Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 14 апреля 2016 года №793

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и признании утратившим силу распоряжения Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 22 ноября 2005 года №4934

Согласно пунктам 1 и 2 части первой статьи 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", подпункту 9 пункта 4, пункту 13 Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070, Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, постановила:

1. Утвердить Изменения в некоторые нормативно-правовые акты Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, которые прилагаются.

2. Финансовым учреждениям, которые получили статус финансового учреждения до 14 июля 2015 года привести размер уставного (составленного, паевого) и/или собственного капитала в соответствие с требованиями, установленными абзацем вторым пункта 14 раздела I Положения о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года №41, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 11 сентября 2003 года за №797/8118 (в редакции распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг от 28 ноября 2013 года №4368), до 31 декабря 2016 года.

3. Финансовым учреждениям, информация об обособленных подразделениях которых внесена в Государственный реестр финансовых учреждений до вступления в силу этого распоряжения, но не была внесена в Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований, зарегистрировать свои обособленные подразделения в установленном Законом Украины "О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований" порядке в течение трех месяцев со дня вступления в силу этого распоряжения.

4. Признать утратившим силу распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 22 ноября 2005 года №4934 "Об утверждении Положения о внесении информации о юридических лицах, которые намерены получить статус страховщиков (перестраховщиков), в Государственный реестр финансовых учреждений", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 15 декабря 2005 года под №1506/11786.

5. Департаменту юридического обеспечения и ведения реестра финансовых учреждений обеспечить представление этого распоряжения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

6. Сектору связей с общественностью и протокола обеспечить обнародование этого распоряжения после его государственной регистрации.

7. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Нацкомфинуслуг Залётова А.Н.

Утверждены Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 14 апреля 2016 года №793

Изменения в некоторые нормативно-правовые акты Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины

1. Внести в Положение о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденное распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года №41, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 сентября 2003 года за №797/8118, (в редакции распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг от 28 ноября 2013 года №4368), следующие изменения:

1) в разделе I:

абзац пятнадцатый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"Финансовое учреждение-лицензиат - финансовое учреждение, получившее соответствующую лицензию Нацкомфинуслуг на предоставление финансовой услуги;".

в пункте 12 цифры "XVI" заменить цифрами "XVII";

пункт 14 изложить в следующей редакции:

"Требования, установленные законодательством Украины о деятельности, связанной с предоставлением соответствующих видов финансовых услуг, должны выполняться финансовым учреждением в течение всего срока пребывания в Реестре.

Финансовые учреждения обязаны поддерживать размер уставного (составленного, паевого) и/или собственного капитала на уровне не менее чем установленный настоящим Положением, заявителя при внесении его в реестр (кроме финансовых учреждений - юридических лиц публичного права).

Уставный капитал страховщиков (перестраховщиков) должен быть сформирован и оплачен на дату подачи заявления о внесении информации о заявителе в Реестр в размере и способом в соответствии с законодательством.";

2) абзац первый пункта 2 раздела V изложить в следующей редакции:

"Решение о внесении финансового учреждения в Реестр и выдаче Свидетельства, исключении финансового учреждения из Реестра и аннулировании Свидетельства, о замене приложения к Свидетельству, об отказе во внесении финансового учреждения в реестр, об отказе в исключении финансового учреждения из Реестра, об отказе в замене приложения в Свидетельство принимаются Нацкомфинуслуг как коллегиальным органом.";

3) в разделе VI:

название изложить в следующей редакции:

"VI. Требования к документам, которые подаются заявителем для внесения информации о финансовом учреждении и/или о его обособленном(ых) подразделении(ях) в Реестр";

в пункте 2:

абзац третий после слов и цифры "определенные приложением 3" дополнить словами и цифрой "и приложением 5";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"Данные, содержащиеся в регистрационных карточках, должны соответствовать сведениям, содержащимся в представленных заявителем бумажных документах, в том числе данные в электронной форме должны соответствовать данным бумажной формы регистрационных карточек";

дополнить после абзаца пятого новым абзацем шестым следующего содержания:

"Данные, содержащиеся в регистрационной карточке обособленного подразделения юридического лица должны соответствовать данным Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

В связи с этим абзацы шестой, седьмой считать соответственно абзацами седьмым, восьмым;

4) в разделе VII:

в пункте 1:

абзац первый подпункта 6 после слов "утверждены уполномоченным органом заявителя" дополнить знаками и словами "(кроме юридических лиц, которые намерены получить статус страховщиков (перестраховщиков))";

подпункт 11 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Примерные договоры не подаются юридическими лицами, которые намерены получить статус страховщиков (перестраховщиков).";

дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"12) схематическое изображение структуры собственности заявителя, заверенное подписью руководителя и печатью юридического лица-заявителя (при наличии), которое должно содержать информацию о наименовании каждого юридического лица, фамилии, имена и отчества каждого физического лица-владельцев существенного участия в юридическом лице-заявителе и лиц, через которых заявителем и его владельцами прямо или косвенно осуществляется владение участием в финансовом учреждении, с указанием связей между ними, и конечного бенефициарного собственника (контролера) в значении, приведенном в Законе Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";

5) в абзаце четвертом пункта 5 раздела ХII цифры "XVII" заменить цифрами "XVIII";

6) дополнить Положение после раздела XII новым разделом XIII следующего содержания:

"XIII. Особенности внесения информации о юридических лицах, которые намерены получить статус страховщиков (перестраховщиков) в Реестр

1. В дополнение к требованиям, определенным разделом IV настоящего Положения, юридические лица, которые намерены получить статус страховщиков (перестраховщиков) должны соответствовать также следующим требованиям:

1) заявитель обязан иметь в собственности или в пользовании помещения, а именно нежилую часть внутреннего объема здания, ограниченную строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется исключительно этим заявителем при осуществлении страховой деятельности, по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;

2) минимальный размер уставного капитала (гарантийного депозита) заявителя, который планирует занимается производством страховой деятельности иным, чем страхование жизни, устанавливается в сумме, эквивалентной 1 млн евро, а заявителя, который планирует заниматься производством страховой деятельности по страхованию жизни, 10 млн евро по валютному обменному курсу гривны;

3) уставный капитал заявителя должен быть оплачен исключительно в денежной форме. Допускается формирование уставного капитала заявителя ценными бумагами, которые выпускаются государством, по их номинальной стоимости в порядке, определенном уполномоченным органом, но не более 25 процентов общего размера уставного капитала;

4) запрещается использовать для формирования уставного капитала векселя, средства страховых резервов, бюджетные средства, а также средства, полученные в кредит, ссуду и под залог, и вносить нематериальные активы;

5) заявитель создается в организационно-правовой форме акционерного, полного, коммандитного общества или общества с дополнительной ответственностью;

6) участников заявителя должно быть не менее трех;

7) предприятия, учреждения и организации не могут стать страховщиками путем внесения изменений в уставные документы при условии, что они предварительно занимались другим видом деятельности, даже в случае выполнения положений этого раздела.".

В связи с этим разделы XIII - XX считать соответственно разделами XIV - XXI;

7) раздел XVII изложить в следующей редакции:

"XVII. Внесение информации об обособленном подразделении финансового учреждения в Реестр

1. Обособленное подразделение финансового учреждения подлежит государственной регистрации путем внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований в порядке, установленном законом, а информация о нем должна быть внесена в Реестр, в порядке, определенном настоящим Положением.

2. Финансовое учреждение имеет право предоставлять финансовые услуги через свое обособленное подразделение при условии выполнения следующих требований: наличие записи о государственной регистрации создания обособленного подразделения финансового учреждения в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;

информация об обособленных подразделениях финансового учреждения внесена в Реестр в порядке, определенном настоящим Положением;

наличие у обособленного подразделения руководителя, который должен:

иметь высшее образование, а руководитель обособленного подразделения ломбарда -профессионально-техническое образование, по образовательно-квалификационному уровню в соответствии с законодательством;

иметь не менее чем 2-летний общий стаж трудовой деятельности, из которого стаж работы на рынках финансовых услуг - не менее одного года или стаж работы на руководящих должностях не менее двух лет;

в течение последних пяти лет не быть руководителем, финансовым директором или главным бухгалтером финансового учреждения, признанного банкротом, подвергнутого процедуре принудительной ликвидации или к которому была применена мера воздействия за нарушение законодательства, регулирующего деятельность по предоставлению финансовых услуг, в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации;

не иметь непогашенной или не снятой судимости за умышленные преступления, преступления в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью;

наличие у обособленного подразделения технических условий, необходимых для предоставления потребителям финансовых услуг и обеспечения внутреннего учета предоставления финансовых услуг, а именно:

собственного или арендованного помещения по местонахождению обособленного подразделения;

компьютерной техники и средств связи (телефона, Интернета);

соответствующего программного обеспечения, необходимого для предоставления потребителям финансовых услуг и осуществления внутреннего учета предоставления финансовых услуг.

3. Администратор негосударственного пенсионного фонда имеет право осуществлять деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов через свои структурные подразделения или обособленные подразделения, осуществляющие администрирование при условии выполнения требований, установленных соответствующими лицензионными условиями.

