Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 июня 2006 года №444

Об утверждении Порядка ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств и выдачи Свидетельств о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств

В соответствии с пунктами 31, 33 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств и выдачи Свидетельств о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств (прилагается).

2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с законодательством.

3. Контроль за исполнением этого решения возложить на руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.

Согласовано: Председателем Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства

А.Дашкевич

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины 23 июня 2006 года 3444

Порядок ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств и выдачи Свидетельств о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств

Этот Порядок разработан в соответствии с пунктами 31, 33 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".

1. Общие положения

1.1. В этом Порядке приведенные ниже понятия употребляются в таком значении:

Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств (далее - Государственный реестр) - совокупность данных относительно уполномоченных рейтинговых агентств, включенных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в Государственный реестр;

рейтинговое агентство - юридическое лицо, которое предоставляет профессиональные услуги на рынке ценных бумаг и специализируется на определении кредитных рейтингов (рейтинговании) и предоставлении информационно-аналитических услуг, связанных с обеспечением деятельности по определению кредитных рейтингов;

уполномоченное рейтинговое агентство - рейтинговое агентство, ставшее победителем конкурса по определению рейтинговых агентств, уполномоченных на проведение рейтинговой оценки, который проводится Комиссией;

конкурс по определению рейтинговых агентств, уполномоченных на проведение рейтинговой оценки (далее - конкурс) - способ отбора уполномоченных рейтинговых агентств, имеющих право определять обязательные по закону рейтинговые оценки эмитентов и ценных бумаг;

конкурсная комиссия - орган, состоящий из представителей органов государственной власти, профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов, научных заведений и других, и основной задачей которого является определение уполномоченного рейтингового агентства на конкурсной основе. Персональный состав конкурсной комиссии и изменения ее состава утверждаются соответствующим приказом Комиссии;

другие понятия употребляются в этом Порядке в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".

1.2. Решения относительно включения уполномоченного рейтингового агентства в Государственный реестр, выдачи ему Свидетельства о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств (далее - Свидетельство), исключения его из Государственного реестра, аннулирования Свидетельства принимается Комиссией на заседании в соответствии с этим Порядком.

1.3. Комиссия в соответствии с возложенными на нее задачами:

осуществляет разработку организационных и методологических принципов ведения Государственного реестра;

обеспечивает своевременное внесение сведений об уполномоченном рейтинговом агентстве в Государственный реестр и поддерживает их в контрольном состоянии;

осуществляет разработку и совершенствование технологии и программных средств ведения Государственного реестра;

выполняет в полном объеме функции накопления и проработки информации относительно уполномоченных рейтинговых агентств, актуализации данных, их хранение, защиту, контроль доступа и тому подобное;

хранит документы, на основании которых осуществляется включение уполномоченного рейтингового агентства в Государственный реестр или его исключение;

организовывает опубликование данных Государственного реестра, изменений и дополнений к нему в официальных печатных изданиях Комиссии.

1.4. Рейтинговое агентство приобретает право определять рейтинговые оценки, обязательность получения которых определяется законом, с даты выдачи ему Свидетельства.

Право на проведение рейтинговой оценки не может быть передано третьим лицам.

1.5. Ответственность за достоверность информации, поданной для включения в Государственный реестр, несет уполномоченное рейтинговое агентство согласно законодательству Украины.

1.6. Данные, включенные в Государственный реестр, указанные в документах, которые подаются рейтинговым агентством для участия в конкурсе по определению рейтинговых агентств, уполномоченных на проведение рейтинговой оценки, за исключением информации о номере текущего счета уполномоченного рейтингового агентства и информации о банках, обслуживающих уполномоченное рейтинговое агентство (наименование, МФО, местонахождение, телефон/факс); количестве и стоимости акций (размере долей, паев), которые находятся в собственности должностных лиц органов управления уполномоченного рейтингового агентства; учредителей и/или участников уполномоченного рейтингового агентства и количества и стоимости акций (размера долей, паев), которые находятся в их собственности; субъектов ведения хозяйства, в которых уполномоченное рейтинговое агентство владеет или управляет (пользуется) долями (акциями, паями), публикуются Комиссией в ее официальных печатных изданиях и размещаются на официальном веб-сайте.

