Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 20 июня 2013 года №1104

Об утверждении Положения о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда

В соответствии с пунктом 1 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" и "Об институтах совместного инвестирования" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 декабря 2006 года №1585 "Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 20 января 2007 года по №46/13313 (с изменениями).

3. Департаменту общего инвестирования и регулирования деятельности институциональных инвесторов (А.Симоненко) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством Украины.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Амелина.

6. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2014 года, но не ранее дня его официального опубликования.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 июня 2013 года №1104

Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда (далее - корпоративный фонд).

2. Регистрация выпуска акций, проспекта эмиссии акций корпоративного фонда, изменений в проспект эмиссии акций и согласование проекта устава корпоративного фонда осуществляются уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии с требованиями настоящего Положения и не могут рассматриваться как гарантия стоимости этих акций.

3. Свидетельство о регистрации выпуска акций корпоративного фонда (временное свидетельство о регистрации выпуска акций корпоративного фонда) является основанием для оформления глобального сертификата акций (временного глобального сертификата акций).

4. При размещении акций корпоративного фонда компания по управлению активами и/или андеррайтер(ы) в соответствии с законодательством по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма осуществляют меры по финансовому мониторингу.

5. Заключение договора с первым владельцем акций корпоративного фонда при их публичном размещении осуществляется не ранее чем через 10 дней после опубликования проспекта эмиссии акций корпоративного фонда (изменений в него) в официальном печатном издании Комиссии и размещения его (их) в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг.

6. Удостоверение документов, представляемых для регистрации выпуска и проспекта эмиссии акций (изменений в него), подписями соответствующих лиц подтверждает достоверность данных, указанных в таких документах.

Убытки, причиненные вследствие предоставления недостоверной информации, содержащейся в проспекте эмиссии и изменениях в него, возмещаются в порядке, установленном законодательством.

7. Финансовая отчетность и другие финансовые документы корпоративного фонда представляются по форме, определенной законодательством.

8. Рассмотрение заявлений и всех необходимых документов, установленных настоящим Положением, предоставленных Комиссии, осуществляется в течение 30 рабочих дней с даты их представления.

По письменному заявлению заявителя срок рассмотрения документов продлевается, но не более чем на 15 рабочих дней с даты подачи такого заявления в Комиссию.

По письменному обращению заявителя Комиссия может вернуть представленные документы на доработку.

9. Документы на двух и более листах обязательно должны быть прошиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом компании по управлению активами.

10. Исключен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21.06.2018 г. №407.

II. Последовательность действий эмитента с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда

1. Первое размещение акций корпоративного фонда является исключительно частным среди учредителей корпоративного фонда.

Корпоративный фонд не может быть основан юридическими лицами, в уставном капитале которых доля государственной или коммунальной собственности превышает 25 процентов, и иметь в своем составе таких участников - юридических лиц.

2. Создание корпоративного фонда осуществляется по следующим этапам:

1) принятие собранием учредителей решения относительно:

создания корпоративного фонда;

утверждения проекта устава корпоративного фонда;

частного размещения акций корпоративного фонда;

2) представление в Комиссию заявления и всех необходимых документов для согласования проекта устава корпоративного фонда и регистрации выпуска акций с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда;

3) регистрация Комиссией выпуска акций корпоративного фонда, согласование проекта его устава и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска акций;

4) присвоение акциям корпоративного фонда международного идентификационного номера ценных бумаг;

5) заключение с Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг и оформление временного глобального сертификата;

6) частное размещение акций среди учредителей корпоративного фонда;

7) оплата полной номинальной стоимости акций корпоративного фонда с целью формирования начального уставного капитала;

8) утверждение учредительным собранием корпоративного фонда результатов частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда, утверждение устава, избрание членов наблюдательного совета корпоративного фонда, утверждение проектов договоров с компанией по управлению активами и хранителем активов института совместного инвестирования (далее - хранитель) (в случае заключения такого договора);

9) государственная регистрация корпоративного фонда и его устава в органах государственной регистрации;

10) заключение договоров с компанией по управлению активами и хранителем (в случае заключения такого договора);

11) представление в Комиссию всех необходимых документов на регистрацию отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда, регламента корпоративного фонда и внесение сведений о корпоративном фонде в Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования (далее Реестр);

12) получение свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда, зарегистрированного регламента, свидетельства о внесении в Реестр и зарегистрированного отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда.

3. В целях согласования проекта устава корпоративного фонда и регистрации выпуска акций с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда в течение 60 дней после принятия собранием учредителей решения о частном размещении акций корпоративного фонда в Комиссию представляются следующие документы:

1) заявление о согласовании проекта устава корпоративного фонда и регистрации выпуска акций с целью формирования начального уставного капитала корпоративного фонда (приложение 1);

2) протокол собрания учредителей корпоративного фонда (решение единоличного учредителя), заверенный(е) подписью(ями) учредителя(ей) корпоративного фонда (уполномоченного(ых) лица (лиц) учредителей(а) - юридического(их) лица (лиц)) (если единственным учредителем корпоративного фонда является физическое лицо, его подпись на решении об учреждении подлежит нотариальному удостоверению), который (которое) должен содержать:

а) решение о создании корпоративного фонда, включает:

полное и сокращенное (при наличии) наименование корпоративного фонда;