственной регистрации;

4) заключения с Центральным депозитарием ценных бумаг предыдущего договора об обслуживании выпусков ценных бумаг;

5) представление Комиссии ходатайства о регистрации выпуска акций вместе с пакетом регистрационных и учредительных документов;

6) регистрация Комиссией выпуска акций и выдача свидетельства о государственной регистрации выпуска акций;

7) присвоение акциям переходного банка международного идентификационного номера ценных бумаг;

8) заключения с Центральным депозитарием ценных бумаг предыдущего договора об обслуживании выпусков ценных бумаг;

9) оформление и депонирование глобального сертификата;

10) представление заявления и документов, предусмотренных пунктом 2 раздела III настоящего Положения, в Национальный банк Украины для получения банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций;

11) выдача переходному банку банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций.

10. Уполномоченное лицо Фонда для открытия накопительного счета для формирования уставного капитала переходного банка подает в территориальное управление Национального банка Украины или Операционного департамента Национального банка Украины документы, определенные нормативными правовыми актами Национального банка по открытию счетов.

11. Уполномоченное лицо Фонда после получения переходным банком банковской лицензии в порядке, определенном нормативными правовыми актами Национального банка Украины о межбанковском переводе средств в Украине в национальной валюте, открывает корреспондентский счет переходного банка.

II. Порядок регистрации выпуска акций переходного банка

1. Фонд для регистрации выпуска акций в десятидневный срок со дня регистрации переходного банка и его устава в органах государственной регистрации представляет в Комиссию следующие документы:

1) письменное ходатайство в форме заявления о регистрации выпуска акций, составленное в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению;

2) копию решения Фонда о создании переходного банка и выпуске акций, оформленного протоколом, который должен содержать сведения о:

полном наименовании переходного банка, который создается;

местонахождении переходного банка, определенного Фондом;

размере уставного капитала, который равен общей номинальной стоимости выпускаемых акций;

общем количестве акций, которое планируется выпустить;

номинальной стоимости акций;

типе выпускаемых акций;

сроке и порядке полной оплаты акций.

Копия решения о создании переходного банка и о выпуске акций должна быть пронумерована, прошнурована и заверена подписью уполномоченного лица и печатью Фонда;

3) баланс, заверенный подписями и оттисками печатей эмитента и аудитора (аудиторской фирмы), по состоянию на дату государственной регистрации переходного банка и его устава.

Баланс подается по форме, определенной нормативно-правовыми актами Национального банка Украины о составлении финансовой отчетности банками Украины;

4) копию зарегистрированного в органах государственной регистрации устава переходного банка, заверенную нотариально;

5) копию документа, свидетельствующего о полной оплате акций, заверенную подписью руководителя и печатью переходного банка;

6) копию документа, удостоверяющего принятие исполнительной дирекцией Фонда решения, согласно которому способом вывода неплатежеспособного банка с рынка было определено создание переходного банка, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Фонда;

7) копию заключенного с Центральным депозитарием ценных бумаг предыдущего договора об обслуживании выпусков ценных бумаг, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Фонда.

2. Комиссия по результатам рассмотрения ходатайства Фонда и представленных к нему документов принимает решение о регистрации выпуска акций, на основании которого структурным подразделением центрального аппарата Комиссии оформляется и выдается свидетельство о регистрации выпуска акций переходного банка согласно приложению 3 к настоящему Положению или об отказе в регистрации выпуска акций, что оформляется соответствующим распоряжением (приложение 4).

Основания для отказа в регистрации выпуска акций следующие:

несоответствие представленных документов требованиям законодательства;

отсутствие какого-либо  документа, определенного настоящим Положением;

недостоверность информации в представленных документах.

В случае отказа в регистрации выпуска акций все представленные документы остаются в Комиссии.

3. Комиссия принимает решение о регистрации выпуска акций или об отказе в регистрации выпуска акций переходного банка в течение одного дня, включая нерабочие и праздничные дни, со дня получения письменного ходатайства Фонда о регистрации выпуска акций переходного банка.

4. По письменному заявлению Фонда, полученному Комиссией до принятия решения о регистрации выпуска акций или об отказе в регистрации и не позднее окончания установленного срока рассмотрения документов, Комиссия может вернуть все документы, представленные для регистрации, на доработку.

После доработки документы для регистрации выпуска акций подаются в общем порядке, предусмотренном настоящим Положением.

III. Порядок выдачи переходном банка банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций

1. Национальный банк Украины выдает переходному банку банковскую лицензию и генеральную лицензию на осуществление валютных операций в течение одного дня, включая праздничные и нерабочие дни, со дня представления полного пакета документов.