4. Заявитель не позднее пятнадцати рабочих дней со дня проведения государственной регистрации создания обособленного подразделения финансового учреждения обязан:

1) подать в Нацкомфинуслуг регистрационную карточку обособленного подразделения юридического лица согласно приложению 5 к настоящему Положению в бумажной и электронной формах.

Регистрационная карточка в бумажной и электронной формах, подается отдельно по каждому обособленному подразделению заявителя. Регистрационная карточка в электронной форме подается через веб-интерфейс на официальном сайте Нацкомфинуслуг в сети Интернет в режиме он-лайн.

2) разместить на своем сайте (веб-странице) финансового учреждения такую информацию об обособленном подразделении:

наименование обособленного подразделения заявителя;

местонахождение обособленного подразделения;

перечень финансовых услуг, которые будет предоставлять обособленное подразделение;

фамилия, имя и отчество руководителя обособленного подразделения;

дата создания обособленного подразделения;

идентификационный код обособленного подразделения (при наличии).

5. В случае если поданная регистрационная карточка об обособленном подразделении юридического лица отвечает требованиям подпункта 1 пункта 4 настоящего раздела и раздела VI настоящего Положения, Нацкомфинуслуг в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения регистрационной карточки обособленного подразделения юридического лица вносит информацию об обособленном подразделении заявителя в реестр.

6. В случае возникновения изменений в информации об обособленном подразделении финансового учреждения, содержащейся в Реестре и в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований, финансовое учреждение обязано подать в Нацкомфинуслуг регистрационную карточку в бумажном и электронном виде, согласно приложению 5 к настоящему Положению в срок, не превышающий пятнадцати рабочих дней со дня внесения записи о государственной регистрации изменений в сведения об обособленном подразделении финансового учреждения в Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц- предпринимателей и общественных формирований.

В случае возникновения изменений в информации об обособленном подразделении финансового учреждения, содержащейся исключительно в Реестре, финансовое учреждение обязано подать в Нацкомфинуслуг регистрационную карточку в бумажном и электронном виде, согласно приложению 5 к настоящему Положению в срок, не превышающий пятнадцати рабочих дней со дня возникновения соответствующих изменений.

Нацкомфинуслуг не позднее пятнадцати рабочих дней с даты поступления регистрационной карточки обособленного подразделения юридического лица, поданного в соответствии с требованиями настоящего Положения, вносит соответствующие изменения в Реестр.

7. В случае если информация, указанная в регистрационной карточке об обособленном подразделении юридического лица согласно приложению 5 к настоящему Положению, не соответствует информации, содержащейся в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований, Нацкомфинуслуг не позднее пятнадцати рабочих дней с даты поступления регистрационной карточки обособленного подразделения юридического лица сообщает о необходимости корректировки такой информации, и подачи новой регистрационной карточки обособленного подразделения финансового учреждения в срок, установленный Нацкомфинуслуг.

Заявитель обязан устранить выявленные несоответствия и повторно подать в Нацкомфинуслуг регистрационную карточку обособленного подразделения юридического лица с соблюдением требований подпункта 1 пункта 4 настоящего раздела и требований раздела VI настоящего Положения.

8. Нацкомфинуслуг исключает информацию об обособленных подразделениях юридического лица из Реестра в случае представления заявителем соответствующего заявления, составленного в соответствии с приложением 11 к настоящему Положению, после государственной регистрации прекращения обособленного подразделения финансового учреждения, что подтверждается сведениями из Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований.".

8) в разделе ХVII:

в пункте 1:

подпункт 2 после слов "в регистрационной карточке" дополнить словами "юридического лица";

в абзаце втором подпункта 2 цифры "XIII" заменить цифрами "XIV";

9) в пункте 1 раздела XX слова "Едином государственном реестре" заменить словами "Реестре";

10) в тексте Положения слова "Единый государственный реестр юридических лиц и физических лиц-предпринимателей" во всех падежах заменить словами "Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований" в соответствующих падежах согласно Закону Украины от 26 ноября 2015 года №835-VIII;

11) в приложении 4 к Положению слова и цифры "(подпункт 5 пункта 3 раздела III)" заменить словами и цифрами "(подпункт 2 пункта 3 раздела III)";

12) в приложении 5 к Положению слова и цифры "(подпункт 1 пункта 3 раздела XVI)" заменить словами и цифрами "(подпункт 1 пункта 4 раздела XVII)";

13) в приложении 6 к Положению слова и цифры "(подпункт 1 пункта 2 раздела XIV)" заменить словами и цифрами "(подпункт 1 пункта 2 раздела XV)";

14) в приложении 7 к Положению слова и цифры "(пункт 1 раздела XVIII)" заменить словами и цифрами "(пункт 1 раздела XIX)";

