Дата обновления БД:
19.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
72 / 276
Всего документов в БД:
133027
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
от 27 декабря 2004 года №375
Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами
(по состоянию на 1 июня 2010 года)
В соответствии с пунктом 1 статьи 49 и подпунктом 3) пункта 1 статьи 55 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", а также подпунктом 29) пункта 15 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1270, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 февраля 2005 года.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".
4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель Б.Жамишев
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года №375
Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами
1. Настоящие Правила устанавливают порядок, форму и сроки представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами (далее - Фонд) и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
2. Организация представляет в уполномоченный орган:
1) ежедневно не позднее 16.00 алматинского времени следующего за отчетным днем - отчеты о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов в соответствии с Приложениями 1, 2 (формы 1, 2, 3) к настоящим Правилам в электронной форме;
2) ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, - отчет на бумажном и электронном носителях:
в соответствии с приложениями 1, 2 (формы 1, 2, 3), 3, 4 к настоящим Правилам о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца;
в соответствии с приложением 2 (формы 4, 5, 6, 7) к настоящим Правилам по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
2-1. Фонд, не осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, представляет в уполномоченный орган:
1) ежедневно не позднее 16.00 алматинского времени дня, следующего за отчетным, - отчеты о совершенных сделках по инвестированию собственных активов в соответствии с Приложением 2 (формы 1, 2, 3) к настоящим Правилам в электронной форме;
2) ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, - отчет на бумажном и электронном носителях:
в соответствии с приложениями 2 (формы 1, 2, 3), 3, 4 к настоящим Правилам о совершенных сделках по инвестированию собственных активов за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца;
в соответствии с приложением 2 (формы 4, 5, 6, 7) к настоящим Правилам по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
3. Отчетность, составленная на бумажном носителе, подписывается руководителем (или лицом, уполномоченным на подписание отчета), главным бухгалтером (или лицом, уполномоченным на подписание отчета), заверяется печатью Фонда (Организации) и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.
4. Отчетность, составленная в электронной форме, направляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.
5. Все листы отчетности нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган.
6. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемую отчетность Фонд (Организация) представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
7. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган, при необходимости, запрашивает у Фонда (Организации) сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.
8. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетности, Фонд (Организация) и его (ее должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
9. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Правилам представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами
ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов
(сокращенное наименование Фонда в родительном падеже)
(сокращенное наименование Организации в родительном падеже)
за период с __________________ по _________________
Форма 1. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ
ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦Дата совер-¦Наименование¦ Оплата услуг ¦Вид сделки¦Рынок¦Вид ценной¦Национальный¦Валюта номи-¦Номинальная¦Объем сделки¦Валюта ¦ Цена покупки ¦Минимальная ¦Максимальная ¦Доходность¦сумма ¦Наимено-¦Рейтинг ¦
¦шения сделки¦брокера/ +-------------------------------+ ¦ ¦бумаги и¦идентификац-¦альной стои-¦стоимость 1¦(штук ценных¦платежа¦(продажи) за одну¦цена за одну¦цена за одну¦по ценным¦сделки¦вание ¦контра- ¦
¦ ¦дилера ¦Брокера - ¦ Банка ¦ Биржи ¦ ¦ ¦наименова-¦ионный номер¦мости ¦ценной ¦бумаг ¦ ¦ценную бумагу на¦ценную бумагу¦ценную бумагу¦бумагам (в¦ ¦контрпа-¦партнера¦
¦ ¦ ¦дилера ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ние ее¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦дату заключения ¦на дату закл-¦ ¦процентах)¦ ¦ртнера ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сделки ¦ючения сделки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-----------------+-------------+-------------+----------+------+--------+--------+
¦ 1(0) ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6(1) ¦ 7(2)¦ 8(3) ¦ 9 ¦ 10(4) ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13(4) ¦ 14(5) ¦ 15(6) ¦ 16(6) ¦ 17(7) ¦18(8) ¦ 19(9) ¦ 20(9) ¦
