Дата обновления БД:
03.10.2023
Добавлено/обновлено документов:
64 / 417
Всего документов в БД:
128137
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Российской Федерации
17 августа 2016 года №43288
УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 28 июля 2016 года №4088-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
1. Внести в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2015 года №35833 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2015 года №14), следующие изменения.
1.1. Абзац шестой преамбулы изложить в следующей редакции:
"о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.".
1.2. Пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляются НФО в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.".
1.3. В пункте 17 слова "на бумажном носителе или" исключить.
1.4. Пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к настоящему Указанию.".
1.5. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
|
Согласовано Директором Федеральной службы по финансовому мониторингу |
Ю.А.Чиханчин |
Приложение
к Указанию Банка России от 28 июля 2016 года №4088-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
"Приложение
к Указанию Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС
ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ФЭС формируется из показателей таблицы 1 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 2 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, формируется из показателей таблицы 3 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формируется из показателей таблицы 4 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 5 настоящего приложения.
Таблица 1
Служебная часть ФЭС
|
N |
Наименование показателя |
Структура показателя и дополнительная информация |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Версия формата |
Указывается версия формата. |
|
2 |
Версия передающей программы |
Указывается версия передающей программы. |
|
3 |
Тип информации |
Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
|
4 |
Дата ФЭС |
Указывается дата передачи (отправки) ФЭС. |
|
5 |
Должность уполномоченного лица |
Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо). |
|
6 |
ФИО уполномоченного лица |
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) уполномоченного лица. |
|
7 |
Телефон уполномоченного лица |
Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица. |
|
8 |
Адрес электронной почты |
Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом. |
Таблица 2
Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона
|
N |
Наименование показателя |
Структура показателя и дополнительная информация |
|
1 |
2 |
3 |
|
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||
|
1 |
Наименование НФО, передающей сведения |
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения. |
|
2 |
ИНН |
Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН). |
|
3 |
КПП |
Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала). |
|
4 |
ОКПО |
Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) для юридического лица. |
|
5 |
ОКВЭД |
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД). |
|
6 |
ОКВЭД2 |
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2). |
|
7 |
ОГРН |
Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН). |
|
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | ||
|
8 |
Код вида НФО, представляющей сведения |
Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". |
Указание Центрального банка Российской Федерации от 28 июля 2016 года №4088-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
О документе
| Номер документа: | 4088-У |
| Дата принятия: | 28/07/2016 |
| Состояние документа: | Действует |
| Регистрация в МинЮсте: | № 43288 от 17/08/2016 |
| Начало действия документа: | 03/09/2016 |
| Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 23 августа 2016 года.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 3 сентября 2016 года.
О вступлении в силу документа смотри пункт 2