15) в приложении 8 к Положению слова и цифры "(подпункт 1 пункта 2 раздела XV)" заменить словами и цифрами "(подпункт 1 пункта 2 раздела XVI)";

16) в приложении 11 к Положению слова и цифры "(пункт 6 раздела XVI)" заменить словами и цифрами "(пункт 8 раздела XVII)";

17) приложение 12 к Положению изложить в новой редакции:

____ _________ 20__ года № ___ (дата написания уведомления)"

Приложение 12 к Положению о Государственном реестре финансовых учреждений (подпункт 1 пункта 1 раздела XVII ) Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

Уведомление об изменениях в информации, которая предоставлялась для внесения информации о финансовом учреждении в Государственный реестр финансовых учреждений"

См. Уведомление об изменениях в информации, которая предоставлялась для внесения информации о финансовом учреждении в Государственный реестр финансовых учреждений

2. Внести в Положение о внесении в Государственный реестр финансовых учреждений информации об администраторах негосударственных пенсионных фондов, утвержденное распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 22 февраля 2005 года №3617, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 марта 2005 года за №336/10616, (в редакции распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг от 18 июля 2013 года №2365), следующие изменения:

1) в разделе I:

в пункте 3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Приобретение заявителем статуса финансового учреждения, внесение изменений в Реестр осуществляется в соответствии с настоящим Положением с учетом особенностей, установленных Положением о Реестре.";

дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Внесение информации об обособленных подразделениях юридического лица в Реестр, исключение информации об обособленных подразделениях юридического лица из Реестра, внесение изменений в информацию об обособленных подразделениях юридического лица, которая предоставлялась для внесения информации в Реестр, осуществляется в соответствии с Положением о Реестре, с учетом особенностей настоящего Положения.";

2) в разделе III:

в пункте 1:

подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) данные, содержащиеся в регистрационных карточках, должны соответствовать сведениям, содержащимся в представленных заявителем бумажных документах, в том числе в электронной форме должны соответствовать данным бумажной формы регистрационных карточек.

Данные, содержащиеся в регистрационной карточке обособленного подразделения юридического лица, должны соответствовать данным Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;";

3) раздел V исключить.

В связи с этим разделы VI - VIII считать соответственно разделами V - VII;

4) в разделе V:

в пункте 1 слова "и/или его обособленных подразделений" исключить;

дополнить после пункта 3 новым пунктом 4 следующего содержания:

"4. В случае возникновения изменений в информации об обособленном подразделении юридического лица, которая содержится в Реестре и в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований, заявитель обязан подать в Нацкомфинуслуг регистрационную карточку в срок, не превышающий пятнадцати рабочих дней со дня внесения записи о государственной регистрации изменений в сведения об обособленном подразделении финансового учреждения в Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц- предпринимателей и общественных формирований, с соблюдением требований подпункта 1 пункта 4 раздела XVII и требований раздела VI Положения о Реестре.

В случае возникновения изменений в информации об обособленном подразделении юридического лица, содержащейся исключительно в Реестре, заявитель обязан подать в Нацкомфинуслуг регистрационную карточку в срок, не превышающий пятнадцати рабочих дней со дня возникновения соответствующих изменений, с соблюдением требований подпункта 1 пункта 4 раздела XVII и требований раздела VI Положения о Реестре.".

В связи с этим пункты 4 - 5 считать соответственно пунктами 5 - 6;

в пункте 5 цифры "XIII" заменить цифрами "XIV";

в пункте 6 цифры "XIV" заменить цифрами "XV";

5) в пунктах 1 и 2 раздела VI цифры "XVIII" заменить цифрами "XIX";

6) приложение 2 к Положению изложить в новой редакции:

"Приложение 2

к Положению о внесении в Государственный реестр финансовых учреждений информации об администраторах негосударственных пенсионных фондов (пункт 1 раздела V)

Уведомление об изменениях в информации, которая предоставлялась для внесения информации о заявителе в государственный реестр финансовых учреждений"

См. Уведомление об изменениях в информации, которая предоставлялась для внесения информации о заявителе в государственный реестр финансовых учреждений

3. Внести в Положение о порядке предоставления финансовых услуг ломбардами, утвержденное распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 26 апреля 2005 года №3981, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 24 мая 2005 года за №565/10845, следующее изменение:

дополнить после подпункта 2.3.1 пункта 2.3 раздела 2 новым подпунктом 2.3.2 следующего содержания:

"2.3.2. Наличие в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц- предпринимателей и общественных формирований записи о государственной регистрации создания обособленного подразделения ломбарда.".

В связи с этим подпункты 2.3.2 - 2.3.5 считать соответственно подпунктами 2.3.3 - 2.3.6.