Дата обновления БД:
06.09.2024
Добавлено/обновлено документов:
439 / 1494
Всего документов в БД:
136429
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
ЗАКОН УКРАИНЫ
от 2 июня 2016 года №1404-VIII
Об исполнительном производстве
Раздел I. Общие положения
Статья 1. Исполнительное производство
1. Исполнительное производство как завершающая стадия судебного производства и принудительное исполнение судебных решений и решений других органов (должностных лиц) (далее - решение) - совокупность действий определенных в настоящем Законе органов и лиц, направленных на принудительное исполнение решений и проводятся по основаниям, в пределах полномочий и способом, которые определены Конституцией Украины, этим Законом, другими законами и нормативно-правовыми актами, принятыми в соответствии с настоящим Законом, а также решениями, которые в соответствии с настоящим Законом подлежат принудительному исполнению.
Статья 2. Принципы исполнительного производства
1. Исполнительное производство осуществляется с соблюдением следующих принципов:
1) верховенства права;
2) обязательности исполнения решений;
3) законности;
4) диспозитивности;
5) справедливости, беспристрастности и объективности;
6) гласности и открытости исполнительного производства;
7) разумности сроков исполнительного производства;
8) соразмерности мер принудительного исполнения решений и объема требований по решениям;
9) обеспечения права на обжалование решений, действий или бездействия государственных исполнителей, частных исполнителей.
Статья 3. Решения, подлежащие принудительному исполнению. исполнительные документы
1. В соответствии с настоящим Законом подлежат принудительному исполнению решения на основании таких исполнительных документов:
1) исполнительных листов и приказов, издаваемых судами в предусмотренных законом случаях на основании судебных решений, решений третейского суда, решений международного коммерческого арбитража, решений иностранных судов и на других основаниях, определенных законом или международным договором Украины;
2) постановлений судов по гражданским, хозяйственным, административным делам, делам об административных правонарушениях, уголовных процессах в случаях, предусмотренных законом;
3) исполнительных надписей нотариусов;
4) удостоверений комиссий по трудовым спорам, выдаваемых на основании соответствующих решений таких комиссий;
5) постановлений государственных исполнителей о взыскании исполнительного сбора, постановлений государственных исполнителей или частных исполнителей о взыскании расходов исполнительного производства, о наложении штрафа, постановлений частных исполнителей о взыскании основного вознаграждения;
6) постановлений органов (должностных лиц), уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в случаях, предусмотренных законом;
7) решений других государственных органов и решений Национального банка Украины, которые законом признаны исполнительными документами;
8) решений Европейского суда по правам человека с учетом особенностей, предусмотренных Законом Украины "О исполнении решений и применении практики Европейского суда по правам человека", а также решений других международных юрисдикционных органов в случаях, предусмотренных международным договором Украины;
9) решений (постановлений) субъектов государственного финансового мониторинга (их уполномоченных должностных лиц), если их исполнение по закону возложено на органы и лиц, осуществляющих принудительное исполнение решений.
Статья 4. Требования к исполнительному документу
1. В исполнительном документе указываются:
1) название и дата выдачи документа, наименование органа, фамилия, имя, отчество и должность должностного лица, которое его выдало;
2) дата принятия и номер решения, согласно которому выдан документ;
3) полное наименование (для юридических лиц) или фамилия, имя и, при наличии, отчество (для физических лиц) взыскателя и должника, их местонахождение (для юридических лиц) или адрес места жительства или пребывания (для физических лиц), дата рождения должника - физического лица;
4) идентификационный код юридического лица в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований взыскателя и должника (для юридических лиц - при наличии);
регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или серия и номер паспорта (для физических лиц, которые из-за своих религиозных убеждений в установленном порядке отказались от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте) должника (для физических лиц-налогоплательщиков);
5) резолютивная часть решения, предусматривающая меры принудительного исполнения решений;
6) дата вступления решения в законную силу (кроме решений, подлежащих немедленному исполнению);
7) срок предъявления решения к исполнению.
В исполнительном документе могут отмечаться другие данные (если они известны суду или другому органу (должностному лицу), который выдал исполнительный документ), которые идентифицируют взыскателя и должника и могут способствовать принудительному исполнению решения, в частности место работы должника - физического лица, местонахождение имущества должника, реквизиты счетов взыскателя и должника, номера их средств связи и адреса электронной почты.
В случае предъявления к принудительному исполнению решения международного юрисдикционного органа в случаях, предусмотренных международным договором Украины, такой исполнительный документ должен соответствовать требованиям, установленным международным договором Украины.
2. В случае если решение принято в пользу нескольких истцов или против нескольких ответчиков, а также если надлежит передать имущество, находящееся в нескольких местах, или резолютивной частью решения предусмотрено совершение нескольких действий, в исполнительном документе указываются один должник и один взыскатель, а также определяется, в какой части необходимо исполнить такое решение, или указывается, что обязанность или право взыскания является солидарным.
3. Исполнительный документ подписывается уполномоченным должностным лицом с указанием его фамилии и инициалов и скрепляется печатью. Скрепление исполнительного документа печатью с изображением Государственного Герба Украины является обязательным, если орган (должностное лицо), который выдал исполнительный документ, по закону обязан иметь такую печать.
4. Исполнительный документ возвращается взыскателю органом государственной исполнительной службы, частным исполнителем без принятия к исполнению в течение трех рабочих дней со дня его предъявления, если:
1) решение, на основании которого выдан исполнительный документ, не вступило в законную силу (кроме случаев, когда решение в установленном законом порядке допущено к немедленному исполнению);
2) пропущен установленный законом срок предъявления исполнительного документа к исполнению;
3) должник признан банкротом;
4) Национальным банком Украины принято решение об отзыве банковской лицензии и ликвидации банка-должника;
5) юридическое лицо-должник прекращено;
6) исполнительный документ не соответствует требованиям, предусмотренным настоящей статьей, или если взыскатель не подал заявление о принудительном исполнении решения в соответствии со статьей 26 настоящего Закона;
7) исполнение решения не предусматривает применения мер принудительного исполнения решений;
8) взыскатель не предоставил подтверждения уплаты авансового взноса, если авансирование является обязательным;
9) исполнительный документ не подлежит исполнению органами государственной исполнительной службы, частным исполнителем;
10) исполнительный документ предъявлен не по месту исполнения или не по подведомственности.
В случае несоответствия исполнительного документа требованиям, предусмотренным настоящей статьей, взыскатель вправе обратиться в суд или другой орган (должностному лицу), который выдал исполнительный документ, о приведении его в соответствие с указанными требованиями.
При возврате взыскателю исполнительного документа без исполнения взыскателю возвращается уплаченный им авансовый взнос.
(В статью 4 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 21.12.2016 г. №1798-VIII)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 5. Органы и лица, осуществляющие принудительное исполнение решений
1. Принудительное исполнение решений возлагается на органы государственной исполнительной службы (государственных исполнителей) и в предусмотренных настоящим Законом случаях на частных исполнителей, правовой статус и организация деятельности которых устанавливаются Законом Украины "Об органах и лицах, осуществляющих принудительное исполнение судебных решений и решений других органов".
2. Частный исполнитель осуществляет принудительное исполнение решений, предусмотренных статьей 3 настоящего Закона, кроме:
1) решений об отобрании и передаче ребенка, установления свидания с ней или устранения препятствий в свидании с ребенком;
2) решений, по которым должником является государство, государственные органы, Национальный банк Украины, органы местного самоуправления, их должностные лица, государственные и коммунальные предприятия, учреждения, организации, юридические лица, доля государства в уставном капитале которых превышает 25 процентов, и/или которые финансируются исключительно за средства государственного или местного бюджета;
3) решений, по которым должником является юридическое лицо, принудительная реализация имущества которого запрещена в соответствии с законом;
4) решений, по которым взыскателями являются государство, государственные органы;
5) решений административных судов и решений Европейского суда по правам человека;
6) решений, которые предусматривают совершение действий в отношении имущества государственной или коммунальной собственности;
7) решений о выселении и вселении физических лиц;
8) решений, по которым должниками являются дети или физические лица, признанные недееспособными или гражданская дееспособность которых ограничена;
9) решений о конфискации имущества;
10) решений, исполнение которых отнесено настоящим Законом непосредственно к полномочиям других органов, не являющихся органами принудительного исполнения;
11) других случаев, предусмотренных настоящим Законом и Законом Украины "Об органах и лицах, осуществляющих принудительное исполнение судебных решений и решений других органов".
В течение первого года занятия деятельностью частного исполнителя, частный исполнитель не может осуществлять принудительное исполнение решений, по которым сумма взыскания составляет двадцать и более миллионов гривен или эквивалентную сумму в иностранной валюте.
Срок занятия деятельностью частного исполнителя исчисляется со дня внесения сведений частного исполнителя в Единый реестр частных исполнителей Украины.
В срок занятия деятельностью частного исполнителя не засчитывается срок приостановления деятельности частного исполнителя.
3. Частный исполнитель вправе вернуть исполнительный документ взыскателю без принятия к исполнению:
1) если на момент подачи взыскателем заявления о принудительном исполнении решения количество исполнительных документов по решениям о взыскании периодических платежей, заработной платы, задолженности физических лиц по оплате жилищно-коммунальных услуг, восстановлении на работе превышает 20 процентов общего количества исполнительных документов, находящихся на исполнении у частного исполнителя;
2) в других случаях, предусмотренных законом.
При возвращении исполнительного документа взыскателю по основаниям, предусмотренным этой частью, частный исполнитель обязан письменно указать основания возврата, право взыскателя обжаловать решение о возвращении исполнительного документа без принятия к исполнению, а также право взыскателя подать исполнительный документ на исполнение другому частному исполнителю или в орган государственной исполнительной службы.
4. Государственный исполнитель, частный исполнитель (далее - исполнитель) не может исполнять решение, если:
1) должником или взыскателем является сам исполнитель, близкие ему лица (лица, которые вместе проживают, связаны общим бытом и имеют взаимные права и обязанности с исполнителем (в том числе лица, которые вместе проживают, но не состоят в браке), а также независимо от указанных условий - муж, жена, отец, мать, отчим, мачеха, сын, дочь, пасынок, падчерица, родной брат, родная сестра, дедушка, бабушка, прадедушка, прабабушка, внук, внучка, правнук, правнучка, зять, невестка, тесть, теща, свекор, свекровь, усыновители или усыновленный, опекун или попечитель, лицо, находящееся под опекой или попечительством исполнителя), связанные с ним лица.
Связанными лицами в понимании этого Закона являются юридические и/или физические лица, отношения между которыми могут оказывать влияние на условия или результаты их деятельности или деятельности лиц, которых они представляют, с учетом следующих критериев:
исполнитель непосредственно и/или косвенно (через связанных лиц) владеет корпоративными правами юридического лица, являющегося стороной исполнительного производства, или совместно с юридическим и/или физическим лицом, являющимся стороной исполнительного производства, владеет корпоративными правами любого юридического лица;
исполнителя имеет право и/или полномочия назначать (избирать) единоличный исполнительный орган или коллегиальный состав исполнительного органа / состав наблюдательного совета указанных юридических лиц.
Прямое или опосредованное участие государства в юридических лицах не является основанием для признания таких юридических лиц связанными;
2) должником или взыскателем является лицо, состоящее в трудовых отношениях с таким исполнителем;
3) исполнитель, близкое ему лицо или лицо, находящееся с исполнителем в трудовых отношениях, имеет реальный или потенциальный конфликт интересов;
4) сумма взыскания по исполнительному документу с учетом сумм по исполнительным документам, которые уже находятся на исполнении у частного исполнителя, превышает минимальный размер страховой суммы по договору страхования гражданской ответственности такого частного исполнителя.
5. По заявлению взыскателя исполнительный документ может быть передан от одного частного исполнителя другому или соответствующему органу государственной исполнительной службы, или от органа государственной исполнительной службы частному исполнителю. О передаче (принятии к исполнению) исполнительного документа исполнитель выносит постановление.
Передача исполнительных документов осуществляется в порядке, определенном Министерством юстиции Украины.
(В статью 5 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 21.12.2016 г. №1798-VIII)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 6. Исполнение решений другими органами и учреждениями
1. В случаях, предусмотренных законом, решение о взыскании имущества и средств исполняются органами доходов и сборов, а решение о взыскании средств - банками и другими финансовыми учреждениями.
2. Решение о взыскании средств из государственных органов, государственного и местных бюджетов или бюджетных учреждений исполняются органами, осуществляющими казначейское обслуживание бюджетных средств.
3. В случаях, предусмотренных законом, решения могут исполняться другими органами.
4. Органы и учреждения, указанные в частях первой - третьей настоящей статьи, не являются органами принудительного исполнения.
Статья 7. Добровольное исполнение решений о взыскании периодических платежей
1. Исполнительный документ о взыскании периодических платежей может быть самостоятельно направлен взыскателем непосредственно предприятию, учреждению, организации, физическому лицу-предпринимателю, физическому лицу, которые выплачивают должнику соответственно заработную плату, пенсию, стипендию и иные доходы.
2. Одновременно с исполнительным документом взыскатель представляет заявление, в котором указываются:
1) реквизиты банковского счета, на который следует перечислять средства;
2) фамилия, имя, отчество взыскателя, реквизиты документа, удостоверяющего его личность.
3. При наличии задолженности по исполнительным документам о взыскании периодических платежей или отрицания ее размера должником взыскатель вправе предъявить исполнительный документ для принудительного исполнения.