2. Состав информации Государственного реестра

В Государственный реестр включаются следующие данные относительно уполномоченного рейтингового агентства, указанные в документах, которые подаются рейтинговым агентством для участия в конкурсе по определению рейтинговых агентств, уполномоченных на проведение рейтинговой оценки:

решение Комиссии о включении уполномоченного рейтингового агентства в Государственный реестр;

дата и регистрационный номер Свидетельства;

решение Комиссии об исключении уполномоченного рейтингового агентства из Государственного реестра;

решение Комиссии о выдаче дубликата Свидетельства;

идентификационный код Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц-предпринимателей;

полное наименование уполномоченного рейтингового агентства;

местонахождение уполномоченного рейтингового агентства;

абзацы девятый и десятый исключены в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 07.02.2012 г. №237

информация о видах деятельности уполномоченного рейтингового агентства;

размер зарегистрированного уставного капитала уполномоченного рейтингового агентства;

номер текущего счета уполномоченного рейтингового агентства и информация о банках, обслуживающих уполномоченное рейтинговое агентство (наименование, МФО, местонахождение, телефон/факс);

адрес официального веб-сайта, электронной почты уполномоченного рейтингового агентства;

информация о филиалах и других обособленных подразделениях уполномоченного рейтингового агентства;

сведения относительно участия уполномоченного рейтингового агентства в каких-либо объединениях предприятий;

информация относительно должностных лиц органов управления уполномоченного рейтингового агентства и количества и стоимости акций (размера долей, паев), которые находятся в их собственности;

информация об учредителях и/или участниках уполномоченного рейтингового агентства и количестве и стоимости акций (размере долей, паев), которые находятся в их собственности;

информация относительно субъектов ведения хозяйства, в которых уполномоченное рейтинговое агентство владеет или управляет (пользуется) долями (акциями, паями);

информация об учредителях, акционерах, участниках тех юридических лиц, имеющих более 10% в уставном капитале уполномоченного рейтингового агентства;

информация о численности работников.

3. Порядок включения уполномоченных рейтинговых агентств к Государственному реестру

3.1. Для включения в Государственный реестр уполномоченное рейтинговое агентство подает в Комиссию заявление о включении в Государственный реестр (приложение 1).

3.2. Комиссия в течение 10 рабочих дней с даты получения заявления уполномоченного рейтингового агентства о включении в Государственный реестр и на основании документов уполномоченного рейтингового агентства, поданных для участия в конкурсе по определению рейтинговых агентств, принимает решение о включении уполномоченного рейтингового агентства в Государственный реестр.

В течение указанного периода рейтинговое агентство имеет право отзывать заявление о включении в Государственный реестр.

3.3. В течение 7 рабочих дней после принятия Комиссией решения относительно включения уполномоченного рейтингового агентства в Государственный реестр Комиссия выдает ему Свидетельство установленного образца (приложение 2).

4. Порядок внесения изменений в Государственный реестр

4.1. Основанием для внесения изменений в информацию, которая содержится в Государственном реестре, являются изменения какой-либо информации об уполномоченном рейтинговом агентстве, определенной разделом 2 этого Порядка.

4.2. В случае возникновения изменений информации об уполномоченном рейтинговом агентстве, содержащейся в Государственном реестре, уполномоченное рейтинговое агентство в течение 10 рабочих дней с даты возникновения таких изменений предоставляет в Комиссию заявление о внесении изменений в информацию, содержащуюся в Государственном реестре (приложение 3).

4.3. Комиссия в течение 7 рабочих дней принимает решение о внесении в Государственный реестр изменений в информацию об уполномоченном рейтинговом агентстве, содержащуюся в Государственном реестре.

