ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 17 июля 2017 года №52-З

Об инвестиционных фондах

Принят Палатой представителей 21 июня 2017 года

 Одобрен Советом Республики 26 июня 2017 года

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные термины и их определения

1. Для целей настоящего Закона применяются следующие основные термины и их определения:

выдача инвестиционных паев – совокупность действий управляющей организации паевого инвестиционного фонда, направленных на возникновение права собственности или иного вещного права на инвестиционные паи у их первых владельцев;

деятельность специализированного депозитария инвестиционного фонда (далее, если не установлено иное, – специализированный депозитарий) – оказание в соответствии с законодательством услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, если иное не вытекает из характера имущества и требований законодательства, а также осуществление контроля за распоряжением имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, имуществом паевого инвестиционного фонда;

имущество инвестиционного фонда – совокупность денежных средств и иного имущества, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду (имущество акционерного инвестиционного фонда), или денежных средств и иного имущества, составляющих паевой инвестиционный фонд (имущество паевого инвестиционного фонда);

инвестиционная декларация – документ, определяющий стратегию инвестирования акционерного инвестиционного фонда или управляющей организации паевого инвестиционного фонда;

инвестиционный пай – именная ценная бумага, выдаваемая в бездокументарной форме, подтверждающая права владельца на долю в праве общей собственности на имущество паевого инвестиционного фонда, получение денежных средств при прекращении существования этого фонда от реализации его имущества, оставшихся после удовлетворения письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также после оплаты расходов, связанных с прекращением его существования, пропорционально количеству принадлежащих этому владельцу инвестиционных паев, иные права, предусмотренные настоящим Законом;

инвестиционный фонд – открытое акционерное общество, осуществляющее аккумулирование и инвестирование денежных средств, внесенных акционерами этого общества в качестве оплаты эмитируемых им акций, а также иного имущества, полученного в результате такого инвестирования (акционерный инвестиционный фонд), либо принадлежащая на праве общей долевой собственности владельцам инвестиционных паев и находящаяся в доверительном управлении управляющей организации паевого инвестиционного фонда совокупность денежных средств, полученных в качестве оплаты инвестиционных паев, а также иного имущества, приобретенного в результате инвестирования денежных средств (паевой инвестиционный фонд);

обращение инвестиционных паев – совершение гражданско-правовых сделок либо иных юридически значимых действий, влекущих переход прав на инвестиционные паи от их первого или каждого последующего владельца к другому лицу;

погашение инвестиционных паев – изъятие инвестиционных паев из обращения в связи с прекращением существования паевого инвестиционного фонда, выкупом инвестиционных паев управляющей организацией паевого инвестиционного фонда, выдавшей эти инвестиционные паи, либо обменом этих инвестиционных паев на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда;

правила паевого инвестиционного фонда – документ, которым определены цели, установлены условия и порядок формирования, существования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда;

размещение инвестиционных паев – этап выдачи инвестиционных паев, в процессе которого совершаются гражданско-правовые сделки либо иные юридически значимые действия, направленные на возникновение права собственности или иного вещного права на инвестиционные паи у их первых владельцев, влекущие передачу инвестиционных паев их первым владельцам. Указанные сделки не являются сделками, совершаемыми в процессе обращения инвестиционных паев;

расчетная стоимость инвестиционных паев – стоимость, рассчитанная как отношение стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда к общему количеству инвестиционных паев этого фонда, размещенных на момент окончания текущего рабочего дня;

реестр владельцев инвестиционных паев – совокупность данных о владельцах инвестиционных паев, формируемая в порядке, установленном республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, на основании депозитарного договора с управляющей организацией инвестиционного фонда (далее, если не установлено иное, – управляющая организация), а также в иных случаях, предусмотренных законодательством о ценных бумагах;

специализированный депозитарий – хозяйственное общество или унитарное предприятие, созданные в соответствии с законодательством и прошедшие государственную аккредитацию на осуществление деятельности специализированного депозитария;

уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий государственное регулирование рынка ценных бумаг, на который в соответствии с настоящим Законом возлагаются полномочия по государственному регулированию условий и порядка формирования, существования и прекращения существования паевых инвестиционных фондов, эмиссии (выдачи), обращения и погашения ценных бумаг инвестиционных фондов, деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих организаций, специализированных депозитариев, а также по осуществлению контроля в этой сфере;

управляющая организация – доверительный управляющий имуществом инвестиционного фонда – хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством и прошедшее государственную аккредитацию на осуществление деятельности управляющей организации;

финансовые инструменты – ценные бумаги и иные объекты гражданских прав, в которые инвестируются денежные средства инвестиционного фонда, перечень которых определяется уполномоченным органом;

чистые активы инвестиционного фонда – разница между стоимостью имущества инвестиционного фонда и обязательств, подлежащих исполнению за счет имущества этого фонда.

