Дата обновления БД:
02.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
38 / 110
Всего документов в БД:
133331
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Республики Узбекистан
6 ноября 2009 года №2038
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ДЕПАРТАМЕНТ ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
от 13 октября 2009 года №01/19-18/24, 13 октября 2009 года №43
Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для членов бирж
(В наименование документа внесены изменения в соответствии с Постановлением Антимонопольного комитета Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 01.06.2020 №03/22-05/01, №10)
(см. предыдущую редакцию)
(В редакции Постановлений Республики Узбекистан, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10.02.2010 г. №2038-1, 18.04.2013 г. №2038-2, 14.07.2018 г. №2038-3, 29.07.2020 г. №2038-4, 14.06.2021 г. №2038-5)
В соответствии с законами Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Государственный комитет Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Антимонопольного комитета Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 01.06.2020 №03/22-05/01, №10)
(см. предыдущую редакцию)
1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для членов бирж согласно приложению.
(В пункт внесены изменения в соответствии с Постановлением Антимонопольного комитета Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 01.06.2020 №03/22-05/01, №10)
(см. предыдущую редакцию)
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Председатель Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом |
Д.Мусаев |
Начальник Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доход при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан |
З.Дусанов |
Приложение
к Постановлению Госкомимущества и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для членов бирж
(В наименование внесены изменения в соответствии с Постановлением Антимонопольного комитета Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 01.06.2020 №03/22-05/01, №10)
(см. предыдущую редакцию)
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" определяют порядок организации и осуществления членами бирж (за исключением членов фондовых бирж и фондовых отделов иных бирж) внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Антимонопольного комитета Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 01.06.2020 №03/22-05/01, №10)
(см. предыдущую редакцию)
I. Общее положения
1. В настоящих Правилах применяются следующие основные понятия:
бенефициарный собственник — физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или реально контролирует клиента, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;
биржа — юридическое лицо, создающее условия для торговли биржевыми товарами путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время, имеющее лицензию на право осуществления биржевой деятельности, выданную Антимонопольным комитетом Республики Узбекистан (далее — Антимонопольный комитет), предоставляющее юридическим лицам право участия в биржевых сделках и определяющее порядок приема в члены биржи, приостановления, прекращения членства, права, обязанности и имущественную ответственность членов биржи;
внутренний контроль — деятельность членов бирж по выявлению операций, подлежащих сообщению в специально уполномоченный государственный орган;
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 3 мая 2023 года