ЗАКОН УКРАИНЫ

от 15 марта 2001 года №2299-III

Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)

Настоящий Закон определяет правовые и организационные основы создания, деятельности и ответственности субъектов совместного инвестирования, особенности управления их активами, устанавливает требования к составу, структуре и хранению активов, особенности размещения и обращения ценных бумаг институтов совместного инвестирования, порядок и объем раскрытия информации институтами совместного инвестирования с целью привлечения и эффективного размещения финансовых ресурсов инвесторов.

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Задача Закона

Задачей настоящего Закона является регулирование общественных отношений, возникающих в сфере совместного инвестирования по созданию и деятельности субъектов совместного инвестирования, обеспечение гарантий прав собственности на ценные бумаги и защита прав участников фондового рынка.

Статья 2. Законодательство в сфере совместного инвестирования

Отношения в сфере совместного инвестирования регулируются законами Украины и иными нормативно-правовыми актами по вопросам функционирования фондового рынка и по вопросам деятельности акционерных обществ в части, не противоречащей нормам настоящего Закона, а также настоящим Законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативно-правовыми актами.

Статья 3. Определение терминов

Термины, которые употребляются в настоящем Законе, имеют следующее значение:

1) активы института совместного инвестирования - совокупность имущества, корпоративных прав и требований, сформированная за счет средств совместного инвестирования;

2) стоимость чистых активов института совместного инвестирования - величина, которая определяется как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования;

3) выкуп ценных бумаг института совместного инвестированияуплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов института совместного инвестирования пропорционально количеству ценных бумаг института совместного инвестирования, принадлежащих инвестору, с прекращением права собственности инвестора на эти ценные бумаги;

4) осуществление контроля - владение непосредственно или через связанных лиц долей, составляющей не менее 20 процентов уставного капитала (фонда) юридического лица, или управления наибольшим количеством голосов в органе управления юридического лица. Для физического лица общая сумма владения долей уставного капитала (фонда) юридического лица (голосов в органе управления) определяется как общая сумма корпоративных прав (голосов), принадлежащая этому физическому лицу, членам его семьи и юридическим лицам, которые контролируются этим физическим лицом или членами его семьи;

5) инвестиционная декларация - документ, являющийся составной частью регламента института совместного инвестирования и приложением к договору с компанией по управлению активами, в котором определяются основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования;

6) инвестиционный сертификат - ценная бумага, которая выпускается компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда и удостоверяет право собственности инвестора на долю в паевом инвестиционном фонде;

7) институт совместного инвестирования (далее - ИСИ)корпоративный инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд;

8) компания по управлению активами институционных инвесторов (далее - компания по управлению активами) - хозяйственное общество, осуществляющее профессиональную деятельность по управлению активами институционных инвесторов на основании лицензии, которая выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

9) средства совместного инвестирования - средства, внесенные учредителями корпоративного инвестиционного фонда и привлеченные от инвесторов ИСИ, доходы от осуществления операций с активами ИСИ, доходы, начисленные по активам ИСИ, и другие доходы от деятельности ИСИ (проценты по ссудам, арендные (лизинговые) платежи и тому подобное). Средства, внесенные учредителями корпоративного инвестиционного фонда, считаются средствами совместного инвестирования после внесения такого фонда в Единый государственный реестр ИСИ (далее - реестр ИСИ). Ведение реестра ИСИ осуществляется Комиссией;

10) связанное лицо:

а) юридическое лицо, которое осуществляет контроль за соответствующим юридическим лицом, или контролируется соответствующим юридическим лицом, или находится под общим контролем с таким юридическим лицом;

б) физическое лицо или члены его семьи, осуществляющие контроль за соответствующим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, их мужья или жены, а также муж или жена любого прямого родственника физического лица;

в) должностное лицо соответствующего юридического лица, уполномоченное осуществлять от его имени юридические действия, направленные на установление, изменение или прекращение правовых отношений, а также члены семьи такого лица;