2. Для целей настоящего Закона термин "нерезидент" имеет значение, определенное подпунктом 1.10 пункта 1 статьи 1 Закона Республики Беларусь от 22 июля 2003 г. №226-З "О валютном регулировании и валютном контроле".

Статья 2. Сфера применения настоящего Закона

1. Действие настоящего Закона распространяется на отношения, связанные с формированием, существованием и прекращением существования паевых инвестиционных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, их реорганизацией и ликвидацией, эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг инвестиционных фондов, деятельностью управляющих организаций, специализированных депозитариев (далее - отношения в сфере инвестиционных фондов).

2. Действие настоящего Закона не распространяется на отношения, связанные с созданием в целях инвестиционной деятельности иных фондов, если они не отвечают признакам акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов, предусмотренным настоящим Законом.

3. Действие настоящего Закона не распространяется на отношения, возникающие при доверительном управлении имуществом, осуществляемом иными, кроме управляющих организаций, лицами, деятельность которых регулируется иными актами законодательства.

Статья 3. Правовое регулирование отношений в сфере инвестиционных фондов

1. Отношения в сфере инвестиционных фондов регулируются законодательством об инвестиционных фондах, а также международными договорами Республики Беларусь.

2. Законодательство об инвестиционных фондах основывается на Конституции Республики Беларусь и состоит из настоящего Закона и иных актов законодательства.

3. Законодательство о ценных бумагах и о хозяйственных обществах распространяется на инвестиционные фонды с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Законом.

4. Если международным договором Республики Беларусь установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, то применяются правила международного договора.

Глава 2. Государственное регулирование отношений в сфере инвестиционных фондов, осуществление контроля в этой сфере

Статья 4. Полномочия Совета Министров Республики Беларусь по государственному регулированию отношений в сфере инвестиционных фондов

Совет Министров Республики Беларусь в соответствии с настоящим Законом:

устанавливает порядок регистрации правил паевых инвестиционных фондов, а также внесенных в них изменений и (или) дополнений;

устанавливает порядок прохождения, а также порядок и основания для приостановления, возобновления и прекращения государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации, государственной аккредитации на осуществление деятельности специализированного депозитария;

устанавливает порядок государственной регистрации инвестиционных паев;

осуществляет иные полномочия по государственному регулированию отношений в сфере инвестиционных фондов в соответствии с Конституцией Республики Беларусь, настоящим Законом, иными законами и актами Президента Республики Беларусь.

Статья 5. Полномочия уполномоченного органа по государственному регулированию отношений в сфере инвестиционных фондов, а также по осуществлению контроля в этой сфере

1. Уполномоченный орган при осуществлении государственного регулирования отношений в сфере инвестиционных фондов:

устанавливает требования к информации и состав сведений, которые должны содержаться в правилах паевого инвестиционного фонда;

устанавливает минимальный размер имущества паевого инвестиционного фонда и минимальный размер чистых активов акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария;

устанавливает условия и порядок заключения договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией в случае невозможности исполнения управляющей организацией паевого инвестиционного фонда договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда либо отказа управляющей организации паевого инвестиционного фонда от исполнения такого договора, если такая возможность предусмотрена правилами паевого инвестиционного фонда, а также порядок передачи имущества паевого инвестиционного фонда в связи с заключением указанного договора;

ведет реестр инвестиционных фондов, устанавливает порядок его ведения, а также состав сведений этого реестра, размещаемых на едином портале финансового рынка и официальном сайте уполномоченного органа в глобальной компьютерной сети Интернет (далее – официальный сайт уполномоченного органа), и порядок их размещения;

регистрирует правила паевых инвестиционных фондов, а также внесенные в них изменения и (или) дополнения;

проводит государственную аккредитацию юридических лиц на осуществление деятельности управляющей организации, на осуществление деятельности специализированного депозитария;

устанавливает квалификационные требования, в том числе профессионально-квалификационные, к должностным лицам акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария (лицу, которое осуществляет функции единоличного исполнительного органа либо возглавляет коллегиальный исполнительный орган (далее, если не установлено иное, – руководитель), его заместителям, главному бухгалтеру, членам коллегиального исполнительного органа) и членам их советов директоров (наблюдательных советов), руководителю организации или индивидуальному предпринимателю, оказывающим услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности;

устанавливает порядок учета имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранения, учета прав на указанное имущество, контроля за распоряжением таким имуществом;

устанавливает обязательные реквизиты инвестиционного пая;

устанавливает порядок учета инвестиционных паев, прав на них, обременений (ограничений) этих прав в депозитарной системе Республики Беларусь, формирования реестра владельцев инвестиционных паев;

устанавливает требования к объему и порядку раскрытия информации об инвестиционном фонде с учетом положений настоящего Закона;

