ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 16 марта 2006 года №367

Об утверждении формы специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю, и Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю

В соответствии со статьей 8 Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года Совет Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые:

форму специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю;

Инструкцию о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю.

2. Признать утратившими силу:

постановление Совета Министров Республики Беларусь от 13 сентября 2000 г. № 1411 "Об утверждении формы специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, Положения о порядке заполнения, регистрации, передачи, учета и хранения специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, и Положения о порядке использования специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 89, 5/4049);

пункт 121 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 28 февраля 2002 г. № 288 "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правительства Республики Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., № 32, 5/10103).

3. Настоящее постановление вступает в силу с 17 марта 2006 г.

Утвержден Постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 года №367

Специальный формуляр регистрации финансовой операции, Лист .01. подлежащей особому контролю

 Номер .__.__.__.__.__.__.__.__.   -.__.__.__. - .__.__.__.__.__.__.
       учетный номер плательщика     отделение     № сообщения п/п
                                                       в году
 Дата .__.__.  * .__.__.  *   .__.__.__.__.
       день       месяц           год
       
 1. Вид специального формуляра .__.
 2. Сведения о лице, представившем специальный формуляр
 2.1. Категория лица* .__.__.             2.2. Код банка* .__.__.__.
 2.3. Наименование лица .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 2.4. Адрес лица
 2.4.1. Область / г. Минск .__.__.   2.4.2. Район .__.__.__.__.__.
 2.4.3. Населенный пункт .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 2.4.4. Улица .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 2.4.5. Дом .__.__.__.__.   2.4.6. Корпус .__.__.__.__.__
2.4.7. Офис (квартира) .__.__.__.__.
 3. Сведения о финансовой операции
 3.1. Признак совершения .__.   3.2. Вид операции* .__.__.__.__.
 3.3. Форма операции .__.
 3.4. Количество участников .__.__.
 3.5. Дата совершения .__.__. * .__.__. * .__.__.__.__. 3.6. Время
                       день      месяц         год
совершения .__.__. : .__.__.
            часы     минуты
 3.7. Сумма цифрами в валюте .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
3.8. Код валюты* __.__.__.
 3.9. Основание совершения .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
3.10. Условия контроля .__.__.__.__.
                        1  2  3  4
3.11. 1-й признак подозр.* .__.__.__.
 3.12. 2-й признак подозр.* .__.__.__.
 3.13. Дополнительная информация .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 4. Заменяемый  специальный  формуляр  данным (в п.3.13 указывается
причина замены)
 4.1. Номер .__.__.__.__.__.__.__.__.__.   - .__.__.__. - .__.__.__.
              учетный номер плательщика      отделение    № сообщения
                                                          п/п в году
 4.2. Дата .__.__. *   .__.__. *    .__.__.__.__.
            день        месяц            год
 5. Ответственное должностное лицо
 5.1. И.О.Фамилия .__. * .__. * .__.____.__.__.__.__.__.__.__.__.
 5.2. Телефон .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 6. количество листов специального формуляра .__.__.
 
                                                               М.П.
 
 Подпись _____________________________
 
 Специальный формуляр регистрации финансовой операции,   Лист .__.__.
              подлежащей особому контролю

 Номер .__.__.__.__.__.__.__.__.    - .__.__.__. - .__.__.__.__.__.
       учетный номер плательщика      отделение     № сообщения п/п
                                                       в году
 Дата .__.__.    *   __.__. *     .__.__.__.__.
       день          месяц             год
       
