ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 2 марта 2021 года №22

Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан и Правил ее представления

В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", пунктом 1 статьи 54 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета по межбанковским активам и обязательствам согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о структуре портфеля ценных бумаг согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об инвестициях филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в капитал других юридических лиц согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о выданных займах и ставках вознаграждения по ним согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о прочих классифицируемых активах согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета по объемам и ставкам вознаграждений депозитов физических лиц согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета по счетам и вкладам клиентов-резидентов согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об основных источниках привлеченных денег согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о лицах, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, и сделках с ними согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о мониторинге событий операционного риска, повлекших убытки, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о доходах, выплаченных руководящим работникам филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета об операциях с наличными деньгами согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) Правила представления отчетности филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению 15 к настоящему постановлению.

2. Филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан представляют в электронном формате в Национальный Банк Республики Казахстан:

1) отчет, предусмотренный подпунктом 2) пункта 1 настоящего постановления, – ежедневно, не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, за исключением:

отчетов за первый, второй и последний рабочие дни месяца, которые представляются не позднее четырех рабочих дней, следующих за отчетным днем;

2) отчеты, предусмотренные подпунктами 3), 4) и 5) пункта 1 настоящего постановления, – ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) отчеты, предусмотренные подпунктами 6) и 7) пункта 1 настоящего постановления, – ежемесячно, не позднее одиннадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

4) отчет, предусмотренный подпунктом 8) пункта 1 настоящего постановления, – ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

5) отчет, предусмотренный подпунктом 9) пункта 1 настоящего постановления, – ежемесячно, не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

6) отчет, предусмотренный подпунктом 10) пункта 1 настоящего постановления, – ежемесячно, не позднее пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

7) отчет, предусмотренный подпунктом 11) пункта 1 настоящего постановления:

в части реестра лиц, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, – ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, – при изменении или получении данных, предусмотренных в отчетности, произошедших в отчетном месяце;

в части сведений о сделках с лицами, связанными с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, и дополнительных сведений о сделках с лицами, связанными с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, – ежемесячно, не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

8) отчет, предусмотренный подпунктом 12) пункта 1 настоящего постановления, – ежеквартально, не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

9) отчет, предусмотренный подпунктом 13) пункта 1 настоящего постановления, – ежегодно, в течение ста двадцати календарных дней по окончании финансового года;

10) отчет, предусмотренный подпунктом 14) пункта 1 настоящего постановления, – ежемесячно, не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

3. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту информации и коммуникаций - пресс-службе Национального Банка Республики Казахстан (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 марта 2021 года №22

Перечень отчетности филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Отчетность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан включает в себя:

1) отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах;

2) отчет по межбанковским активам и обязательствам;

3) отчет о структуре портфеля ценных бумаг;

4) отчет об инвестициях филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в капитал других юридических лиц;

5) отчет о выданных займах и ставках вознаграждения по ним;

6) отчет о прочих классифицируемых активах;

7) отчет по объемам и ставкам вознаграждений депозитов физических лиц;

8) отчет по счетам и вкладам клиентов-резидентов;

9) отчет об основных источниках привлеченных денег;

10) отчет о лицах, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, и сделках с ними;

11) отчет о мониторинге событий операционного риска, повлекших убытки;

12) отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам филиала банка-нерезидента Республики Казахстан;

13) отчет об операциях с наличными деньгами.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 марта 2021 года №22

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах

Индекс формы административных данных: FBN_700-N(D)

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: за "___" ________________ 20__ года

Круг лиц, представляющих отчет: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан

Сроки представления: ежедневно, не позднее трех рабочих дней, следующих за отчетным днем, за исключением отчетов за первый, второй и последний рабочие дни месяца, которые представляются не позднее четырех рабочих дней, следующих за отчетным днем

Форма

Таблица. Отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах