Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 марта 2008 года №241

Об утверждении Положения о порядке назначения временного руководителя фондовой биржи

В соответствии с частью тринадцатой статьи 6 и пунктов 13, 16 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке назначения временного руководителя фондовой биржи, которое прилагается.

2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Назаренко Ю.М. обеспечить:

предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

публикацию настоящего решения в соответствии с законодательством.

3. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Назаренко Ю.М.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 марта 2008 года №241

Положение о порядке назначения временного руководителя фондовой биржи

Это Положение устанавливает порядок назначения временного руководителя фондовой биржи, требования к его назначению, права и обязанности.

Действие настоящего Положения распространяется на фондовые биржи, в деятельности которых установлено нарушение законодательства Украины о ценных бумагах.

1. Общие положения

1. Государственный представитель фондовой биржи, который назначается Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) (далее - государственный представитель), принимает решение о необходимости назначения временного руководителя фондовой биржи и вносит на рассмотрение Комиссии предложение относительно кандидатуры на назначение временного руководителя фондовой биржи.

При определении временного руководителя фондовой биржи учитываются предложения биржевого совета (в случае их поступления на дату принятия решения о назначении временного руководителя фондовой биржи).

В случае нарушений фондовой биржей законодательства о ценных бумагах уполномоченное лицо Комиссии, осуществлявшее проверку фондовой биржи и обнаружившее нарушение, сообщает государственному представителю на этой фондовой бирже о фактах такого нарушения.

Государственный представитель инициирует, а Комиссия принимает решение о назначении временного руководителя фондовой биржи в случае:

невыполнения фондовой биржей распоряжения уполномоченного лица Комиссии об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах или повторном нарушении законодательства о ценных бумагах;

содействия нарушению или непринятию руководителем фондовой биржи мер случае нарушения фондовой биржей правил фондовой биржи или одного из порядков правил фондовой биржи относительно организации и проведения биржевых торгов; листинга и делистинга ценных бумаг;

допуска членов фондовой биржи и других лиц к биржевым торгам;

котирования ценных бумаг и обнародования их биржевого курса;

раскрытия информации о деятельности фондовой биржи и ее обнародовании;

решения споров между членами фондовой биржи и другими лицами, имеющими право принимать участие в биржевых торгах согласно законодательству;

осуществления контроля за соблюдением членами фондовой биржи и другими лицами, которые имеют право принимать участие в биржевых торгах в соответствии с законодательством, правил фондовой биржи;

наложения санкций за нарушение правил фондовой биржи;

ареста или вступления в законную силу обвинительного приговора относительно руководителя фондовой биржи.

2. Временный руководитель фондовой биржи назначается решением Комиссии сроком до двух месяцев.

3. Фондовая биржа должна обеспечить временному руководителю фондовой биржи условия труда, необходимые для выполнения функций руководителя фондовой биржи.

4. В течение трех дней после назначения временного руководителя фондовой биржи Комиссия размещает информацию о принятом решении в официальном печатном издании Комиссии.

2. Требования к временному руководителю фондовой биржи и условия его назначения

1. Временным руководителем фондовой биржи может быть:

физическое лицо, сертифицированное в соответствии с требованиями Комиссии, осуществляющее профессиональную деятельность в соответствии с сертификатом, выданным Комиссией, не менее трех лет, владеющее украинским языком, имеющее высшее экономическое и/или юридическое образование (не ниже образовательно-квалификационного уровня специалиста и/или магистра).

2. Временным руководителем фондовой биржи не может быть лицо, которое:

является владельцем ценных бумаг, находящихся в листинге фондовой биржи, на которую назначается временный руководитель;

имеет непогашенную или не снятую в установленном порядке судимость;

работает по совместительству у члена фондовой биржи, на которую назначается временный руководитель.

3. Претендент на назначение обязан предоставить в Комиссию информацию относительно:

отсутствия у него ценных бумаг, находящихся в листинге фондовой биржи, на которую назначается временный руководитель;

отсутствия непогашенной или не снятой в установленном порядке судимости;

отношений за предыдущие пять лет с любой фондовой биржей как связанное лицо;

невыполнения каких-либо обязательств по отношению к фондовой бирже за последние пять лет.

Кроме того, претендент на назначение временного руководителя фондовой биржи предоставляет копию трудовой книжки и информацию относительно всех мест работы, где он работает по совместительству.

4. Временный руководитель фондовой биржи не имеет права:

осуществлять полномочия в случае наличия или возникновения конфликта интересов;

разглашать инсайдерскую информацию, которая стала ему известна в связи с осуществлением своих полномочий, кроме случаев, предусмотренных законодательством.

3. Права и обязанности временного руководителя фондовой биржи

1. Временный руководитель фондовой биржи в своей работе должен руководствоваться правилами фондовой биржи, законодательством Украины, в том числе нормативно-правовыми актами Комиссии.

2. Временный руководитель фондовой биржи после своего назначения обязан провести инвентаризацию всего имущества и документации фондовой биржи, обеспечить их сохранение во время выполнения своих обязанностей.

3. Временный руководитель фондовой биржи имеет право осуществлять полномочия руководителя, определенные учредительными документами фондовой биржи.

4. Временный руководитель фондовой биржи несет ответственность в соответствии с законодательством Украины.

5. Невыполнение или ненадлежащее выполнение временным руководителем фондовой биржи своих обязательств, что привело к убыткам фондовой биржи или инвесторов ценных бумаг, относительно которых заключены или должны заключаться соглашения на фондовой бирже, преднамеренные или полезные действия, которые негативно влияют на деятельность фондовой биржи, доверие инвесторов, репутацию фондовой биржи, несоответствие действий временного руководителя требованиям, установленным этим Положением, могут быть основанием для прекращения выполнения им обязанностей.