УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 11 сентября 2014 года №3379-У

О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

В соответствии с частью 1 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, №31, ст. 4193; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, №30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон №224-ФЗ) настоящее Указание устанавливает исчерпывающий перечень инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ.

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящее Указание устанавливает исчерпывающий перечень инсайдерской информации следующих лиц.

1.1.1. Эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации (далее - организованные торги) или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка об их допуске к организованным торгам (далее - эмитенты).

1.1.2. Управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к организованным торгам или в отношении инвестиционных паев которых подана заявка об их допуске к организованным торгам (далее - управляющие компании).

1.1.3. Хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26 июля 2006 года №135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, №31, ст. 3434; 2007, №49, ст. 6079; 2008, №18, ст. 1941; №27, ст. 3126; №45, ст. 5141; 2009, №29, ст. 3601, ст. 3610; №52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, №15, ст. 1736; №19, ст. 2291; №49, ст. 6409; 2011, №10, ст. 1281; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №30, ст. 4590; №48, ст. 6728; №50, ст. 7343; 2012, №31, ст. 4334; №53, ст. 7643; 2013, №27, ст. 3436, ст. 3477; №30, ст. 4084; №44, ст. 5633; №51, ст. 6695; №52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, №23, ст. 2928) реестр и занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации, который допущен к организованным торгам или в отношении которого подана заявка о допуске к организованным торгам (далее - хозяйствующие субъекты, занимающие доминирующее положение).

1.1.4. Бирж, торговых систем (далее - организаторы торговли).

1.1.5. Клиринговых организаций, депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли.

1.1.6. Профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов.

1.1.7. Информационных агентств, осуществляющих раскрытие информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 данной статьи, Банка России.

1.1.8. Рейтинговых агентств, осуществляющих присвоение рейтингов:

лицам, указанным в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ;

ценным бумагам, допущенным к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам.

1.2. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в подпункте 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Указания, в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №27, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") являются брокеры и доверительные управляющие:

осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам;