ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 2 декабря 2020 года №379

Об утверждении Инструкции по организации и осуществлению инкассации и перевозки ценностей

На основании абзацев сорок четвертого и сорок пятого статьи 26, абзаца четвертого статьи 30 и части первой статьи 39 Банковского кодекса Республики Беларусь Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию по организации и осуществлению инкассации и перевозки ценностей (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу через шесть месяцев после его официального опубликования.

Утверждена Постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 2 декабря 2020 года №379

Инструкция по организации и осуществлению инкассации и перевозки ценностей

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Инструкция устанавливает требования к организации и осуществлению инкассации и перевозки наличных денежных средств, драгоценных металлов и драгоценных камней и иных ценностей (далее - ценности) между банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями (далее - банки), их обособленными и структурными подразделениями, доставки таких ценностей клиентам банков, а также к обеспечению сохранности указанных ценностей.

Банк разрабатывает локальный правовой акт, который устанавливает требования к организации инкассации и (или) перевозки ценностей и обеспечению их сохранности в банке, с учетом требований настоящей Инструкции, банковского и валютного законодательства, а также специфики работы банка, возможностей программного обеспечения, наличия филиальной сети.

2. При организации инкассации и (или) перевозки ценностей банки обеспечивают сохранность инкассируемых и перевозимых ценностей и соблюдение требований законодательства в сфере организации кассовой работы, совершения банковских операций с драгоценными металлами, драгоценными камнями, операций продажи памятных банкнот, памятных и слитковых (инвестиционных) монет, законодательства, регулирующего оборот оружия и боеприпасов к нему на территории Республики Беларусь, а также устанавливают контроль над рисками, возникающими при инкассации и (или) перевозке ценностей.

3. Для осуществления инкассации и (или) перевозки ценностей банки создают у себя подразделения службы инкассации (перевозки ценностей) (далее - служба инкассации).

4. Лицами, ответственными за организацию работы службы инкассации банка, разрабатываются, а руководителем банка (лицом, исполняющим его обязанности) (далее - руководитель банка) или заместителем руководителя банка, направляющим деятельность службы инкассации банка (далее - заместитель руководителя банка), утверждаются:

положение о службе инкассации банка;

типовая должностная инструкция старшего инкассатора службы инкассации;

типовая должностная инструкция инкассатора службы инкассации;

типовая рабочая инструкция водителя службы инкассации;

типовая должностная инструкция дежурного службы инкассации (далее - дежурный инкассатор).

На основании типовых инструкций разрабатываются должностные и рабочие инструкции работников службы инкассации, которые утверждаются начальником службы инкассации.

5. Инкассация и (или) перевозка ценностей осуществляются бригадой инкассаторов. В состав бригады инкассаторов входят инкассаторы и водитель, прошедшие профессиональную подготовку и обеспеченные форменным обмундированием, средствами связи и индивидуальной защиты, оружием и боеприпасами к нему.

Члены бригады инкассаторов при исполнении своих должностных обязанностей принимают все необходимые меры для обеспечения своей безопасности и сохранности перевозимых ценностей.

Для снижения рисков при инкассации и (или) перевозке ценностей банку необходимо уделять внимание подбору и обучению кадров.

При необходимости перевозимые ценности могут страховаться.

6. С работниками службы инкассации заключаются договоры о полной индивидуальной материальной ответственности в соответствии с требованиями законодательства о труде.

Со всеми работниками службы инкассации, входящими в состав бригад инкассаторов, заключаются договоры о коллективной материальной ответственности в соответствии с требованиями законодательства о труде.

Работники службы инкассации допускаются к самостоятельной работе с ценностями после получения от территориальных органов внутренних дел разрешения на право хранения и ношения оружия, прохождения подготовки, предшествующей выдаче оружия и боеприпасов к нему, принятия зачета по знанию требований настоящей Инструкции, иных нормативных правовых актов Национального банка и Министерства внутренних дел, локальных правовых актов банка, относящихся к должностным обязанностям таких работников.

При исполнении должностных обязанностей работники службы инкассации, за исключением работников службы инкассации, с которыми заключен трудовой договор с предварительным испытанием, носят форменную одежду.

7. Для осуществления операций с ценностями работники службы инкассации обеспечиваются ключами от индивидуальных средств хранения ценностей, металлическими и каучуковыми (полимерными) печатями (одноразовыми пломбирующими материалами), пломбирами.

Металлические печати, используемые для опечатывания сейфов, имеют следующие реквизиты: полное наименование банка, которому принадлежит печать, и порядковый номер печати или должность лица, сдающего ценности под централизованную охрану. На пломбирах указываются банковский идентификационный код банка и его порядковый номер, на одноразовых пломбирующих материалах - идентификационные номера.

Выдача (возврат) работникам службы инкассации печатей (одноразовых пломбирующих материалов), пломбиров, ключей осуществляется под подпись в специальном журнале. Журнал ведется работником, который освобожден от совершения операций с ценностями и назначен ответственным за регистрацию, выдачу и хранение печатей (одноразовых пломбирующих материалов), пломбиров, ключей.

Работники службы инкассации обеспечивают надлежащее хранение печатей (одноразовых пломбирующих материалов), пломбиров, ключей, исключающее возможность использования данных предметов иными лицами.