устанавливает объем и порядок представления акционерным инвестиционным фондом отчета о результатах управления имуществом, предназначенным для инвестирования, порядок представления акционерным инвестиционным фондом в соответствии с настоящим Законом уведомлений и иной информации, способ извещения уполномоченного органа о созыве общего собрания акционеров инвестиционного фонда;

устанавливает объем и порядок представления управляющей организацией отчета о результатах управления имуществом инвестиционного фонда, находящимся в ее доверительном управлении, требования к отчетам об окончании формирования паевого инвестиционного фонда, о прекращении существования паевого инвестиционного фонда, порядок их представления, порядок представления управляющей организацией в соответствии с настоящим Законом уведомлений и иной информации;

устанавливает порядок представления лицом, получившим право на долю в уставном фонде (акции) в размере десяти и более процентов акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария (право собственности на имущество (статус учредителя) специализированного депозитария – унитарного предприятия), уведомления о получении такого права;

осуществляет государственную регистрацию инвестиционных паев, устанавливает порядок присвоения государственного регистрационного номера инвестиционным паям, а также порядок выдачи, обращения, выкупа, обмена и погашения инвестиционных паев, приостановления размещения, выкупа и обмена инвестиционных паев;

дает разъяснения по вопросам применения настоящего Закона;

осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом и иными актами законодательства.

2. Уполномоченный орган осуществляет контроль за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг инвестиционных фондов, а также за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих организаций, специализированных депозитариев.

Уполномоченный орган при осуществлении контроля, указанного в части первой настоящего пункта:

выносит в установленном им порядке предписания о приостановлении размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев в случаях нарушения требований настоящего Закона, иных актов законодательства о ценных бумагах или о хозяйственных обществах или невозможности исполнения договорных обязательств управляющей организацией паевого инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, аудиторской организацией (аудитором, осуществляющим деятельность в качестве индивидуального предпринимателя (далее – аудитор – индивидуальный предприниматель)), исполнителем оценки, являющимся юридическим лицом, либо оценщиком – индивидуальным предпринимателем, иными лицами, если в результате такого нарушения или такой невозможности будут нарушены права и законные интересы владельцев инвестиционных паев;

запрещает управляющей организации паевого инвестиционного фонда приостанавливать размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев, возобновлять размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев до устранения обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления;

имеет право:

направлять своего представителя для присутствия на общем собрании акционеров акционерного инвестиционного фонда, общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

требовать от акционерного инвестиционного фонда и управляющей организации паевого инвестиционного фонда представления документов, подтверждающих достоверность раскрываемой информации об инвестиционном фонде;

совершать иные действия в соответствии с настоящим Законом и иными актами законодательства.

Глава 3. Общие положения об инвестиционных фондах

Статья 6. Виды и типы инвестиционных фондов

1. В Республике Беларусь могут создаваться следующие виды инвестиционных фондов:

акционерный инвестиционный фонд;

паевой инвестиционный фонд.

2. Паевой инвестиционный фонд может быть двух типов: открытый и закрытый.

Открытым признается паевой инвестиционный фонд, который предоставляет владельцу его инвестиционного пая право требовать от управляющей организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных в соответствии с настоящим Законом, но не реже одного раза в месяц (за исключением случая, предусмотренного частью третьей настоящего пункта), право на получение при прекращении существования этого фонда части денежных средств, оставшихся после удовлетворения письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также после оплаты расходов, связанных с прекращением его существования, пропорционально количеству принадлежащих этому владельцу инвестиционных паев. Правилами открытого паевого инвестиционного фонда владельцу его инвестиционного пая может быть предоставлено право требовать от управляющей организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в любой рабочий день, за исключением случая, предусмотренного частью третьей настоящего пункта.

Интервальным признается открытый паевой инвестиционный фонд, который предоставляет владельцу его инвестиционного пая право требовать от управляющей организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных в соответствии с настоящим Законом, но не реже одного раза в год.

Закрытым признается паевой инвестиционный фонд, который предоставляет владельцу его инвестиционного пая право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев этого фонда, право на получение дивидендов по инвестиционному паю на условиях и в порядке, установленных правилами этого фонда (но не реже одного раза в год при условии, что в результате выплаты дивидендов стоимость имущества закрытого паевого инвестиционного фонда не станет менее минимального размера имущества этого фонда), право на получение в случае прекращения существования этого фонда части денежных средств, оставшихся после удовлетворения письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также после оплаты расходов, связанных с прекращением его существования, пропорционально количеству принадлежащих этому владельцу инвестиционных паев. Владелец инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе требовать от управляющей организации паевого инвестиционного фонда выкупа принадлежащих ему инвестиционных паев, если иное не установлено правилами этого фонда, а также за исключением случая, предусмотренного пунктом 8 статьи 27 настоящего Закона.