+------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-----------------+-------------+-------------+----------+------+--------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-----------------+-------------+-------------+----------+------+--------+---------
Форма 2. ВКЛАДЫ В НАЦИОНАЛЬНОМ БАНКЕ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН И В БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ
----------------------------------------------------------------------¬
¦№¦Дата ¦Наимено-¦Опера-¦Дата за-¦Срок ¦Ставка ¦ Валюта ¦ Сумма ¦
¦ ¦пере-¦вание ¦ции по¦ключения¦вклада ¦вознагр- ¦ вклада ¦ вклада ¦
¦ ¦вода ¦банка ¦вкладу¦и номер¦(в днях)¦ажденен- ¦ ¦ ¦
¦ ¦денег¦ ¦ ¦банковс-¦ ¦ия (в ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦кого ¦ ¦процент- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦вклада ¦ ¦ах годо- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вых) ¦ ¦ ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+--------+
¦А¦1(1) ¦ 2 ¦ 3(2) ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8(3) ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+---------
Форма 3. АФФИНИРОВАННЫЕ ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ,
РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ
---------------------------------------------------------------------¬
¦№¦Дата ¦Наиме- ¦Оплата¦Вид ¦Вид аф-¦Объем ¦Валюта ¦Цена ¦ Сумма ¦
¦ ¦совер-¦нование¦услуг ¦сделки¦финиро-¦сделки¦платежа¦покуп-¦ сделки¦
¦ ¦шения ¦контра-¦ ¦ ¦ванного¦(един-¦ ¦ки за¦ ¦
¦ ¦сделки¦гента ¦ ¦ ¦драгоц-¦иц) ¦ ¦одну ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦енного ¦ ¦ ¦едини-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦металла¦ ¦ ¦цу ¦ ¦
+-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+-------+
¦А¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4(1) ¦ 5(2) ¦ 6 ¦ 7(3) ¦ 8 ¦ 9(4) ¦
+-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+--------
Первый руководитель
(лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество
на подписание отчета) (при наличии)
Главный бухгалтер
(лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество
на подписание отчета) (при наличии)
место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона) Фамилия, имя, отчество
(при наличии)
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по
инвестированию пенсионных активов
Форма 1.
0В случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date).
1В столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
2В столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
3В столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4В столбцах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5В столбце 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6В столбцах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке/продаже акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в тенге по курсу Национального Банка Республики Казахстан на дату заключения сделки.
7В столбце 17 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного "репо"доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).
8В столбце 18 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
9 Заполняется по сделкам, заключенным на международном (иностранных) рынках ценных бумаг.
Форма 2.
1В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
3В столбце 8 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 3.
1В столбце 4 указывается вид сделки (покупка, продажа).
2В столбце 5 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.
3В столбце 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
4В столбце 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
Приложение 2
к Правилам представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами
ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
(сокращенное наименование Фонда в родительном падеже) или
(сокращенное наименование Организации в родительном падеже)
за период с __________________ по _________________
Форма 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
--------------------------------------------------------------T---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦Дата совер-¦Наименование¦ Оплата услуг ¦Вид сделки¦Рынок¦Вид ценной¦Национальный¦Валюта номи-¦Номинальная¦Объем сделки¦Валюта ¦ Цена покупки ¦Минимальная ¦Максимальная ¦Доходность¦ сумма ¦Наимено-¦Рейтинг ¦
¦шения сделки¦брокера/ +-------------------------------+ ¦ ¦бумаги и¦идентификац-¦альной стои-¦стоимость 1¦(штук ценных¦платежа¦(продажи) за одну¦цена за одну¦цена за одну¦по ценным¦ сделки¦вание ¦контра- ¦
¦ ¦дилера ¦Брокера - ¦ Банка ¦ Биржи ¦ ¦ ¦наименова-¦ионный номер¦мости ¦ценной ¦бумаг ¦ ¦ценную бумагу на¦ценную бумагу¦ценную бумагу¦бумагам (в¦ ¦контрпа-¦партнера¦
¦ ¦ ¦дилера ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ние ее¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦дату заключения ¦на дату закл-¦ ¦процентах)¦ ¦ртнера ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сделки ¦ючения сделки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-----------------+-------------+-------------+----------+-------+--------+--------+
¦ 1(0) ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6(1) ¦ 7(2)¦ 8(3) ¦ 9 ¦ 10(4) ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13(4) ¦ 14(5) ¦ 15(6) ¦ 16(6) ¦ 17(7) ¦ 18(8) ¦ 19(9) ¦ 20(9) ¦
+------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-----------------+-------------+-------------+----------+-------+--------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-----------------+-------------+-------------+----------+-------+--------+---------
Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в
банках второго уровня
----------------------------------------------------------------------¬
¦№¦Дата ¦Наимено-¦Опера-¦Дата за-¦Срок ¦Ставка ¦ Валюта ¦ Сумма ¦
¦ ¦пере-¦вание ¦ции по¦ключения¦вклада ¦вознагр- ¦ вклада ¦ вклада ¦
¦ ¦вода ¦банка ¦вкладу¦и номер¦(в днях)¦ажденен- ¦ ¦ ¦
¦ ¦денег¦ ¦ ¦банковс-¦ ¦ия (в ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦кого ¦ ¦процент- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦вклада ¦ ¦ах годо- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вых) ¦ ¦ ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+--------+
¦А¦1(1) ¦ 2 ¦ 3(2) ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8(3) ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+---------
Форма 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за
счет собственных активов
---------------------------------------------------------------------¬
¦№¦Дата ¦Наиме- ¦Оплата¦Вид ¦Вид аф-¦Объем ¦Валюта ¦Цена ¦ Сумма ¦
¦ ¦совер-¦нование¦услуг ¦сделки¦финиро-¦сделки¦платежа¦покуп-¦ сделки¦
¦ ¦шения ¦контра-¦ ¦ ¦ванного¦(един-¦ ¦ки за¦ ¦
¦ ¦сделки¦гента ¦ ¦ ¦драгоц-¦иц) ¦ ¦одну ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦енного ¦ ¦ ¦едини-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦металла¦ ¦ ¦цу ¦ ¦
+-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+-------+
¦А¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4(1) ¦ 5(2) ¦ 6 ¦ 7(3) ¦ 8 ¦ 9(4) ¦
+-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+--------
Форма 4. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
и переданные в залог либо обремененные иным образом
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦Дата совер-¦Наименование¦ Оплата услуг ¦Вид сделки¦Рынок¦Вид ценной¦Национальный¦Валюта номи-¦Номинальная¦Объем сделки¦Валюта ¦Цена покупки¦Доходность¦ сумма ¦ Сведения о залогодержателе¦
¦шения сделки¦брокера/ +----------T---------T----------+ ¦ ¦бумаги и¦идентификац-¦альной стои-¦стоимость 1¦(штук ценных¦платежа¦за одну цен-¦по ценным¦ сделки+--------T---------T--------+
¦ ¦дилера ¦Брокера - ¦ Банка ¦ Биржи ¦ ¦ ¦наименова-¦ионный номер¦мости ¦ценной ¦бумаг ¦ ¦ную бумагу¦бумагам (в¦ ¦Наимено-¦Вид деят-¦Местона-¦
¦ ¦ ¦дилера ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ние ее¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦на дату закл-¦процентах)¦ ¦вание ¦ельности ¦хождение¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ючения сделки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-------------+----------+-------+--------+---------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6(1) ¦ 7(2)¦ 8(3) ¦ 9 ¦ 10(4) ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13(4) ¦ 14(5) ¦ 15(6) ¦ 16(7) ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦
+------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-------------+----------+-------+--------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+------------+----------+---------+----------+----------+-----+----------+------------+------------+-----------+------------+-------+-------------+----------+-------+--------+---------+---------
Форма 5. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и
в банках второго уровня, переданные в залог либо
обремененные иным образом
--------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦№¦Дата ¦Наимено-¦Опера-¦Дата за-¦Срок ¦Ставка ¦ Валюта ¦ Сумма ¦ Сведения о залогодержателе¦
¦ ¦пере-¦вание ¦ции по¦ключения¦вклада ¦вознагр- ¦ вклада ¦ вклада +---------------------------+
¦ ¦вода ¦банка ¦вкладу¦и номер¦(в днях)¦ажденен- ¦ ¦ ¦Наимено-¦Вид деят-¦Местона-¦
¦ ¦денег¦ ¦ ¦банковс-¦ ¦ия (в ¦ ¦ ¦вание ¦ельности ¦хождение¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦кого ¦ ¦процент- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦вклада ¦ ¦ах годо- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вых) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+--------+--------+---------+--------+
¦А¦1(1) ¦ 2 ¦ 3(2) ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8(3) ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+--------+--------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+-----+--------+------+--------+--------+---------+--------+--------+--------+---------+---------
Форма 6. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за