5. Порядок исключения уполномоченного рейтингового агентства из Государственного реестра

5.1. Основаниями для принятия решения Комиссией об исключении уполномоченного рейтингового агентства из Государственного реестра являются:

а) выявление Комиссией во время проведения проверок нарушений уполномоченным рейтинговым агентством порядка осуществления финансово-хозяйственной деятельности;

б) нарушение правил определения уполномоченным рейтинговым агентством рейтинговой оценки по Национальной шкале;

в) изменения в деятельности уполномоченного рейтингового агентства, не соответствующие критериям, установленным Комиссией для определения рейтинговых агентств уполномоченными;

г) непредоставление уполномоченным рейтинговым агентством информации (изменений к ней) в соответствии с законодательством;

?) заявление уполномоченного рейтингового агентства об исключении его из Государственного реестра;

д) ликвидация уполномоченного рейтингового агентства.

Принятие решения относительно исключения из Государственного реестра осуществляется на заседании Комиссии с официальным приглашением представителей уполномоченного рейтингового агентства.

5.2. Решение Комиссии об исключении уполномоченного рейтингового агентства из Государственного реестра может быть обжаловано в установленном законодательством порядке.

5.3. В решении об исключении уполномоченного рейтингового агентства из Государственного реестра указывается информация об аннулировании Свидетельства.

5.4. Решение Комиссии об исключении уполномоченного рейтингового агентства из Государственного реестра должно быть послано рейтинговому агентству заказным письмом или вручено персонально уполномоченному представителю рейтингового агентства в 5-дневный срок с даты принятия соответствующего решения.

5.5. Решение Комиссии об исключении уполномоченного рейтингового агентства из Государственного реестра подлежит опубликованию в одном из официальных печатных изданий Комиссии и обнародованию на официальном веб-сайте Комиссии.

6. Выдача дубликата Свидетельства

6.1. Основаниями для выдачи дубликата Свидетельства являются:

потеря Свидетельства;

повреждение Свидетельства.

6.2. В случае потери Свидетельства уполномоченное рейтинговое агентство обязано обратиться в Комиссию и подать:

заявление о выдаче дубликата Свидетельства (приложение 4);

информацию о публикации объявления о потере Свидетельства в средствах массовой информации в соответствии с законодательством.

6.3. Если бланк Свидетельства не пригоден для пользования вследствие его повреждения, уполномоченное рейтинговое агентство подает в Комиссию:

заявление о выдаче дубликата Свидетельства;

не пригодное для пользования Свидетельство (поврежденный бланк).

6.4. Комиссия в течение 10 рабочих дней с даты получения заявления принимает решение относительно выдачи уполномоченному рейтинговому агентству дубликата Свидетельства вместо утерянного или поврежденного.

6.5. В случае выдачи дубликата Свидетельства вместо утерянного или поврежденного Комиссия принимает решение о признании недействительным Свидетельства, что было утеряно или повреждено, с внесением соответствующих изменений в Государственный реестр в течение 3-х рабочих дней после такого решения.

7. Порядок получения информации об уполномоченных рейтинговых агентствах из Государственного реестра

7.1. Информация из Государственного реестра относительно уполномоченных рейтинговых агентств предоставляется в форме выписок. Выписка выдается на основании сведений, содержащихся в Государственном реестре, после поступления письменного запроса.

7.2. Органам судебной власти, прокуратуры, дознания и следствия и другим органам государственной власти в связи с осуществлением ими полномочий, определенных законодательством Украины, выписки из Государственного реестра предоставляются по письменному требованию в сроки, предусмотренные законодательством.