11) начальный уставный капитал (фонд) корпоративного инвестиционного фонда - уставный капитал (фонд), оплаченный в полном объеме учредителями до его регистрации в реестре ИСИ;

12) провозглашенные ценные бумаги ИСИ - ценные бумаги ИСИ, подлежащие публичному (открытому) размещению;

13) регламент ИСИ - документ, определяющий особенности деятельности ИСИ;

14) размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг первичным владельцам путем заключения гражданско-правовых договоров;

15) размещенные ценные бумаги - ценные бумаги ИСИ, приобретенные инвесторами во время размещения;

16) свидетельство о внесении фонда в реестр ИСИ - документ, который выдается Комиссией после регистрации регламента ИСИ и удостоверяет внесение фонда в реестр ИСИ;

17) деятельность по совместному инвестированию - деятельность, которая осуществляется в интересах и за счет участников (акционеров) ИСИ путем эмиссии ценных бумаг ИСИ с целью получения прибыли от вложения средств, привлеченных от их размещения в ценные бумаги других эмитентов, корпоративные права, недвижимость и другие активы, разрешенные законами Украины и нормативно-правовыми актами Комиссии;

18) ценные бумаги ИСИ - акции корпоративного инвестиционного фонда и инвестиционные сертификаты паевого инвестиционного фонда. Ценные бумаги ИСИ одного выпуска должны иметь одинаковую форму существования. Ценные бумаги ИСИ могут быть только именными.

Статья 4. Классификация институтов совместного инвестирования

ИСИ в зависимости от порядка осуществления его деятельности может быть открытого, интервального, закрытого типа.

ИСИ относится к открытому типу, если он (или компания по управлению его активами) берет на себя обязательство осуществлять в любое время по требованию инвесторов выкуп ценных бумаг, эмитированных этим ИСИ (или компанией по управлению его активами).

ИСИ относятся к интервальному типу, если он (или компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять по требованию инвесторов выкуп ценных бумаг, эмитированных этим ИСИ (или компанией по управлению его активами) в течение оговоренного в проспекте эмиссии срока (интервала). Проспект эмиссии ИСИ интервального типа должен предусматривать порядок определения даты начала и окончания интервала, периодичность интервала (не реже одного раза в год и не чаще одного раза в квартал), длительность интервала (не меньше десяти рабочих дней в течение года и не меньше одного рабочего дня в течение каждого интервала).

ИСИ относится к закрытому типу, если он (или компания по управлению его активами) не берет на себя обязательств по выкупу ценных бумаг, эмитированных этим ИСИ (или компанией по управлению его активами) до момента его прекращения.

ИСИ может быть срочным или бессрочным.

Срочный ИСИ создается на установленный в регламенте ИСИ определенный срок, после окончания которого указанный ИСИ прекращается, если в соответствии с требованиями частей седьмой - девятой настоящей статьи не принято решение о продлении срока деятельности такого ИСИ.

Продление срока деятельности срочного ИСИ осуществляется по решению общего собрания акционеров корпоративного ИСИ или наблюдательного совета паевого ИСИ, а в случае его отсутствия - уполномоченного органа компании по управлению активами такого ИСИ.

В случае принятия указанного решения корпоративный ИСИ обязан осуществить выкуп акций этого ИСИ у акционеров, которые голосовали против принятия такого решения или не принимали участие в голосовании относительно него и требуют выкуп причитающихся им акций, а компания по управлению активами паевого ИСИ обязана осуществить выкуп инвестиционных сертификатов этого ИСИ у участников, которые не согласны с указанным решением и требуют выкуп причитающихся им инвестиционных сертификатов. Такие акционеры корпоративного ИСИ и участники паевого ИСИ имеют право требовать выкуп у них ценных бумаг ИСИ в количестве, которое не превышает количество ценных бумаг, владельцами которых они были на день принятия решения о продлении срока деятельности ИСИ. Порядок обязательного выкупа ценных бумаг ИСИ устанавливается Комиссией.