Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 28 ноября 2013 года №4368

О внесении изменений в Положение о Государственном Реестре финансовых учреждений и признании утратившими силу некоторых нормативно-правовых актов Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины

В соответствии с пунктами 1 и 2 части первой статьи 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", а также с целью совершенствования системы ведения Государственного Реестра финансовых учреждений, Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, постановила:

1. Внести изменения в Положение о Государственном Реестре финансовых учреждений, утвержденное распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года №41, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 сентября 2003 года под №797/8118 (в редакции распоряжения Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 16 января 2007 года №6640), изложив его в новой редакции, которая прилагается.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины согласно перечню, который прилагается.

3. Департаменту методологии, стандартов регулирования и надзора за финансовыми учреждениями вместе с департаментом юридического обеспечения и ведения Реестра финансовых учреждений подать это распоряжение в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

4. Сектору связей с общественностью и протокола обеспечить обнародование этого распоряжения после его государственной регистрации.

5. Настоящее распоряжение вступает в силу через шесть месяцев со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Нацкомфинуслуг Левченко В.П.

Утверждено Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года №41

(в редакции Распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 28 ноября 2013 года №4368)

Положение о Государственном Реестре финансовых учреждений

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "Об информации", Указа Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070 "О Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг" и других нормативно-правовых актов, регламентирующих отношения, возникающие в сфере осуществления финансовых услуг.

2. В настоящем Положении термины употребляются в следующих значениях:

обособленное подразделение - филиал, другое обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места нахождения юридического лица и осуществляющее все или часть функций по предоставлению финансовых услуг от его имени;

Государственный Реестр финансовых учреждений (далее - Реестр) - система получения, накопления, хранения, защиты, использования и распространения административной информации (данных) о финансовом учреждении;

заявление - регистрационная карточка или документ, составленный заявителем по соответствующей форме согласно приложениям к настоящему Положению, которое подается заявителем для: внесения его в Реестр; получения дубликата или переоформления свидетельства о регистрации финансового учреждения; исключения информации о финансовом учреждении из Реестра; замены, выдачи дубликата или аннулирования приложения к свидетельству о регистрации финансового учреждения, внесения в Государственный Реестр финансовых учреждений информации об обособленных подразделениях юридического лица;

заявитель - юридическое лицо, подающее документы для: внесения его в Реестр для получения статуса финансового учреждения; исключения финансового учреждения из Реестра, внесения изменений в Реестр; выдачи дубликата или переоформления свидетельства о регистрации финансового учреждения; замены, выдачи дубликата или аннулирования приложения к свидетельству о регистрации финансового учреждения, внесения или исключения информации об обособленных подразделениях в Реестр;

местонахождение - фактическое место ведения деятельности или расположения офиса, из которого проводится ежедневное управление деятельностью юридического лица (где преимущественно находится руководство юридического лица) и осуществляется управление и учет;

недостоверная информация - данные о несоответствии информации, содержащейся в документах, представленных заявителем для получения статуса финансового учреждения и/или внесения изменений в информации, содержащейся в Реестре, документам (информации), имеющимся в Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг (далее - Нацкомфинуслуг), по результатам выполнения функций и задач, определенных законодательством;

новообразованный заявитель - юридическое лицо, подавшее заявление для внесения его в Государственный Реестр финансовых учреждений не позднее тридцати календарных дней с даты внесения в Единый государственный Реестр юридических лиц и физических лиц-предпринимателей записи о проведении государственной регистрации данного юридического лица;

регистрационная карточка - документ с соответствующими реквизитами установленного образца, который подается заявителем для внесения соответствующей записи о заявителе и/или о его обособленных подразделениях в Реестр;

регистрационное дело - папка организационно-учетного типа с поданными юридическим лицом в Нацкомфинуслуг документами (на бумажном носителе), которые требуют долгосрочного хранения в течение срока, установленного настоящим Положением;