Приложение 1

к Порядку ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств и выдачи Свидетельств о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств

Заявление о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств (заполняется уполномоченным рейтинговым агентством)

      Заявитель ______________________________________________________,
                  (полное наименование рейтингового агентства)
_____________________________________________________________________,
           (идентификационный код Единого государственного
      реестра юридических лиц и физических лиц-предпринимателей)
_____________________________________________________________________,
               (местонахождение рейтингового агентства)

просит включить ______________________________________________________
                    (полное наименование рейтингового агентства)

в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств.

     К заявлению прилагаются такие документы:
     1. __________________________
     2. __________________________
     3. __________________________
     4. __________________________

     "___" ____________ 200_ года

 Руководитель ________________  _________________________
                 (подпись)         (инициалы, фамилия)

     М. П. 

Приложение 2

к Порядку ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств и выдачи Свидетельств о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств

   НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОГО РЫНКА  

Свидетельство о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств

_________________________________________________________________, 
           (Полное наименование рейтингового агентства)
_________________________________________________________________, 
         (Идентификационный код Единого государственного реестра 
           юридических лиц и физических лиц - предпринимателей)
__________________________________________________________________ 
            (Местонахождение рейтингового агентства)
включены в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств 
согласно решению Национальной комиссии по ценным бумагам и 
фондовому рынку от ________ 200_ года N ___

     Номер Свидетельства _____________________
     Дата выдачи Свидетельства "___" ____________ 200_ года 

Председатель Комиссии _____________ __________________________ 
                   (подпись) (инициалы, фамилия)

     М. П.  

Приложение 3

к Порядку ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств и выдачи Свидетельств о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств

Заявление о внесении изменений в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств (заполняется уполномоченным рейтинговым агентством)

     Заявитель ______________________________________________________,
                  (полное наименование рейтингового агентства)
_____________________________________________________________________,
       (идентификационный код Единого государственного реестра
          юридических лиц и физических лиц-предпринимателей)
_____________________________________________________________________,
               (местонахождение рейтингового агентства)
_____________________________________________________________________,
        (серия, номер, дата выдачи Свидетельства о включении в
     Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств)

просит внести   изменения   в   информацию,   которая   содержится   в
Государственном   реестре   уполномоченных    рейтинговых    агентств,
______________________________________________________________________
     (изменения в документах, поданных в Комиссию уполномоченным
                       рейтинговым агентством)
______________________________________________________________________

     К заявлению  прилагаются  копии  документов,   которые   являются
основаниями для внесения изменений:
     1.______________________________________
     2. _____________________________________
     3. _____________________________________
     4. _____________________________________
     5. _____________________________________
     6. _____________________________________
     7. _____________________________________
     8. _____________________________________

     "___" ____________ 200_ года

 Подпись руководителя ____________    _________________________
                        (подпись)        (инициалы, фамилия)

     М. П. 

Приложение 4

к Порядку ведения Государственного реестрауполномоченных рейтинговых агентств и выдачи Свидетельств о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств

Заявление о выдаче дубликата свидетельства о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств (заполняется уполномоченным рейтинговым агентством)

     Заявитель ______________________________________________________,
                  (полное наименование рейтингового агентства)
_____________________________________________________________________,
       (идентификационный код Единого государственного реестра
          юридических лиц и физических лиц-предпринимателей)
_____________________________________________________________________,
               (местонахождение рейтингового агентства)
______________________________________________________________________
   (номер, дата выдачи Свидетельства о включении в Государственный
   реестр уполномоченных рейтинговых агентств, подлежащего замене)

просит выдать дубликат Свидетельства  о  включении  в  Государственный
реестр           уполномоченных          рейтинговых          агентств
______________________________________________________________________
                        (указать причину)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

     К заявлению прилагаются такие документы:
     1. Информация о публикации объявления о  потере  Свидетельства  в
средствах массовой информации в соответствии с законодательством.
     2. Не пригодное для пользования Свидетельство (в случае наличия).

     "___" ____________ 200_ года

     Подпись руководителя ___________     ________________________
                           (подпись)         (инициалы, фамилия)

     М. П.