 7. Сведения об участнике финансовой операции
 7.1. Статус .__.      7.2. Признак резидентства .__.
7.3. Отношение к операции* .__.__.
 7.4. Поверенный .__.__.      7.5. УНП .__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 7.6. Наименование   юридического   лица  (фамилия,  собственное  имя,
отчество физического лица)
 7.6.1. Наименование (фамилия) .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__..__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__..__.
 7.6.2. Собственное имя  .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 7.6.3. Отчество .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__. .__.
 7.7. Гражданство* .__.__.__.
 7.8. Адрес юридического лица (место жительства и (или) место
пребывания (регистрации) физического лица)
 7.8.1. Код страны* .__.__.__.   7.8.2. Регион .__.__.__.__.__.__.
 7.8.3. Населенный пункт .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 7.8.4. Улица .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 7.8.5. Дом .__.__.__.__.   7.8.6. Корпус .__.__.__.__.__
7.8.7. Офис (квартира) .__.__.__.__.
 7.9. Реквизиты документа,  удостоверяющего (подтверждающего) личность
физического лица
 7.9.1. Вид документа* .__.__. 7.9.2. Серия .__.__.__.__.__.__.
7.9.3. № .__.__.__.__.__.__.__.
 7.9.4. Дата выдачи .__.__.  * .__.__.  * .__.__.__.__.
                     день       месяц          год
 7.9.5. Кем выдан .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 7.9.6. Личный номер .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 7.9.7. Дата рождения .__.__.  * .__.__. * .__.__.__.__.
                       день       месяц         год
 7.9.8. Место рождения  .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 8. Сведения о счетах, участвующих в финансовой операции
 8.1. Сведения о 1-м счете
 8.1.1. № счета .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 8.1.2. Наименование банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 8.1.3. Код банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
8.1.4. Код страны банка* .__.__.__.
 8.1.5. Адрес банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 8.2. Сведения о 2-м счете
 8.2.1. № счета  .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 8.2.2. Наименование банка __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
 8.2.3. Код банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
8.2.4. Код страны банка* .__.__.__.
 8.2.5. Адрес банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__. 

Утверждена Постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 года №367

Инструкция о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии со статьей 8 Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 75, 2/201; 2005 г., № 196, 2/1165) (далее - Закон) и определяет требования к заполнению, передаче, регистрации, учету и хранению специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю (далееспециальный формуляр).

Под финансовыми операциями, подлежащими особому контролю, в настоящей Инструкции понимаются операции, указанные в статье 6 Закона.

Под лицами, осуществляющими финансовые операции, и участниками финансовых операций понимаются лица, названные соответственно в частях пятой и одиннадцатой статьи 1 Закона.

2. Представление специальных формуляров в Департамент финансового мониторинга Комитета государственного контроля (далее - ДФМ) осуществляется в соответствии со статьей 8 Закона.

3. Специальный формуляр заполняется отдельно по каждой финансовой операции, для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций также по однотипным финансовым операциям, относящимся к таковым в соответствии с Инструкцией об осуществлении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 февраля 2008 г. № 34 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2008 г., № 68, 8/18377).

В ДФМ представляется первый экземпляр специального формуляра на бумажном носителе (второй экземпляр хранится в течение установленного срока у лица, осуществляющего финансовые операции) либо специальный формуляр в форме электронного документа с использованием информационных систем передачи данных государственных органов.

4. Исключен

5. Заполненный специальный формуляр на бумажном носителе подписывается ответственным должностным лицом, принявшим решение о направлении специального формуляра в ДФМ, и заверяется печатью.

Специальный формуляр в форме электронного документа подписывается (заверяется) электронной цифровой подписью ответственного должностного лица, принявшего решение о направлении специального формуляра в ДФМ, или лица, ответственного за передачу специальных формуляров в форме электронных документов в ДФМ.

6. Специальный формуляр состоит из двух и более листов. Количество листов специального формуляра определяется в зависимости от вида финансовой операции и количества ее участников.

На первом листе указываются сведения о лице, представившем специальный формуляр, и о финансовой операции.

Информация об участнике (участниках) финансовой операции представляется на отдельных листах специального формуляра с указанием в следующем порядке сведений:

на втором листе - об участнике (одном из участников) финансовой операции, осуществляющем открытие счета или отчуждение (передачу) средств. По сделкам с одновременным использованием денежных и неденежных средств указываются сведения об участнике (одном из участников) финансовой операции, осуществляющем отчуждение (передачу) неденежных средств;

на третьем листе - об участнике (одном из участников) финансовой операции, приобретающем (получающем, принимающем) средства. По сделкам с одновременным использованием денежных и неденежных средств указываются сведения об участнике (одном из участников) финансовой операции, приобретающем (получающем, принимающем) неденежные средства;