4. Предприятия, учреждения, организации, физические лица-предприниматели и физические лица, указанные в части первой этой статьи, по заявлению взыскателя обязаны осуществлять отчисления с заработной платы, пенсии, стипендии и других доходов должника в размере, определенном исполнительным документом, с учетом положений статьи 70 настоящего Закона.
Статья 8. Автоматизированная система исполнительного производства
1. Регистрация исполнительных документов, документов исполнительного производства, фиксация исполнительных действий осуществляются в автоматизированной системе исполнительного производства, порядок функционирования которой определяется Министерством юстиции Украины.
Свободный и бесплатный доступ к информации автоматизированной системы исполнительного производства обеспечивает Министерство юстиции Украины в сети Интернет на своем официальном веб-сайте с возможностью просмотра, поиска, копирования и распечатки информации на основе распространенных веб-обозревателей и редакторов, без необходимости применения специально созданных для этого технологических и программных средств, без ограничений и круглосуточно.
Информация должна содержать сведения о времени ее размещения.
2. Автоматизированной системой исполнительного производства обеспечивается:
1) объективное и беспристрастное распределение исполнительных документов между государственными исполнителями;
2) предоставление сторонам исполнительного производства информации об исполнительном производстве;
3) изготовление документов исполнительного производства;
4) централизованное хранение документов исполнительного производства;
5) централизованное хранение информации о счетах органов государственной исполнительной службы и частных исполнителей, которые открыты для целей исполнительного производства;
6) подготовка статистических данных;
7) регистрация входящей и исходящей корреспонденции и этапов ее прохождения;
8) передача документов исполнительного производства в электронный архив;
9) формирование Единого реестра должников.
3. Несанкционированное вмешательство в работу автоматизированной системы исполнительного производства влечет за собой ответственность, установленную законом.
4. Решения исполнителей и должностных лиц органов государственной исполнительной службы изготавливаются с помощью автоматизированной системы исполнительного производства. В случае временного отсутствия доступа к автоматизированной системе допускается изготовление документов на бумажных носителях с последующим обязательным внесением их в автоматизированную систему не позднее следующего рабочего дня после восстановления ее работы.
(Статья 8 вступает в силу с 5 января 2017 года)
Статья 9. Единый реестр должников
1. Единый реестр должников - это систематизированная база данных о должниках, которая является составной автоматизированной системы исполнительного производства и ведется с целью обнародования в режиме реального времени информации о неисполненных имущественных обязательствах должников и предотвращения отчуждения должниками имущества.
Сведения о должниках, включенные в Единый реестр должников, являются открытыми и размещаются на официальном сайте Министерства юстиции Украины.
2. Регистрация должника в Едином реестре должников не освобождает его от исполнения решения.
3. Нотариусы, органы, осуществляющие регистрацию имущества, государственные регистраторы прав на недвижимое имущество и их обременений, в которых с целью совершения сделки по отчуждению каким-либо способом имущества обратился должник, внесенный в день обращения в Единый реестр должников, в случае отсутствия у них информации о наложении ареста исполнителем на денежные средства или имущество должника обязаны отказать в совершении регистрационных действий и в день обращения должника уведомить указанный в Едином реестре должников орган государственной исполнительной службы или частного исполнителя об имуществе, об отчуждении которого обратился должник.
Исполнитель не позднее следующего рабочего дня со дня получения уведомления обязан принять решение о наложении ареста на имущество в порядке, определенном статьей 56 настоящего Закона, и направить соответствующее постановление нотариусу, органам, осуществляющим регистрацию имущества, не позднее следующего рабочего дня со дня их вынесения.
4. Заключение в течение срока, указанного в части третьей настоящей статьи, сделки в отношении имущества должника, которая привела к невозможности удовлетворить требования взыскателя за счет такого имущества, является основанием для признания такой сделки недействительной.
5. Сведения о должнике вносятся в Единый реестр должников (кроме сведений относительно должников, которыми являются государственные органы, органы местного самоуправления, а также должников, не имеющих задолженности по исполнительному документу о взыскании периодических платежей более трех месяцев, и должников по решению неимущественного характера) одновременно с вынесением постановления об открытии исполнительного производства.
6. Единый реестр должников содержит следующие сведения:
1) фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения должника - физического лица или наименование, идентификационный код юридического лица в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований должника - юридического лица;
2) наименование органа или фамилию, имя, отчество и должность должностного лица, выдавшего исполнительный документ;
3) наименование органа государственной исполнительной службы или фамилия, имя, отчество частного исполнителя, номер средства связи и адрес электронной почты исполнителя;
4) номер исполнительного производства;
5) категория взыскания (алименты, штраф и т.п.).
Недействующая редакция, не действует с 17 февраля 2017 года