2. Для получения переходным банком банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций в Национальный банк Украины подаются следующие документы:

1) ходатайство Фонда о предоставлении переходному банку, созданному с целью, определенной пунктом 1 части шестнадцатой статьи 42 Закона, банковской лицензии и его регистрацию в произвольной форме, или

ходатайство Фонда о предоставлении переходному банку, созданному с целью, определенной пунктом 2 части шестнадцатой статьи 42 Закона, банковской лицензии и его регистрации по форме, приведенной в нормативно-правовом акте Национального банка Украины по вопросам регистрации и лицензирования банков, подписанное уполномоченным лицом Фонда;

2) ходатайство Фонда о предоставлении переходному банку генеральной лицензии на осуществление валютных операций;

3) копия решения Фонда о создании переходного банка, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Фонда;

4) копия устава переходного банка с отметкой государственного регистратора о проведении государственной регистрации юридического лица, заверенная нотариально;

5) копия свидетельства о регистрации выпуска акций переходного банка, заверенная нотариально или Комиссией.

6) план урегулирования, утвержденный исполнительной дирекцией Фонда;

7) сведения о количественном составе правления, ревизионной комиссии. Письменное заверение о соответствии профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей переходного банка требованиям, установленным Законом Украины "О банках и банковской деятельности" и нормативно-правовым актам Национального банка Украины, подписанное уполномоченным лицом Фонда.

3. Дополнительно к документам, указанным в подпунктах 1-7 пункта 2 настоящего раздела, в Национальный банк Украины подаются с учетом требований нормативно-правового акта Национального банка Украины по вопросам регистрации и лицензирования банков следующие документы:

1) сведения о наличии внутренних положений переходного банка с письменным заверением об их соответствии требованиям законодательства Украины и нормативно-правовых актов Национального банка Украины, подписанным уполномоченным лицом Фонда;

2) сведения об имеющихся банковском оборудовании, компьютерной технике, программном обеспечении и коммуникационных средствах;

3) информация о наличии необходимых для размещения переходного банка помещений (в том числе кассового узла), их техническое состояние и организацию охраны с письменным заверением об их соответствии требованиям нормативно-правовых актов Национального банка Украины, подписанным уполномоченным лицом Фонда;

4) сведения об организационной структуре переходного банка и соответствующих специалистов, необходимых для обеспечения предоставления банковских и других финансовых услуг.

4. Положение переходного банка не требует согласования с Национальным банком Украины.

Дата подачи документов в Национальный банк Украины для включения сведений об обособленных подразделениях банка в Государственный реестр банков, определенных нормативно-правовым актом Национального банка Украины по вопросам регистрации и лицензирования банков, считается датой включения сведений об обособленных подразделениях банка в Государственный реестр банков.

5. Национальный банк Украины выдает переходному банку генеральную лицензию на осуществление валютных операций одновременно с банковской лицензией.

6. Национальный банк Украины вносит сведения о переходном банке в Государственный реестр банков одновременно с принятием решения о предоставлении банковской лицензии.

7. На переходный банк, созданный с целью, определенной пунктом 1 части шестнадцатой статьи 42 Закона, не распространяются требования, установленные Национальным банком Украины относительно обязательных экономических нормативов, лимитов валютной позиции, нормативов обязательного резервирования средств на корреспондентском счете банка в Национальному банке Украины, формирование резервов на покрытие убытков от активов. В течение срока выполнения куратором Фонда предусмотренных статьей 42 Закона функций такой банк действует в соответствии с планом урегулирования, а также на него распространяются ограничения, определенные в частях пятой и шестой статьи 36 Закона.

На переходный банк, созданный с целью, определенной пунктом 2 части шестнадцатой статьи 42 Закона, распространяются требования, установленные нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

8. Переходный банк освобождается от уплаты платежей за предоставление банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций.

9. Переходный банк в порядке правопреемства приобретает все права по переданным ему активам (включая права по договорам обеспечения), а также приобретает обязанности должника по требованиям кредиторов (вкладчиков) по переданным обязательствам без необходимости внесения изменений в соответствующие договоры и осуществляет деятельность, предоставляет финансовые услуги по этим договорам без уведомления об этом Национального банка Украины.

Начальник отдела стратегии и нормативно-методологического обеспечения Фонда гарантирования вкладов физических лиц

Н.А.Лапаева

Директор регулирования и надзора  Национального банка Украины

Н.В.Иваненко

Директор департамента корпоративного управления и корпоративных финансов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

А.В.Папаика

Приложение 1

к Положению о порядке создания, регистрации выпуска акций, выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций переходном банка (пункт 9 раздела I)

Устав
публичного акционерного общества "Переходный банк _______________________________________"

См. Устав

Приложение 2

к Положению о порядке создания, регистрации выпуска акций, выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций переходном банка (подпункт 1 пункта 1 раздела II)

Заявление о регистрации выпуска акций

  См. Заявление 

 

Приложение 3

к Положению о порядке создания, регистрации выпуска акций, выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций переходном банка (пункт 2 раздела II)

Свидетельство о регистрации выпуска акций

 См. Свидетельство

 

Приложение 4

к Положению о порядке создания, регистрации выпуска акций, выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций переходном банка (пункт 2 раздела II)

Распоряжение

См. Распоряжение

 

Приложение 5

к Положению о порядке создания, регистрации выпуска акций, выдачи банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществление валютных операций переходному банку (пункт 9 раздела I)

Устав Открытого акционерного общества "Переходный банк"

См. Устав