ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 июля 2012 года №224

Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстана согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года №224

Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Настоящие Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее - Правила), разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают порядок, формы и сроки представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

1. В целях Правил используются следующие понятия:

1) руководитель - лицо, являющееся первым руководителем исполнительного органа Организации или лицо, являющееся членом исполнительного органа Организации, обладающее правом подписи отчетов, предусмотренных Правилами;

2) Организация - организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Правила распространяются на все Организации, а также на Организации, осуществляющие совмещение брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности на финансовом рынке.

3. Организации представляют в уполномоченный орган в электронной форме, ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность, включающую формы отчетов, составленные в соответствии с приложениями 1, 2, 3 к Правилам.

4. Организации представляют в уполномоченный орган в электронной форме, ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность, включающую формы отчетов, составленные в соответствии с приложениями 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 к Правилам.

5. Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в уполномоченный орган отчетность, включающую формы отчетов, составленные в соответствии с приложениями 3, 6, 8, 9, 10, 11 к Правилам.

6. Банки второго уровня, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в уполномоченный орган отчет, составленный в соответствии с приложением 6 к Правилам.

7. Организации, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя, дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронной форме, ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчет, составленный в соответствии с приложением 12 к Правилам.

8. Организации, созданные в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронной форме, ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчет, составленный в соответствии с приложением 13 к Правилам.

9. Отчетность, составленная в электронной форме, представляется Организацией на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

10. Отчетность на бумажном носителе подписывается руководителем (на период его отсутствия - лицом, его замещающим), главным бухгалтером (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и исполнителем, заверяется печатью и хранится у Организации. По требованию уполномоченного органа Организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет в уполномоченный орган отчетность на бумажном носителе.

11. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным, представленным по требованию уполномоченного органа на бумажном носителе, обеспечивается руководителем (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) Организации.

12. При внесении изменений и (или) дополнений в представляемую отчетность Организация в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

13. При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Организацией, уполномоченный орган в срок не позднее пяти календарных дней со дня обнаружения неполной и (или) недостоверной информации в отчетности письменно уведомляет об этом Организацию. Организация не позднее десяти календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

14. При рассмотрении отчетов Организации уполномоченный орган письменно запрашивает у Организации сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.

Приложение 1

к Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Форма

Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) за период с ______________ по _______________