Утратил силу

Документ утратил силу с 1 апреля 2021 года в соответствии с пунктом 4 Указания Центрального банка Российской Федерации от 21 ноября 2019 года №5326-У

Зарегистрировано 

Министерством юстиции

Российской Федерации 

15 октября 2014 года №34325

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 11 сентября 2014 года №3379-У

О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

(В редакции Указаний Центрального банка Российской Федерации от 30.10.2017 г. №4593-У, 20.12.2017 г. №4655-У)

В соответствии с частью 1 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, №31, ст. 4193; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, №30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон №224-ФЗ) настоящее Указание устанавливает исчерпывающий перечень инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ.

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящее Указание устанавливает исчерпывающий перечень инсайдерской информации следующих лиц.

1.1.1. Эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации (далее - организованные торги) или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка об их допуске к организованным торгам (далее - эмитенты).

1.1.2. Лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании):

осуществляющих доверительное управление паевыми инвестиционными фондами, паи которых допущены к организованным торгам или в отношении инвестиционных паев которых подана заявка об их допуске к организованным торгам, ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам, осуществляющих доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда или осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, акции которого допущены к организованным торгам или в отношении акций которого подана заявка об их допуске к организованным торгам;

осуществляющих операции на организованных торгах с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в интересах учредителей доверительного управления паевых инвестиционных фондов, акционеров акционерных инвестиционных фондов, владельцев ипотечных сертификатов участия (далее - владельцы имущества, переданного в доверительное управление), застрахованных лиц и участников негосударственных пенсионных фондов.

(Подпункт 1.1.2 изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.10.2017 г. №4593-У)

(см. предыдущую редакцию)

1.1.3. Хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26 июля 2006 года №135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, №31, ст. 3434; 2007, №49, ст. 6079; 2008, №18, ст. 1941; №27, ст. 3126; №45, ст. 5141; 2009, №29, ст. 3601, ст. 3610; №52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, №15, ст. 1736; №19, ст. 2291; №49, ст. 6409; 2011, №10, ст. 1281; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №30, ст. 4590; №48, ст. 6728; №50, ст. 7343; 2012, №31, ст. 4334; №53, ст. 7643; 2013, №27, ст. 3436, ст. 3477; №30, ст. 4084; №44, ст. 5633; №51, ст. 6695; №52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, №23, ст. 2928) реестр и занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации, который допущен к организованным торгам или в отношении которого подана заявка о допуске к организованным торгам (далее - хозяйствующие субъекты, занимающие доминирующее положение).

1.1.4. Бирж, торговых систем (далее - организаторы торговли).

1.1.5. Клиринговых организаций, депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли.

1.1.6. Профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов.

1.1.7. Информационных агентств, осуществляющих раскрытие информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 данной статьи, Банка России.

1.1.8. Кредитных рейтинговых агентств, иностранных кредитных рейтинговых агентств, осуществляющих присвоение кредитных рейтингов:

лицам, указанным в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ;

ценным бумагам, допущенным к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам.

(В подпункт 1.1.8 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.10.2017 г. №4593-У)

(см. предыдущую редакцию)

1.2. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в подпункте 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Указания, в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, №1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225; 2017, №25, ст. 3592; №27, ст. 3925; №30, ст. 4444) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") являются:

брокеры и доверительные управляющие:

осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам,

заключающие в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

депозитарии, осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам.

(Пункт 1.2 изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.10.2017 г. №4593-У)

(см. предыдущую редакцию)

1.3. Иными лицами, указанными в подпункте 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Указания, в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726; 2012, №53, ст. 7607; 2013, №30, ст. 4084; №51, ст. 6699) являются:

лица, включенные организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Глава 1. Общие положения Глава 2. Перечень инсайдерской информации эмитентов Глава 3. Перечень инсайдерской информации управляющих компаний Глава 4. Перечень инсайдерской информации хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение Глава 5. Перечень инсайдерской информации организаторов торговли Глава 6. Перечень инсайдерской информации клиринговых организаций, депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли Глава 7. Перечень инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов Глава 8. Перечень инсайдерской информации информационных агентств, осуществляющих раскрытие информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона №224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 данной статьи, Банка России Глава 9. Перечень инсайдерской информации кредитных рейтинговых агентств, иностранных кредитных рейтинговых агентств Глава 10. Заключительные положения

Указание Центрального банка Российской Федерации от 11 сентября 2014 г. №3379-У
"О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

О документе

Номер документа:3379-У
Дата принятия: 11/09/2014
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 34325 от 15/10/2014
Начало действия документа:02/11/2014
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:01/04/2021

Документ утратил силу с 1 апреля 2021 года в соответствии с пунктом 4 Указания Центрального банка Российской Федерации от 21 ноября 2019 года №5326-У

Опубликование документа

"Вестник Банка России", №98, 22 октября 2014 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 10.1 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России" - со 2 ноября 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 20/12/2017  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменения в пункт 5.1 Указания Банка России от 11 сентября 2014 года №3379-У... № 4655-У от 20/12/2017
Вступила в силу с: 01/07/2018


Редакция от 30/10/2017, принята документом Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Указание Банка России от 11 сентября 2014 года №3379-У О перечне... № 4593-У от 30/10/2017
Вступила в силу с: 16/02/2018


Первоначальная редакция от 11/09/2014