счет собственных активов и переданные в залог либо
обремененные иным образом
-------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦№¦Дата ¦Наиме- ¦Оплата¦Вид ¦Вид аф-¦Объем ¦Валюта ¦Цена ¦ Сумма ¦ Сведения о залогодержателе¦
¦ ¦совер-¦нование¦услуг ¦сделки¦финиро-¦сделки¦платежа¦покуп-¦ сделки+---------------------------+
¦ ¦шения ¦контра-¦ ¦ ¦ванного¦(един-¦ ¦ки за¦ ¦Наимено-¦Вид деят-¦Местона-¦
¦ ¦сделки¦гента ¦ ¦ ¦драгоц-¦иц) ¦ ¦одну ¦ ¦вание ¦ельности ¦хождение¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦енного ¦ ¦ ¦едини-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦металла¦ ¦ ¦цу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+-------+--------+---------+--------+
¦А¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4(1) ¦ 5(2) ¦ 6 ¦ 7(3) ¦ 8 ¦ 9(4) ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+-------+--------+---------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-+------+-------+------+------+-------+------+-------+------+-------+--------+---------+---------
Форма 7. Иное имущество, приобретенное за счет собственных
активов и переданное в залог либо обремененное иным образом
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦№¦Вид и краткое¦Дата приоб-¦Место нахож-¦Стоимость¦Цель пр-¦Дата пр-¦Стоимость ¦Текущая¦ Сведения о залогодержателе¦Примечание¦
¦ ¦описание иму-¦ретения ¦дение имуще-¦приобрет-¦иобрете-¦оведения¦согласно ¦(Балан-+--------T---------T--------+ ¦
¦ ¦щества ¦ ¦ства ¦ения ¦ния ¦последн-¦проведен- ¦совая) ¦Наимено-¦Вид деят-¦Местона-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ей пере-¦ной пере- ¦стоимо-¦вание ¦ельности ¦хождение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оценки ¦оценке ¦сть на¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетн-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ую дату¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+-------------+-----------+------------+---------+--------+--------+----------+-------+--------+---------+--------+----------+
¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+-+-------------+-----------+------------+---------+--------+--------+----------+-------+--------+---------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-+-------------+-----------+------------+---------+--------+--------+----------+-------+--------+---------+--------+-----------
Первый руководитель (подпись)
(лицо, уполномоченное на подписание отчета)
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись)
(лицо, уполномоченное на подписание отчета)
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона)
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
Форма 1.
0 В случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date).
1В столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
2В столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
3В столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4В столбцах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5В столбце 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6В столбцах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке/продаже акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в тенге по курсу Национального Банка Республики Казахстан на дату заключения сделки.
7В столбце 17 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного "репо"доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).
8В столбце 18 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
9 Заполняется по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.
Форма 2.
1В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
3В столбце 8 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 3.
1В столбце 4 указывается вид сделки (покупка, продажа).
2В столбце 5 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.
3В столбце 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
4В столбце 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 4.
1В столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие).
2В столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
3В столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4В столбцах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5В столбце 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6В столбце 15 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного "репо"доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).
7В столбце 16 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 5.
1В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
3В столбце 8 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 6.
1В столбце 4 указывается вид сделки (покупка, продажа).
2В столбце 5 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.
3В столбце 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
4В столбце 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 7.
1 Земля, находящаяся в собственности или на праве постоянного землепользования;
здания и сооружения, находящиеся в собственности;
машины и оборудование, за исключением транспортных средств.
