УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 16 декабря 2015 года №3900-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года №149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

1. В целях совершенствования организации инспекционной деятельности Банка России и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 11 декабря 2015 года №37) внести в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года №149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года №23 - 24) следующие изменения.

1.1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. Действие настоящей Инструкции распространяется на деятельность структурных подразделений Банка России: структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, в том числе главных управлений Банка России и действующих в составе главных управлений Банка России отделений, отделений - национальных банков (далее при совместном упоминании - территориальные учреждения Банка России), а также служащих Банка России, непосредственно осуществляющих инспекционную деятельность Банка России и участвующих в этой деятельности.".

1.2. В пункте 1.2:

в абзаце третьем слова "Главной инспекции кредитных организаций Банка России" заменить словами "Главной инспекции Банка России";

в абзаце четвертом слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований".

1.3. Подпункт 1.3.4 пункта 1.3 дополнить абзацем следующего содержания:

"При разработке проектов регламентов взаимодействия главных управлений Банка России и межрегиональных инспекций при необходимости определяются особенности взаимодействия для действующих в составе главных управлений Банка России отделений, отделений - национальных банков (далее - отделение, отделение - национальный банк главного управления Банка России).".

1.4. Абзац четвертый пункта 1.4 изложить в следующей редакции:

"Специализированная проверка - проверка, проводимая исключительно по следующим вопросам за определенный период деятельности кредитной организации (ее филиала), а именно: выполнения кредитной организацией обязательных резервных требований; соответствия активов; наличного денежного обращения; осуществления уполномоченным банком (его филиалом) отдельных видов банковских операций с денежными знаками в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящимися в обращении и являющимися законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также с указанными денежными знаками, изымаемыми либо изъятыми из обращения, но подлежащими обмену (далее - наличная иностранная валюта), и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц (далее - операции с наличной иностранной валютой и чеками) во внутренних структурных подразделениях уполномоченного банка (его филиала).".

1.5. В пункте 1.6:

абзац третий изложить в следующей редакции:

Тематическая проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок до 35 рабочих дней (до 45 рабочих дней в случае проведения проверок системно значимой кредитной организации и (или) иной кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (далее при совместном упоминании - системно значимая кредитная организация) и кредитной организации - участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация).";

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"80 рабочих дней - для тематической проверки (90 рабочих дней в случае проведения проверок системно значимой кредитной организации и кредитной организации - участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация);".

1.6. Пункт 1.7 изложить в следующей редакции:

"1.7. В случае если надзор за деятельностью головного офиса и структурного подразделения кредитной организации осуществляют разные главные управления Банка России, предложение о проверке данного структурного подразделения кредитной организации (проводимой отдельно либо в рамках межрегиональной проверки) (далее - предложение о проведении проверки) подлежит предварительному согласованию между этими главными управлениями Банка России в части обоснования необходимости проведения проверки, проверяемого периода, вопросов, подлежащих проверке, и (при необходимости) срока ее проведения в порядке, установленном настоящим пунктом и приложением 1 к настоящей Инструкции (далее - согласование предложения о проведении проверки).

При необходимости (в рамках согласования предложения о проведении проверки) отделения, отделения - национальные банки главного управления Банка России вправе в случаях и порядке, определенных внутренними документами этого главного управления Банка России, взаимодействовать с главными управлениями Банка России, включая отделения, отделения - национальные банки главных управлений Банка России, а также отделениями Банка России.

Требование о согласовании предложения о проведении проверки не распространяется на специализированные проверки.