8. Руководитель (заместитель руководителя) банка и начальники соответствующих структурных подразделений банка:

обеспечивают необходимый уровень безопасности работы службы инкассации;

организуют надлежащее хранение и обеспечение полной сохранности перевозимых ценностей;

создают необходимые условия труда работников службы инкассации, обеспечивающие четкое выполнение установленных правил работы с ценностями;

перед началом выполнения работниками службы инкассации своих служебных обязанностей организуют прохождение систематического контроля физического состояния инкассаторов и водителей с целью выявления состояния алкогольного опьянения и (или) состояния, вызванного потреблением наркотических, психотропных веществ, их аналогов, токсических или других одурманивающих веществ (далее – контроль физического состояния);

обеспечивают хранение в отдельных папках протоколов о принятии у работников службы инкассации зачетов по изучению требований нормативных правовых актов, локальных правовых актов, относящихся к их должностным обязанностям (в случае ведения протоколов на бумажном носителе), протоколов о принятии у работников службы инкассации зачетов по итогам проведения учебы по обращению с оружием и его применению (в случае ведения протоколов на бумажном носителе), документов, подтверждающих прохождение работниками службы инкассации подготовки, предшествующей выдаче им оружия и боеприпасов, проверки на годность к действиям в условиях, связанных с использованием и применением оружия, знание устройства оружия, копий приказов (распоряжений) о закреплении оружия за работниками службы инкассации, медицинских справок или их копий, подтверждающих отсутствие у работников службы инкассации противопоказаний к владению оружием;

обеспечивают контроль за полным и своевременным выполнением операций по инкассации и перевозке ценностей;

обеспечивают своевременное устранение недостатков, выявленных проверками, и выполнение письменных предписаний проверяющих.

9. С работниками службы инкассации, в должностные обязанности которых входит работа на маршрутах инкассации и (или) перевозки ценностей, ответственным лицом, назначенным приказом (распоряжением) руководителя (заместителя руководителя) банка, не реже одного раза в полугодие проводится учеба по обращению с оружием и его применению. По окончании учебы работники сдают зачеты, результаты которых оформляются соответствующими протоколами. Протоколы о принятии зачетов по итогам проведения учебы по обращению с оружием и его применению могут вестись в электронном виде с использованием технических средств, компьютерных программ, информационных систем или информационных сетей, если способ их подписания позволяет достоверно установить, что данные протоколы подписаны лицами, входящими в состав комиссии по принятию зачетов, созданной в соответствии с локальным правовым актом банка. Протоколы о принятии зачетов по итогам проведения учебы по обращению с оружием и его применению, оформленные в электронном виде, помещаются в архив электронных документов и хранятся в нем в течение срока, предусмотренного законодательством в сфере архивного дела и делопроизводства.

Порядок приема зачетов, указанных в части первой настоящего пункта, определяется локальным правовым актом банка.

10. Каждый работник службы инкассации, осуществляющий операции с ценностями, ежегодно сдает зачеты на знание требований настоящей Инструкции, иных нормативных правовых актов Национального банка, локальных правовых актов банка, относящихся к должностным обязанностям работника службы инкассации.

Результаты сдачи зачетов, указанных в части первой настоящего пункта, оформляются соответствующими протоколами. Протоколы о принятии зачетов по изучению требований нормативных правовых актов, локальных правовых актов, относящихся к должностным обязанностям работника службы инкассации, могут вестись в электронном виде с использованием технических средств, компьютерных программ, информационных систем или информационных сетей, если способ их подписания позволяет достоверно установить, что данные протоколы подписаны лицами, входящими в состав комиссии по принятию зачетов, созданной в соответствии с локальным правовым актом банка. Протоколы о принятии зачетов по изучению требований нормативных правовых актов, локальных правовых актов, относящихся к должностным обязанностям работника службы инкассации, оформленные в электронном виде, помещаются в архив электронных документов и хранятся в нем в течение срока, предусмотренного законодательством в сфере архивного дела и делопроизводства.

Порядок приема зачетов, указанных в части первой настоящего пункта, определяется локальным правовым актом банка.

11. Все работники службы инкассации несут полную материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате необеспечения сохранности ценностей при выполнении служебных обязанностей, связанных с инкассацией и (или) перевозкой ценностей.

Все члены бригады инкассаторов после инкассации денежной выручки или приема ценностей, предназначенных для перевозки, несут за них коллективную материальную ответственность до сдачи ценностей в кассу банка (получателю ценностей).

Каждый работник службы инкассации несет индивидуальную материальную ответственность за сохранность полученных для выполнения должностных обязанностей оружия, боеприпасов к нему, иного имущества и документов.

12. Работникам службы инкассации необходимо знать и соблюдать требования, установленные настоящей Инструкцией, иными нормативными правовыми актами Национального банка, законодательством, регулирующим оборот оружия и боеприпасов к нему на территории Республики Беларусь, и локальными правовыми актами банка.

Глава 2. Организация инкассации и перевозки ценностей

13. Для организации работы по инкассации и (или) перевозке ценностей банки заключают договоры с юридическими лицами, в том числе их обособленными подразделениями (далее - организации), и индивидуальными предпринимателями, другими банками.

14. Руководитель (заместитель руководителя) банка организует:

профессиональную подготовку работников службы инкассации;

обеспечение службы инкассации необходимыми зданиями, помещениями;

подготовку транспортных средств;

обеспечение работников службы инкассации средствами индивидуальной защиты;

обеспечение работников службы инкассации оружием и боеприпасами к нему;

обеспечение работников службы инкассации средствами связи, включая средства радиосвязи сети сухопутной подвижной службы (далее – средства радиосвязи), системой контроля за перемещением специальных автомобилей для инкассации и перевозки ценностей (далее – специальные автомобили) и системой записи переговоров в каналах радио- и проводной телефонной связи, используемых службой инкассации (далее – система записи переговоров);