Формы 1, 2, 3 заполняются за отчетный период (месяц), формы 4, 5, 6, 7 заполняются на основании действующих договоров по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
Приложение 3
к Правилам представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и управляющим инвестиционным портфелем
ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и
собственных активов в производные финансовые инструменты
(сокращенное наименование Фонда в родительном падеже)
(сокращенное наименование Организации в родительном падеже)
за период с ____________ по ________________
----------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦№¦Дата со-¦Наимено-¦Вид прои-¦Рынок¦Базовый¦Описание¦Объект¦Номер и ¦ Наименование¦Примечание¦
¦ ¦вершения¦вание ¦зводного ¦(3) ¦актив и¦условий ¦хеджи-¦дата ¦ клиента (7) ¦ ¦
¦ ¦сделки ¦брокера/¦финансов-¦ ¦его ре-¦сделки ¦рован-¦инвест- ¦ ¦ ¦
¦ ¦(1) ¦дилера ¦ого инст-¦ ¦йтинг ¦ ¦ия (5)¦иционн- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦румента ¦ ¦(4) ¦ ¦ ¦ого ре- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦шения(6)¦ ¦ ¦
+-+--------+--------+---------+-----+-------+--------+------+--------+-------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-+--------+--------+---------+-----+-------+--------+------+--------+-------------+-----------
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты:
(1) Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".
(2) Указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).
(3) Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".
(4) Указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате "базовый актив/рейтинга нет".
(5) Если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова "да" и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате "да/реквизиты объекта хеджирования". Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово "нет".
(6) Указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки.
(7) Заполняется в случае совершения сделки управляющим инвестиционным портфелем по инвестированию активов клиентов
Приложение 4
к Правилам представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами
ОТЧЕТ
о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов
и собственных активов с аффилиированными лицами*
(сокращенное наименование Фонда в родительном падеже)
(сокращенное наименование Организации в родительном падеже)
за период с ________________ по ________________
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦№¦ Вид ¦Дата ¦Рынок ¦ Вид ¦Наимено- ¦Признак ¦ Параметры финансового инструмента ¦
¦ ¦активов ¦заклю- ¦(3) ¦сделки ¦вание ¦аффилииро-+-----------------------------------------------------------------------+
¦ ¦(СА/ПА) ¦чения ¦ ¦(4) ¦контрпарт-¦ванности ¦Вид ¦Наимено- ¦Национа- ¦Цена за ¦ Объем ¦ Сумма ¦Дата ¦Примечание¦
¦ ¦(1) ¦сделки ¦ ¦ ¦нера ¦контрпарт-¦финан-¦вание ¦льный ¦одну ¦сделки ¦сделки ¦окон- ¦ ¦
¦ ¦ ¦(2) ¦ ¦ ¦по сделке ¦нера(6) ¦сового¦эмитента, ¦идентифи-¦единицу ¦(7) ¦(8) ¦чания ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(4) ¦ ¦инстр-¦выпустив- ¦кационный¦(7) ¦(штук) ¦(тенге)¦дого- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦умента¦шего ¦номер(7) ¦ ¦ ¦ ¦вора ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(предоста-¦ ¦ ¦ ¦ ¦банков-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вившего) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ского ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦финансовый¦ ¦ ¦ ¦ ¦вклада ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инструмент¦ ¦ ¦ ¦ ¦(9) ¦ ¦
+-+--------+-------+------+-------+----------+----------+------+----------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+
L-+--------+-------+------+-------+----------+----------+------+----------+---------+--------+-------+-------+-------+-----------
Руководитель
(лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество(при наличии)
на подписание отчета)
Главный бухгалтер
(лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество(при наличии)
на подписание отчета)
место печати
Исполнитель (подпись, Фамилия, имя, отчество(при наличии)
номер телефона)
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов с аффилиированными лицами:
* Заполняется и представляется в уполномоченный орган в случаях, предусмотренных пунктом 16 Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 189 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5794).
(1) Указываются собственные или пенсионные активы.
(2) Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".
(3) Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".
(4) Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки.). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.
(5) Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.
(6) Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
(7) Столбцы 9, 10 и 11 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.
(8) Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо"открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.
(9) Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год".
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года №375
"Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами"
О документе
| Номер документа: | 375 |
| Дата принятия: | 27/12/2004 |
| Состояние документа: | Утратил силу |
| Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
| Утратил силу с: | 11/08/2012 |
Опубликование документа
нет данных
Редакции документа
Текущая редакция принята: 01/06/2010
Документ утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года №85